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 易方达基金料理有限公司 易方达中证 A100 交易型绽开式指数    证券投资基金托管协议   基金料理东谈主：易方达基金料理有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司        二零二四年十月                                                  目        录   鉴于易方达基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限包袱公司， 按照商量法律律例的规矩具备担任基金料理东谈主的阅历和才略；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照商量 法律律例的规矩具备担任基金托管东谈主的阅历和才略；   本基金由易方达中证 100 交易型绽开式指数证券投资基金改名而来。鉴于易方达基金管 理有限公司拟担任易方达中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金的基金料理东谈主，招商银行 股份有限公司拟担任易方达中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确易方达中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主之 间的职权义务关系，特制订本托管协议；   除非另有约定，《易方达中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金基金合同》(以下简称 “基金合同”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有雷同的含义，若有相反馈以基金合同为 准。                       一、基金托管协议当事东谈主 （一）基金料理东谈主（也可称钞票料理东谈主） 称号：易方达基金料理有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层 法定代表东谈主：刘晓艳 成立时辰：2001 年 4 月 17 日 批准诞守望关：中国证券监督料理委员会 批准诞生文号：证监基金字[2001]4 号 组织体式：有限包袱公司 注册老本：13,244.2 万元东谈主民币 存续时期：握续计算 计算鸿沟：公开召募证券投资基金料理、基金销售、特定客户钞票料理 （二）基金托管东谈主（也可称钞票托管东谈主） 称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表东谈主：缪建民 成立时辰：1987 年 4 月 8 日 基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号 组织体式：股份有限公司 注册老本：东谈主民币 252.20 亿元 存续时期：握续计算             二、基金托管协议的依据、想法和原则   （一）缔结托管协议的依据                    《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基   本协议依据《中华东谈主民共和国民法典》、 金法》”)、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险料理规矩》、《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》（以下 简称“《信息走漏办法》”）等商量法律律例、基金合同过火他商量规矩制订。   （二）缔结托管协议的想法   缔结本协议的想法是明确基金料理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的撑握、投资运作、净 值臆想、收益分派、信息走漏及彼此监督等商量事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）缔结托管协议的原则   基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、赤诚信用、充分保护基金份额握有东谈主正当权益的 原则，经协商一致，签订本协议。   （四）解释   除非文义另有所指，本协议的整个术语与基金合同的相应术语具有雷同含义。              三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据商量法律律例的规矩以及《基金合同》的约定，对基金投资鸿沟、 投资比例、投资放肆、关联方交易等进行监督。   本基金的投资鸿沟包括地方指数成份股及备选成份股（含存托字据）、除地方指数成份股 及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板过火他照章刊行上市的股票、存托字据）、 债券、债券回购、钞票支握证券、银行进款、同行存单、货币阛阓用具、金融繁衍用具（包括 股指期货、股票期权等）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行安妥要领后，本基 金不错将其纳入投资鸿沟。   本基金将根据法律律例的规矩参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于地方指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的 80%且不低于基 金钞票净值的 90%，因法律律例的规矩而受放肆的情形除外。   （1）本基金投资于地方指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的 80%且不低 于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类钞票支握证券的比例，不得跨越基金钞票净值 的 10%；   （3）本基金握有的一齐钞票支握证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%；   （4）本基金握有的团结（指团结信用级别）钞票支握证券的比例，不得跨越该钞票支握 证券限制的 10%；   （5）本基金料理东谈主料理的一齐基金投资于团结原始权益东谈主的各类钞票支握证券，不得超 过其各类钞票支握证券系数限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支握证券。基金握有 钞票支握证券时期，若是其信用品级下落、不再合乎投资尺度，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内赐与一齐卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总钞票，本基金 所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金干涉寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基金钞票净值的   （9）本基金参与股指期货交易的，应当合乎下列要求：在职何交易日日终，握有的买入 股指期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，握有的买入期货合约 价值与有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 在职何交易日日终，握有的卖出期货合约价值不得跨越基金握有的股票总市值的 20%；握有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差臆想）应当合乎基金合同对于股票投 资比例的商量约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越 上一交易日基金钞票净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金 后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权交易的，应当合乎下列要求：基金因未平仓的期权合约支付和 收取的职权金总和不得跨越基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额地方证 券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交易所法则认同的可冲抵期权保 证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数臆想；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得跨越基金钞票净值的 30%，其 中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参与转融通证券出借业务的 单只证券不得跨越基金握有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平 均剩余期限按照市值加权平均臆想；   （12）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，握有的融资买入股票与其他有价证券市 值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得跨越该基金钞票净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外的身分甚而基金不合乎 该比例放肆的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可给与质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保握一致；   （15）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；   （16）本基金投资存托字据的比例放肆依照境内上市交易的股票实践，与境内上市交易的 股票合并臆想；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资放肆。   除上述（6）、         （7）、            （11）、                （13）、                    （14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、上市公司合并、 基金限制变动、地方指数成份股疗养、流动性放肆或成份股阛阓价钱变化等基金料理东谈主之外的 身分甚而基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行调 整，但中国证监会规矩的极端情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动等基 金料理东谈主之外的身分甚而基金投资不合乎第（11）项规矩的，基金料理东谈主不得新增出借业务。 法律律例或监管部门另有规矩的，届时按最新规矩实践。   基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的 商量约定。在上述时期内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管 东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同见效之日开首先。   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不朴直的证券交易举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会规矩退却的其他举止。 与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合乎基金的投资计算和投资策略，遵命基金份额握有东谈主利益优先原则，提神利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱实践。商量交易必须预先得到 基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与走漏。首要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的闲散董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。 本基金可不受商量放肆。法律律例或监管部门对上述组合放肆、退却步履规矩或从事关联交易 的条目和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管 理东谈主履行安妥要领后，可依据法律律例或监管部门规矩对基金合同进行变更。   （二）基金托管东谈主根据商量法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主采用存 款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金料理东谈主应根据法律律例的规矩及《基金合同》 的约定，详情合乎条目的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以 对基金投资银行进款的交易敌手是否合乎商量规矩进行监督。对于不合乎规矩的银行进款，基 金托管东谈主不错断绝实践，并陈诉基金料理东谈主。   本基金投资银行进款应合乎如下规矩： 款期限，根据协议可提前支取的银行进款，不受上述比例放肆；投资于具有基金托管东谈主阅历的 团结交易银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例系数不得跨越 20%；投资于不具 有基金托管东谈主阅历的团结交易银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例系数不得超 过 5%。   商量法律律例或监管部门制定或修改新的依期进款投资计谋，基金料理东谈主可相应疗养投 资组合放肆的规矩。 职责、风险限制法子和监察稽核轨制，切实提神商量风险。基金托管东谈主负责对本基金银行依期 进款业务的监督与核查，审查、复核商量协议、账户贵寓、投资指示、进款证实书等商量文献， 切实履行托管职责。   （1）基金料理东谈主负责限制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付才略等触及到进款银行采用方面的风险。因采用进款银行欠妥酿成基金财产亏损的，由 基金料理东谈主承担包袱。   （2）基金料理东谈主负责限制流动性风险，并承担因限制不力而酿成的亏损。流动性风险主 要包括基金料理东谈主要求一齐提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行进款不可兴隆基金平常结算业务的风险、因一齐提前支取或部分提前支取 而触及的利息亏损影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金料理东谈主须加强里面风险限制轨制的诞生。如因基金料理东谈主职工职务步履导致基 金财产受到亏损的，需由基金料理东谈主承担由此酿成的亏损。   （4）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格降服《基金法》、《运作办 法》等商量法律律例，以及国度商量账户料理、利率料理、支付结算等的各项规矩。   （三）基金投资银行进款协议的签订、账户开设与料理、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取   （1）基金料理东谈主应与合乎阅历的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体合 作协议》    （以下简称《总体合营协议》），详情《进款协议书》的样式范本。                                 《总体合营协议》和 《进款协议书》的样式范本由基金托管东谈主与基金料理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据商量律例对《总体合营协议》和《进款协议书》的内容进行复核， 审查进款银行阅历等。   （3）基金料理东谈主应在《进款协议书》中明确进款证实书或其他有用进款字据的办理样貌、 邮寄地址、商量东谈主和商量电话，以及进款证实书或其他有用字据在邮寄过程中遗失后，进款余 额的阐发及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门交 付进款证实书或其他有用进款字据的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款余额 询证函，进款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金料理东谈主应在《进款协议书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的资金应一齐划 转到指定的基金托管账户，并在《进款协议书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的，由 进款银行承担一切包袱。   （6）基金料理东谈主应在《进款协议书》中规矩，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，基金料理东谈主应实时书面陈诉进款行，书面陈诉应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款分 支机构应实时就变更事项向基金料理东谈主、基金托管东谈主出具郑重书面阐发书。变更陈诉的投递方 式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定商量东谈主变更，应实时加盖公章书 面陈诉对方。   （7）基金料理东谈主应在《进款协议书》中规矩，因依期进款产生的存单不得被质押或以任 何样貌被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金料理东谈主应当依据基金料理东谈主与进款银行签订的《总体 合营协议》、      《进款协议书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主撑握和使用。   （1）进款证实书等进款字据传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金料理东谈主应在《存 款协议书》中规矩，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款字据（下称“存 款字据”），该进款字据为基金进款阐发或到期支款的有用字据，且对应每笔进款仅能开具唯独 进款字据。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款字据复印件并与 基金托管东谈主电话阐发收妥后，将进款字据原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主指定联 系东谈主；若进款银行分支机构代为撑握进款字据的，由进款银行分支机构指定司帐主管传真一份 进款字据复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥。   （2）进款字据的遗失补办   进款字据在邮寄过程中遗失的，由基金料理东谈主向进款银行提议补办央求，基金料理东谈主应督 促进款银行尽快补办进款字据，并按以上（1）的样貌快递或上门托福至基金托管东谈主，原进款 字据自动作废。   （3）账目查对   每个使命日，基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金料理东谈主应在《进款协议书》中规矩，对于存期跨越 3 个月的依期进款，基金托管东谈主于 每季度向进款银行发起查询问复，进款银行应按照东谈主行查询问复的商量时限要求实时回复。基 金料理东谈主有包袱督促进款银行实时回复查询问复。因进款银行未实时回复酿成的资金被挪用、 盗取的包袱由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款字据的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定商量东谈主。   （4）到期兑付   基金料理东谈主提前陈诉基金托管东谈主通过快递将进款字据原件寄给进款银行分支机构指定的 司帐主管。进款银行未收到进款字据原件的，应与基金托管东谈主电话研究。进款到期前基金料理 东谈主与进款银行阐发进款字据收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，陈诉基金料理东谈主与存 款银行接洽进款到账时辰及利息补付事宜。基金料理东谈主应将接洽完毕奉告基金托管东谈主，基金托 管东谈主收妥进款本息确当日陈诉基金料理东谈主。   基金料理东谈主应在《进款协议书》中规矩，进款字据在邮寄过程中遗失的，进款银行应立即 陈诉基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款字据复印件上加盖公章并出具商量解释文献后，与进款 银行指定司帐主管电话阐发后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账户。如 果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个使命日支付，进款银行需按原协议 约定利率和履行脱期天数支付脱期利息。   若是在进款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性料理的需要等原因，基 金料理东谈主不错提前支取一齐或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金料理东谈主与进款银行签订的《进款协议书》实践。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主在进行进款投资时有违背商量法律律例的规矩及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面体式陈诉基金料理东谈主在 10 个使命日内纠正。基金料理东谈主对基金 托管东谈主陈诉的违法事项未能在 10 个使命日内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。基金托 管东谈主发现基金料理东谈主有首要违法步履，应立即阐发中国证监会，同期陈诉基金料理东谈主在 10 个 使命日内纠正或断绝结算，若因基金料理东谈主拒虚伪践酿成基金财产亏损的，商量亏损由基金管 理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何包袱。   （四）基金托管东谈主根据商量法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主参与银 行间债券阛阓进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律律例 及行业尺度的、经郑重采用的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单并约定各交易敌手 所适用的交易结算样貌。基金料理东谈主有包袱确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东谈主，不然由此酿成的亏损应由基金料理东谈主承担。如基金料理东谈主在基金投资运作之前未向基金 托管东谈主提供银行间债券阛阓交易敌手名单的，视为基金料理东谈主认同全阛阓交易敌手。基金料理 东谈主应严格按照交易敌手名单的鸿沟在银行间债券阛阓采用交易敌手。基金托管东谈主监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。在基金存续时期基金料理东谈主 不错疗养交易敌手名单，但应将疗养完毕至少提前一个使命日书面陈诉基金托管东谈主。新名单确 定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发 生新的交易。如基金料理东谈主根据阛阓需要临时疗养银行间债券交易敌手名单及结算样貌的，应 向基金托管东谈主证明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商处理。   基金料理东谈主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券阛阓的交易法则进行交易，并负责 处理因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及亏损。若未践约的交易敌手在基金料理东谈主详情的 时辰内仍未承担背约包袱过火他商量法律包袱的，基金料理东谈主不错对相应亏损先行赐与承担， 然后再向商量交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行 监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管 东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损结怨包袱。   （五）本基金投资畅通受限证券，应降服《对于基金投资非公开采行股票等畅通受限证券 商量问题的陈诉》等商量监管规矩。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布首要 音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开采行证券，且限于由中国证券登记结算有限 包袱公司、中央国债登记结算有限包袱公司或银行间阛阓算帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或寰宇银行间债券阛阓交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开采行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 批准的商量基金投资畅通受限证券的投资有计算经由、风险限制轨制。基金投资非公开采行股票， 基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限 于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例限制情况。   基金料理东谈主应至少于初度实践投资指示之前两个使命日将上述贵寓书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有饱和的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个使命日内，以书 面或其他两边认同的样貌阐发收到上述贵寓。   基金料理东谈主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对商量风险采选积极有 效的法子，在合理的时辰内有用处理基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或阛阓发生剧 烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金料理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算，并承担整个亏损。对本基金因投资畅通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担 任何包袱。 面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁 依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时辰等。基金料理东谈主应 保证上述信息的真正、齐全，并应至少于拟实践投资指示前两个使命日将上述信息书面发至基 金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时辰进行审核。   由于基金料理东谈主未实时提供商量证券的具体的必要的信息，甚而托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担包袱。 券的步履。如发现基金料理东谈主违背了《基金合同》、                       《托管协议》以过火他商量法律律例的商量 规矩，应实时陈诉基金料理东谈主，并申诉中国证监会，同期采选合理法子保护基金投资东谈主的利益。 基金托管东谈主有权对基金料理东谈主的非法、违法以及违背《基金合同》、                              《托管协议》的投资指示不 予实践，独立即陈诉基金料理东谈主纠正，基金料理东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得虚伪践 时，基金托管东谈主应向中国证监会阐发。 所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金钞票 净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金料理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，珍贵评估中期单子投资业务的风险， 本着审慎、勤奋遵法的原则进行中期单子的投资业务，并应合乎法律律例及监管机构的商量规 定。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当降服审慎计算的原则，配备本领系 统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务经由，有用提神和限制风 险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   （八）基金托管东谈主根据商量法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金钞票净值臆想、 基金份额净值臆想、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、商量信息走漏、基金宣传推介 材料中登载基金事迹发挥数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违背法律律例、 《基金合同》和本托管协议的规矩，应实时以电话、邮件或书面领导等样貌陈诉基金料理东谈主限 期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到陈诉后应及 时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面陈诉，基金料理东谈主应以书面体式给基金托管东谈主发出 回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，证明违法原因及纠正期限。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主通 知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   （十）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托管协 议对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导，基金料理东谈主应在规矩时辰 内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合 同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金料理东谈主应积极配合提 供商量数据贵寓和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易要领一经见效的指示违背法律、行政律例 和其他商量规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即陈诉基金料理东谈主实时纠正，由此酿成的 亏损由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其陈诉义务后，赐与免责。  （十二）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违法步履，应实时阐发中国证监会，同期陈诉 基金料理东谈主限期纠正。             四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安 全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金料理东谈主臆想 的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理算帐交收、商量信息走漏和监督基 金投资运作等步履。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未执 行或无故蔓延实践基金料理东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、 托管协议过火他商量规矩时，应实时以书面体式陈诉基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书 面陈诉后应不才一使命日前实时查对并以书面体式给基金料理东谈主发出回函，证明违法原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金料理东谈主有权随时对陈诉县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正。因基金托管东谈主原因酿成基金财产亏损的，基金托管东谈主欢喜 担相应的包袱。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金料理东谈主依照法律律例、基金合同和本托管协议对 基金业求实践核查，包括但不限于：对基金料理东谈主发出的书面领导，基金托管东谈主应在规矩时辰 内恢复并改正，或就基金料理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供商量贵寓 以供基金料理东谈主核查托管财产的齐全性和真正性。   （四）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有首要违法步履，应实时阐发中国证监会，同期陈诉基 金托管东谈主限期纠正，并将纠正完毕阐发中国证监会。                  五、基金财产的撑握   （一）基金财产撑握的原则 基金料理东谈主的朴直指示，不得自走运用、刑事包袱、分派基金的任何钞票。不属于基金托管东谈主履行 有用限制下的钞票及什物证券等在基金托管东谈主撑握时期的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此 产生的包袱。 书面贵寓中获取到账日历信息的，应由基金料理东谈主负责与商量当事东谈主详情到账日历并陈诉基 金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时陈诉基金料理东谈主采选 法子进行催收，基金料理东谈主应负责向商量当事东谈主追偿基金财产的亏损。 产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金钞票（包括但不限于期货保证金账户内的 资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东谈主外第三方的欺 诈、已然、症结或歇业等原因给基金钞票酿成的亏损等不承担包袱。   （二）基金召募时期及召募资金、股票的验资 法则和经由办理股票的冻结与过户。 市值）   、基金份额握有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等商量规矩后，属于基金财产的全 部资金应划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，登记结算公司应将网下股票认购所募 集到的股票划入以基金托管东谈主和基金联名样貌开立的证券账户下，同期在规矩时辰内，基金管 理东谈主应聘用合乎《证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具的验资阐发由 参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 事宜。   （三）基金资金账户的开立和料理 撑握基金的银行进款，并根据基金料理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“易方达中 证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务除外的举止。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 托管东谈主与基金联名的证券账户。 理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务除外的举止。 基金料理东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东谈主算帐使命，基金管 理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司 的规矩实践。 投资业务，触及商量账户的开立、使用的，按商量规矩开立、使用并料理；若无商量规矩，则 基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩实践。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司和银行 间阛阓算帐所股份有限公司的商量规矩，以基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债券 托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 按照规矩开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金料理东谈主应以书面体式 将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码和阛阓监控中心的登委用户名及密码奉告 基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金料理东谈主进行，重置后务必实时陈诉 基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金料理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金料理东谈主保证 所提供的账户开户材料的真正性和有用性，且在商量贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给基 金托管东谈主。 东谈主协助基金托管东谈主按照商量法律律例和本协议的约定协商后开立。新账户按商量规矩使用并 料理。   （七）基金财产投资的商量有价字据等的撑握   基金财产投资的商量什物证券等有价字据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑握 库，或存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司、中国证券登记 结算有限包袱公司或单子营业中心的代撑握库，什物撑握字据由基金托管东谈主握有。什物证券等 有价字据的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放 机构及基金托管东谈主除外机构履行有用限制的有价字据不承担撑握包袱。   （八）与基金财产商量的首要合同的撑握   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金财产商量的首要合同的原件分手由基金料理东谈主、基 金托管东谈主撑握。除本协议另有规矩外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产商量的首要合同 应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份底本的原件。基金料理东谈主应在首要合同签署 后实时将首要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个使命日内将底本投递基金托管东谈主处。因基金 料理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的效率，由基金料理东谈主负责。重 大合同的撑握期限为基金合同隔断后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的底本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得搬动。基金料理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与基 金料理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。                六、指示的发送、阐发及实践   基金料理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款指示，基金托 管东谈主实践基金料理东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等商量事项。   基金料理东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金料理东谈主发送的电子指示（采选电子报文传送的电子指示、招商银行托管 +详尽工作平台录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东谈主端根据基金料理 东谈主同意设定的业务法则自动产生的电子指示）。纸质指示包括基金料理东谈主给基金托管东谈主传真指 令或原件指示。   基金料理东谈主在发送纸质指示前，应出具传真指示启用函，注明发送传确凿传真号、发送指 令附件的邮箱地址以及指示阐发东谈主员过火商量样貌。   （一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金料理东谈主应预先向基金托管东谈主提供书面授权陈诉书（以下称“授权陈诉书”），指定指示 的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权陈诉书的内容包括被授权东谈主的名单、署名/钤记样本、权限 和预留印鉴等。授权陈诉书应加盖基金料理东谈主公司公章和法定代表东谈主（或授权东谈主）署名/签章， 若由授权代表签署，还用附上法定代表东谈主的授权书，并写明见效时辰，未写明见效时辰的以本 合同签署日历或授权陈诉书的题名日历为见效时辰。基金料理东谈主应使用传真或其他与基金托 管东谈主协商一致的样貌向基金托管东谈主发出授权陈诉书，同期电话陈诉基金托管东谈主。授权陈诉书经 基金料理东谈主与基金托管东谈主以电话样貌或其他基金料理东谈主和基金托管东谈主认同的样貌阐发后，于 授权陈诉书载明的见效时辰见效或授权陈诉书的题名时辰见效。基金料理东谈主在而后五个使命 日内将授权陈诉书的底本邮寄基金托管东谈主。授权陈诉书底本内容与基金托管东谈主收到的传真不 一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。   基金料理东谈主和基金托管东谈主对授权陈诉负有守秘义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及相 关操作主谈主员除外的任何东谈主流露，但法律律例规矩或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在料理本基金时，基金料理东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及资 金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主签章。基金料理东谈主发给 基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时辰、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、阐发及实践的时辰和要领   基金料理东谈主采用以下等（2）种样貌向基金托管东谈主发送指示：   （1）基金料理东谈主通过招商银行托管+详尽工作平台录入样貌，向基金托管东谈主发送电子划款 指示或投资指示。   招商银行托管+详尽工作平台是指基金托管东谈主基于 Internet 蚁合，向基金料理东谈主提供的客 户工作软件，竣事基金料理东谈主与基金托管东谈主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵寓传递和 信息工作等纵贯式处理。   基金料理东谈主和基金托管东谈主另行签订《招商银行“托管+”详尽工作平台工作协议》，具体事 宜以《招商银行“托管+”详尽工作平台工作协议》的约定为准。   （2）基金料理东谈主通过深证通电子直连对接样貌，向基金托管东谈主发送电子划款指示或投资 指示。   基金料理东谈主通过深证通电子直连对接样貌发送电子指示的，基金料理东谈主应至少在基金成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件奉告基金托管东谈主本基金的基金代码。   对于基金料理东谈主通过上述（1）、（2）样貌发送的指示，基金料理东谈主不得否定其服从。   对于基金料理东谈主通过上述（1）、                 （2）样貌发送指示的，在救急情况下，基金料理东谈主不错传 真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作样貌分手按照以下等（3）、                                      （4）款指 令发送样貌实践。   （3）基金料理东谈主采用以传真样貌发送指示   对于基金料理东谈主通过预遗留真号码发出的指示，基金料理东谈主不得否定其服从。   极端情况下，基金料理东谈主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码救急 发送传真指示，基金料理东谈主须通过授权的电话号码陈诉基金托管东谈主吸收传真指示。如因基金管 理东谈主未陈诉基金托管东谈主吸收传真指示酿成的亏损，基金托管东谈主不承担包袱。上述极端情况处理 后，基金料理东谈主应向基金托管东谈主出具预遗留真号码更新陈诉，并加盖基金料理东谈主在授权陈诉书 中的预留印鉴。   （4）基金料理东谈主快递寄送或现场交互指示原件的体式传递指示   如需变更指示发送体式，基金料理东谈主须提前向基金托管东谈主提供变更指示发送体式的指示 发送样貌变更陈诉书。   基金料理东谈主向基金托管东谈主发送指示的同期，通过招商银行托管+详尽工作平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供商量合同、交易字据或其他解释材料。基金料理东谈主对该 等贵寓的真正性、有用性、齐全性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+详尽工作平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金料理东谈主不得否定其服从。   对于新股、新债申购等网下公开采行业务，基金料理东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前将 指示发送给基金托管东谈主。   对于期货相差金业务，基金料理东谈主应于交易日历货相差金截止时辰前 2 小时将期货相差 金指示发送至基金托管东谈主。若是采用银期转账相差金，平常情况下由基金托管东谈主依据基金料理 东谈主发出的相差金指示，通逾期货结算银行银期转账系统进行相差金操作。   若是采用非银期转账手工相差金，入金由基金托管东谈主依据基金料理东谈主提供的划款指示将 款项划往期货公司指定账户后，由基金料理东谈主陈诉期货公司进行入金操作，出金由基金料理东谈主 陈诉期货公司出金，无需发送指示给基金托管东谈主。   实践完期货出金或入金的操作后，基金料理东谈主应通过其交易系统或终局系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   对于场内业务，初度进行场内交易前基金料理东谈主应与基金托管东谈主阐发已完成交易单元和 鼓舞代码成立后方可进行。   对于银行间业务，基金料理东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及商量划款指示发送至 基金托管东谈主。基金料理东谈主应与基金托管东谈主阐发基金托管东谈主已完成文凭和权限成立后方可进行 本基金的银行间交易。对于向基金托管东谈主出具无需银行间成交单授权书的，基金料理东谈主应在首 笔银行间交易时通过预留电话陈诉基金托管东谈主，如基金料理东谈主未陈诉基金托管东谈主，导致指示未 实践或实践失败的，基金托管东谈主不承担包袱。   对于指定时辰出款的交易指示，基金料理东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对于 基金料理东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主应起劲配合出款，不保证当日 出款，如出款不奏凯，基金托管东谈主不承担包袱。   基金料理东谈主有义务在发送指示后与基金托管东谈主进行电话阐发，对于依照“授权陈诉”发出的 指示，基金料理东谈主不得否定其服从。   基金料理东谈主在发送指示时，应确保出款账户有饱和的资金余额、文献贵寓皆全，并为基金 托管东谈主留出实践指示所必需的时辰，因基金料理东谈主未给予合理必需的时辰导致基金托管东谈主操 作不奏凯的，基金托管东谈主不承担包袱。   基金托管东谈主阐发收到基金料理东谈主发送的指示后，搪塞指示进行体式审查，考证指示的要素 （金额、收款账号、收款户名、用途）是否皆全，传真指示还应审核印鉴和钤记/署名是否和预 留印鉴和签章样本口头一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴体式上不存在首要互异 即视为口头一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的钤记、署名等变形、曲解，基金托管东谈主 不承担审查义务。基金托管东谈主仅对基金料理东谈主提交的指示按照本合同约定进行口头一致性审 查，不负责审查基金料理东谈主发送指示同期提交的其他文献贵寓的正当性、真正性、齐全性和有 效性，基金料理东谈主应保证上述文献贵寓正当、真正、齐全和有用。如因基金料理东谈主提供的上述 文献不对法、不真正、不齐全或失去服从而影响基金托管东谈主的审核或给任何第三东谈主带来亏损， 由基金料理东谈主承担包袱。   基金托管东谈主审核指示无误后应在规依期限内实时实践。   在指示未实践的前提下，若基金料理东谈主毁灭指示，基金料理东谈主应在原指示上注明“作废”、 “废”、“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东谈主钤记/署名后传真给基金托管东谈主，并电话陈诉基 金托管东谈主。若毁灭电子指示，基金料理东谈主应通过商量系统毁灭，系统功能不支握毁灭的，应参 照毁灭传真指示样貌毁灭电子指示。   非银期转账手工相差金，入金由基金托管东谈主依据基金料理东谈主提供的划款指示将款项划往 期货公司指定账户后，由基金料理东谈主陈诉期货公司进行入金操作，出金由基金料理东谈主陈诉期货 公司出金，无需发送指示给基金托管东谈主。   实践完期货出金或入金的操作后，基金料理东谈主应通过其交易系统或终局系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   在指示未实践的前提下，若基金料理东谈主毁灭指示，基金料理东谈主应在原指示上注明“作废”、 “废”等字样并加盖预留印鉴及被授权东谈主签章后传真给基金托管东谈主，并电话陈诉基金托管东谈主。   （四）基金料理东谈主发送症结指示的情形和处理要领 辨识或要素不全导致无法实践等情形。 指示的实践并要求基金料理东谈主从头发送指示。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝实践指示的情形和处理要领   基金托管东谈主发现基金料理东谈主发送的指示有可能违背《基金法》、                              《运作办法》、                                    《基金合同》、 本协议或其他商量法律律例的规矩时，应暂缓实践指示，并实时陈诉基金料理东谈主，基金料理东谈主 收到陈诉后应实时查对并纠正；如商量交易已见效，则应陈诉基金料理东谈主在 10 个使命日内纠 正，并阐发中国证监会。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易步履，基金托管东谈主在过后履行了 对基金料理东谈主的陈诉以及向中国证监会的阐发义务后，即视为实足履行了其投资监督职责。对 于基金料理东谈主违背《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本协议或其他商量法律律例的规矩 酿成基金财产亏损的，由基金料理东谈主承担一齐包袱，基金托管东谈主免于承担包袱。   （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示实践的处理方法   对于基金料理东谈主的有用指示和陈诉，除非违背法律律例、基金合同、托管协议或具有第（四） 项所述症结，基金托管东谈主不得无故断绝或拖延实践，不然应就基金或基金料理东谈主由此产生的损 失负补偿包袱。除因稀奇或首要症结甚而本基金、基金料理东谈主的利益受到毁伤而负补偿包袱外， 基金托管东谈主对实践基金料理东谈主的正当指示对寄托财产酿成的亏损不承担补偿包袱。   （七）更换被授权东谈主员的要领   基金料理东谈主撤换被授权东谈主员或篡改被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用传 真样貌或其他基金料理东谈主和基金托管东谈主认同的样貌向基金托管东谈主发出加盖基金料理东谈主公司公 章的书面变更陈诉，同期电话陈诉基金托管东谈主。被授权东谈主变更陈诉，经基金料理东谈主与基金托管 东谈主以电话样貌或其他基金料理东谈主和基金托管东谈主认同的样貌阐发后，于授权陈诉载明的见效时 间见效，同期原授权陈诉失效。基金料理东谈主在而后五个使命日内将被授权东谈主变更陈诉的底本邮 寄基金托管东谈主。变更陈诉书书面底本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收 到的传真为准。基金托管东谈主更换吸收基金料理东谈主指示的东谈主员，应提前陈诉基金料理东谈主。   （八）指示的撑握   指示若以传真体式发出，则底本由基金料理东谈主撑握，基金托管东谈主撑握指示传真件。当两者 不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。   （九）商量包袱   对基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示甚而资金未能实时算帐 所酿成的亏损由基金料理东谈主承担。因基金料理东谈主原因酿成的传输不足时、未能留出饱和实践时 间、未能实时与基金托管东谈主进行指示阐发甚而资金未能实时算帐或交易失败所酿成的亏损由 基金料理东谈主承担。基金托管东谈主正如实践基金料理东谈主发送的有用指示，基金财产发生亏损的，基 金托管东谈主不承担任何体式的包袱。在平常业务受理渠谈和指示规矩的时辰内，因基金托管东谈主原 因酿成未能实时或正如实践正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主欢喜担相应 的包袱，但如遭受不可抗力的情况除外。   基金托管东谈主根据本协议商量规矩履行印鉴和签名的口头一致性体式审核职责，若是基金 料理东谈主的指示存在事实上未经授权、讹诈、伪造或未能实时提供授权陈诉等情形，基金托管东谈主 不承担因实践商量指示或断绝实践商量指示而给基金料理东谈主或基金钞票或任何第三方带来的 亏损，一齐包袱由基金料理东谈主承担，但基金托管东谈主未按本协议约定尽体式审核义求实践指示而 酿成亏损的情形除外。                七、交易及算帐交收安排   （一）采用代理证券、期货买卖的证券、期货计算机构 规矩愚弄基金财产投资职权及承担相应义务，包括但不限于采用经纪商及投资地方等。基金管 理东谈主负责采用代理本基金证券买卖的证券计算机构，租用其交易单元动作基金的交易单元。基 金料理东谈主和被选中的证券计算机构签订交易单元租用协议，基金料理东谈主应提前陈诉基金托管 东谈主，并将交易单元租用协议及商量文献实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主央求吸收结算数 据。基金料理东谈主应根据商量规矩，在基金的中期阐发和年度阐发中将所选证券计算机构的商量 情况、基金通过该证券计算机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与走漏，并 将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式陈诉基金 托管东谈主。 其他事宜根据法律律例、《基金合同》的商量规矩实践，若无明确规矩的，可参照商量证券买 卖、证券经纪机构采用的法则实践。   （1）基金料理东谈主所采用的期货公司负责办理寄托钞票的期货交易的算帐交割。   （2）基金料理东谈主应责成其采用的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金料理东谈主发送以 阛阓监控中心样式涌现本基金成交完毕的交易结算阐发及参照阛阓监控中心样式制作的涌现 本基金期货保证金账户权益状态的交易结算阐发。经基金托管东谈主同意，可采选电子邮件的传送 样貌动作救急备份样貌传输当日交易结算数据。   平常情况下当日交易结算阐发的发送时辰应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而酿成数据蔓延发送的，基金料理东谈主应实时陈诉基金托管东谈主，并在规复后奉告期货公司立即发 送至基金托管东谈主，并电话阐发数据吸收状态。若期货公司发送的期货数据有误，从头向基金管 理东谈主、基金托管东谈主发送的，基金料理东谈主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即陈诉基金托 管东谈主，并电话阐发数据吸收状态。   （3）基金料理东谈主应责成其采用的期货公司对发送的数据的准确性、齐全性、真正性负责。   由于交易结算阐发的记录事项出现与履行交易完毕和权益不符酿成本基金估值臆想症结 的，应由基金料理东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担包袱。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金财产场内算帐交收及商量风险限制方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算规矩》的要求实践。   （三）基金申购、赎回业务处理的基本规矩 的算帐交收适用深圳证券交易所、中国证券登记结算有限包袱公司商量业务法则和参与各方 商量协议过火通常改进的商量规矩，详见基金招募证明书过火更新。如遇极端情况，两边协商 处理。若是登记结算机构商量的结算交收业务法则发生变更，则按最新法则办理。基金料理东谈主 和基金托管东谈主也可经协商一致后，在法律律例规矩和《基金合同》约定的鸿沟内，采选其他可 行的交收样貌。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定样貌对账外，与投资商量的付款和分成资金 划拨时，基金料理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的样式、内容、发送、吸收和阐发样貌等与投资指示雷同。   （四）基金现款分成 定在中国证监会规矩绪言上公告。 发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金算帐账户。               八、基金钞票净值臆想、估值和司帐核算   （一）基金钞票净值的臆想、复核与完成的时辰及要领   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金钞票净值除以估值日基金份额余额数目，基金份额净值的 臆想，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，国度另有规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主每个估值日臆想基金钞票净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按规矩公 告。   基金料理东谈主每个估值日对基金钞票进行估值后，将基金钞票净值、基金份额净值发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按规矩对外公布。 金的基金司帐包袱方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金商量的司帐问题，如经商量各方在 对等基础上充分磋商后，仍无法达成一问候见的，按照基金料理东谈主对基金净值的臆想完毕对外 赐与公布。   （二）基金钞票的估值   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值症结的处理样貌   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值症结。   （四）基金司帐轨制   按国度商量部门规矩的司帐轨制实践。   （五）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金合同见效后，应按照两边约定的团结记账方法和司帐处 理原则，分手闲散时成立、记录和撑握本基金的全套账册，对商量各方各自的账册依期进行核 对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。   （六）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行闲散的复核。查对不符时，应 实时陈诉基金料理东谈主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据实足一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个使命日内完成月度报表的编制及复核；在 每个季度收尾之日起 15 个使命日内完成基金季度阐发的编制及复核；在上半年收尾之日起两 个月内完成基金中期阐发的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度阐发的编 制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行疗养，疗养以国度商量规矩为准。基金年度阐发的财务司帐阐发应当经 过合乎《证券法》规矩的司帐师事务所审计。基金合同见效不足两个月的，基金料理东谈主不错不 编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   （七）在有需要时，基金料理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据 和编制完毕。               九、基金收益分派 基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。                  十、基金信息走漏   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金料理东谈主应按法律律例、基金合同的商量规矩进行信息走漏，拟公开走漏 的信息在公开走漏之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、                            《信息走漏办法》过火他商量规 定进行信息走漏外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业 务信息应予守秘。然而，如下情况不应视为基金料理东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务： 机构的敕令、决定所作念出的信息走漏或公开。   （二）信息走漏的内容   基金的信息走漏内容主要包括基金招募证明书、基金合同、托管协议、基金产物贵寓选录、 基金份额发售公告、基金合同见效公告、基金份额折算日公告、基金份额折算完毕公告、基金 份额上市交易公告书、基金净值信息、基金份额申购、赎回对价、基金份额申购赎回清单公告、 基金依期阐发（包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发）、临时阐发、久了公告、 算帐阐发、基金份额握有东谈主大会决议、中国证监会规矩的其他信息。基金年度阐发中的财务会 计阐发应当经过合乎《证券法》规矩的司帐师事务所审计后，方可走漏。   若本基金投资股指期货、股票期权、钞票支握证券、参与转融通证券出借及融资业务，基 金料理东谈主将按商量法律律例要求进行走漏。   （三）基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息走漏中的职责和信息走漏要领   基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息走漏过程中应以保护基金份额握有东谈主利益为宗旨，赤诚 信用，严守奥秘。基金料理东谈主负责办理与基金商量的信息走漏事宜，对于根据商量法律律例和 基金合同规矩的需要由基金托管东谈主复核的信息走漏文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由基金 料理东谈主赐与公布。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定样貌和限时走漏的 义务。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在中国证监会规矩的时辰内，将应予走漏的基金信息通过规 定绪言走漏。   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏基金商量信息：   （1）基金投资所触及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力甚而基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值时；   （3）现时一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃阛阓价钱且采选估 值本领仍导致公允价值存在首要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金料理东谈主应当暂 停估值；  （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。  按商量规矩须经基金托管东谈主复核的信息走漏文献，由基金料理东谈主草拟、并经基金托管东谈主复 核后由基金料理东谈主公告。发生基金合同中规矩需要走漏的事项时，按基金合同规矩公布。  赐与走漏的信息文本，存放在基金料理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查阅。在支付 工本费后可在合理时辰获取上述文献的复制件或复印件。基金料理东谈主和基金托管东谈主应保证文 本的内容与所公告的内容实足一致。                    十一、基金用度   （一）基金托管费的计提方法、计提尺度和支付样貌如下：   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的臆想方法如下：   H＝E×0.05%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主两边 查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的样貌于次月前 5 个使命日内从基金财 产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。               十二、基金份额握有东谈主名册的撑握   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号、证件号码和握有的基金份额。基 金份额握有东谈主名册由基金登记结算机构根据基金料理东谈主的指示编制和撑握，基金料理东谈主和基 金托管东谈主应分手撑握基金份额握有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如不可妥善撑握，则按商量 法律律例承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金料理东谈主应将商量贵寓送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和齐全性。基金料理东谈主和基金托 管东谈主不得将所撑握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应降服守秘 义务。                十三、基金商量文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东谈主应保存基金财产料理业务举止的记录、账册、报表和其他商量贵寓。基金托管 东谈主应保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他商量贵寓。基金料理东谈主和基金托管东谈主都 应当按规矩的期限撑握。保存期限不少于 20 年。   （二）合同档案的建立 东谈主。   （三）变更与协助   若基金料理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主吸收相应 文献。   （四）基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐全保存原始字据、记账字据、基金账册、 交易记录和长途合同等，承担守秘义务并保存至少 20 年以上。            十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金料理东谈主职责隔断后，仍应妥善撑握基金料理业务贵寓，保证不作念出对基金份额 握有东谈主的利益酿成毁伤的步履，并与新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主实时办理基金料理业 务的派遣手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金料理东谈主查对基金钞票总值。   （二）基金托管东谈主职责隔断后，仍应妥善撑握基金财产和基金托管业务贵寓，保证不作念出 对基金份额握有东谈主的利益酿成毁伤的步履，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理 基金财产和基金托管业务的派遣手续。基金料理东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主查对 基金钞票总值。   （三）其他事宜见基金合同的商量约定。                  十五、退却步履  本协议当事东谈主退却从事的步履，包括但不限于：  （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。  （二）基金料理东谈主造反正地对待其料理的不同基金财产，基金托管东谈主造反正地对待其托管 的不同基金财产。  （三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。  （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担亏损。  （五）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和料理过程中任何尚未按法律律例规 定的样貌公开走漏的信息。  （六）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东谈主发出指示。  （七）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不闲散，其高档料理东谈主员和其他从业东谈主 员彼此兼职。  （八）基金托管东谈主背地动用或刑事包袱基金财产，根据基金料理东谈主的正当指示、基金合同或托 管协议的规矩进行刑事包袱的除外。  （九）法律律例和基金合同退却的其他步履，以及依照法律、行政律例商量规矩，由中国 证监会规矩退却基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。          十六、托管协议的变更、隔断与基金财产的算帐  （一）托管协议的变更要领  本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基 金合同的规矩有任何突破。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。  （二）基金托管协议隔断的情形 内无其他安妥的托管机构贯串其原有职权义务； 内无其他安妥的基金料理公司贯串其原有职权义务；  （三）基金财产的算帐  基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                  十七、背约包袱   （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主不履行本协议或履行本协议不合乎约定的，应当承担背约 包袱。   （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》、                                    《基金合同》 和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成毁伤的，应当分手对各自的步履照章 承担补偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成毁伤的，应当根据各自的症结 进度对由此酿成的顺利亏损分手承担相应的包袱。   （三）一方当事东谈主背约，给另一方当事东谈主或基金财产酿成亏损的，应就顺利亏损进行补偿， 另一方当事东谈主有职权及义务代表基金向背约方追偿。然而如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 为而酿成的亏损等； 讯故障、电力故障、臆想机病毒曲折过火它偶然事故，所导致的亏损等。   （四）一方当事东谈主背约，另一方当事东谈主在职责鸿沟内有义务实时采选必要的法子，起劲防 止亏损的扩大。   （五）背约步履虽已发生，但本托管协议大略不绝履行的，在最大限制地保护基金份额握 有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当不绝履行本协议。若基金料理东谈主或基金托管 东谈主因履行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要支握。   （六）由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可限制的身分导致业务出现差错，基金料理东谈主和基 金托管东谈主固然一经采选必要、安妥、合理的法子进行查抄，然而未能发现症结的，由此酿成基 金财产或投资东谈主亏损，基金料理东谈主和基金托管东谈主衔命补偿包袱。然而基金料理东谈主和基金托管东谈主 应积极采选必要的法子收缩或遗弃由此酿成的影响。                   十八、争议处理样貌   各方当事东谈主同意，因本协议而产生的或与本协议商量的一切争议，如经友好协商未能处理 的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁法则进 行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另 有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝忠实、勤奋、 遵法地履行基金合同和本托管协议规矩的义务，调治基金份额握有东谈主的正当权益。   本协议受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统治。                十九、托管协议的服从  两边对托管协议的服从约定如下：  （一）基金料理东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管协 议当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章，协议当事东谈主两边根据中国证 监会的宗旨修改并郑重签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为郑重文本。  （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同见效之日起见效。托管协议的有 效期自其见效之日起至基金财产算帐完毕报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管协议自见效之日起对托管协议当事东谈主具有同等的法律拘谨力。  （四）本协议一式三份，协议两边各握一份，由基金料理东谈主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律服从。                 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金料理东谈主应赐与配合，承 担司法协助义务。  除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当事 东谈主依据基金合同、商量法律律例等规矩协商办理。  本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。             二十一、托管协议的签订 本协议两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日                附件：托管银行证券资金结算规矩   钞票托管东谈主和钞票料理东谈主为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有用提神结算风 险，轨范结算步履，进一步明确钞票托管东谈主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的责 任，根据《中华东谈主民共和国证券法》、                 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                                 《证券登记结算料理 办法》、    《中国证券登记结算有限包袱公司结算参与东谈主料理法则》等商量法律律例、部门礼貌及 商量业务法则，钞票料理东谈主和钞票托管东谈主就参与中国证券登记结算有限包袱公司（以下简称 “结算公司”）多边净额结算业务商量事宜规矩如下：   第一条   钞票托管东谈主系经中国证监会、国度金融监督料理总局过火他商量部门 核准具备 证券投资基金、保障钞票、企业年金基金以过火他与结算公司结算业务商量的托管业务阅历的 交易银行；钞票料理东谈主系经中国证监会、国度金融监督料理总局批准诞生的证券公司、基金管 理公司、保障公司、保障钞票料理公司等投汉典理机构。   第二条   钞票料理东谈主料理并由钞票托管东谈主托管的钞票在证券交易所阛阓达成的 合乎多边 净额结算要求的证券交易，采选托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业年金、 社保基金等），应由钞票托管东谈主与结算公司办理证券资金结算业务；钞票托管东谈主负责参与结算 公司多边净额结算业务，钞票料理东谈主应当按照钞票托管东谈主提供的算帐完毕，按时履行交收义务， 并承担对钞票托管东谈主的最终交收包袱。   第三条   钞票料理东谈主和钞票托管东谈主同意降服结算公司制定的业务法则。   第四条   多边净额结算样貌下，证券和资金结算实行分级结算原则。钞票托管东谈主负责办理 与结算公司之间证券和资金的一级算帐交收；同期负责办理与钞票料理东谈主之间证券和资金的 二级算帐交收。   第五条   钞票托管东谈主依据交易算帐日（T 日）算帐完毕，按照结算业务法则，与结算公司 完成最终不可毁灭的证券与资金交收处理；同期在规矩时限内，与钞票料理东谈主完成不可毁灭的 证券、资金交收处理。   第六条   钞票料理东谈主料理钞票交收背约应遵命谁症结谁补偿的原则。   （一）因钞票料理东谈主头寸匡算症结等钞票料理东谈主原因导致的交收背约履行亏损，由钞票管 理东谈主承担。   （二）因钞票托管东谈主操作伪善等钞票托管东谈主原因导致的交收背约履行亏损，由钞票托管东谈主 承担。   （三）由第三方症结导致的交收背约亏损，按照最猛进度保护钞票料理东谈主料理托管钞票握 有东谈主正当权益的原则，由两边协商处理，并由两边共同承担向第三方追偿的包袱。   除依据商量法律律例和本规矩约定外，钞票托管东谈主不得私自动用钞票料理东谈主管 理托管资 产的证券和资金从事证券交易。钞票托管东谈主私自动用钞票料理东谈主料理托管钞票的证券和资金 酿成亏损的，应当对钞票料理东谈主料理钞票及钞票料理东谈主遭受的履行亏损承担补偿包袱。钞票托 管东谈主私自动用钞票料理东谈主料理托管钞票的证券和资金得到盈利的，整个因此而取得的收益归 于托管钞票，且钞票料理东谈主不承担任何商量用度。   若钞票料理东谈主症结且利用自有资金或按照中国证监会规矩使用风险准备金垫付 资金交收 透支，由此产生的收益归托管钞票，由此产生的履行亏损由钞票料理东谈主承担。   第七条    钞票托管东谈主按照结算公司的规矩，以钞票托管东谈主本身口头向结算公司 央求开立 商量结算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司商量业务规矩应开立的其他结算账户， 用于办理钞票托管东谈主所托管钞票在证券交易所阛阓的证券交易及非交易触及的资金和证券交 收业务。   第八条    根据结算公司业务法则，钞票托管东谈主照章向钞票料理东谈主料理钞票收取 存入结算 公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额过火 额度疗养按照结算公司法则以及钞票料理东谈主和钞票托管东谈主的其他书面协议或约定实践。   若钞票料理东谈主料理钞票结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金名额的 ，钞票管 理东谈主应于规矩时辰内补足款项。   第九条    钞票托管东谈主收到结算公司按照与结算银行约定利率计付的结算备付金 （含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日向钞票料理东谈主料理钞票支付。   第十条    钞票托管东谈主于交易算帐日（T 日），根据结算公司按照证券交易成交完毕臆想的 资金算帐数据和证券算帐数据以及非交易算帐数据，分手用以臆想钞票料理东谈主料理钞票资金 和证券的应收或应付净额，形成钞票料理东谈主当日交易算帐完毕。钞票托管东谈主应实时、高效、安 全地完成托管钞票的证券交易资金算帐交收，对于结算公司已退还各托管钞票的交收资金应 实时计入各托管钞票的银行账户。   第十一条 钞票托管东谈主完成托管钞票算帐后，对于交收日可能发生透支的情况，应实时与 钞票料理东谈主交流。   钞票托管东谈主于交收日（T+1 日）根据交易所或结算公司数据臆想的钞票料理东谈主 T 日交易 算帐完毕，完成钞票料理东谈主料理钞票资金、证券的交收。   第十二条    钞票料理东谈主对钞票托管东谈主提供的算帐数据存有异议，应实时与钞票 托管东谈主沟 通，但钞票料理东谈主不得因此断绝履行或蔓延履行当日的交收义务。经两边核实，确属钞票托管 东谈主算帐差错的，钞票托管东谈主应赐与更正并补偿托管钞票及钞票料理东谈主履行亏损；若经核实，确 属结算公司算帐差错的，钞票料理东谈主应配联合产托管东谈主与结算公司交流。若因钞票料理东谈主在托 管交易单元上进行非托管钞票交易等事宜，甚而钞票托管东谈主吸收算帐数据不齐全不正确，酿成 算帐差错的，包袱由钞票料理东谈主承担。   第十三条   为确保钞票托管东谈主与结算公司的平常交收，不影响钞票托管东谈主整个 托管钞票 的平常运作，平常情况下，交易日（T 日）日终钞票料理东谈主应保证其料理的各托管钞票资金账 户有饱和的资金可完成与结算公司于交收日（T+1 日）的资金交收。   第十四条   若钞票料理东谈主料理钞票资金账户 T 日余额无法兴隆 T+1 日交收要求时，钞票 料理东谈主应按照《托管协议》或操作备忘录中约定的时点补足金额，未有约定的，应于 T+1 日 在托管协议或其他文献中约定。   第十五条   钞票料理东谈主未按本规矩第十四协议定时限补足透支金额，其步履构 成钞票管 理东谈主资金交收背约，钞票托管东谈主照章按以下样貌处理，且钞票料理东谈主应赐与配合：   （一）钞票料理东谈主应在不晚于结算公司规矩的时点前两个小时向钞票托管东谈主书 面指定托 管钞票证券账户内绝顶于透支金额价值 120%的证券（按照前一交易日的收盘价臆想）动作交 收践约担保物。钞票料理东谈主未能按时指定的，钞票托管东谈主照章自行详情商量证券动作交收践约 担保物，并实时书面陈诉钞票料理东谈主。钞票料理东谈主未实时向钞票托管东谈主指定或指定症结的，相 关包袱由钞票料理东谈主承担。   钞票托管东谈主可向结算公司央求，由结算公司协助将商量交收践约担保物赐与冻结，钞票管 理东谈主应向钞票托管东谈主出具同意结算公司协助钞票托管东谈主冻结其证券账户内相应证券的书面文 件（对于企业年金基金等触及钞票托管东谈主、钞票料理东谈主及寄托东谈主或受托东谈主的托管钞票，钞票管 理东谈主向钞票托管东谈主出具的书面文献应经钞票料理东谈主寄托东谈主或受托东谈主阐发。寄托东谈主或受托东谈主与 钞票托管东谈主、钞票料理东谈主签署的合同、操作备忘录等法律文献中有商量内容的，视为阐发）。   （二）钞票料理东谈主于 T+2 日在结算公司规矩时辰前补足相应资金的，钞票托管东谈主可向结 算公司央求铲除对商量证券的冻结；不然，钞票料理东谈主应配联合产托管东谈主对冻结证券赐与处置， 如钞票料理东谈主不配合，钞票托管东谈主照章对冻结证券进行处置，但须实时书面陈诉钞票料理东谈主。   （三）证券处置产生的资金，如商量交易尚未完成交收的，应领先用于完成交收，不足部 分钞票料理东谈主实时补足。   第十六条   钞票料理东谈主领会并阐发，钞票料理东谈主料理钞票顶用于融资回购的债 券将动作 钞票托管东谈主商量结算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若钞票料理东谈主债券回购 交收背约，结算公司照章对证押券进行处置，但须实时书面陈诉钞票料理东谈主。钞票料理东谈主应就 债券回购交收背约后结算公司对证押券的处置以及钞票料理东谈主寄托东谈主或受托东谈主所欢喜担的委 托债券投资风险，预先书面奉告钞票料理东谈主寄托东谈主或受托东谈主，并由钞票料理东谈主寄托东谈主或受托东谈主 署名阐发。寄托东谈主或受托东谈主与钞票托管东谈主、钞票料理东谈主签署的合同、操作备忘录等法律文献中 有商量内容的，视为阐发。   第十七条    由于钞票料理东谈主原因，其料理钞票发生证券逾额卖出或卖出回购质 押债券而 导致证券交收背约步履的，钞票托管东谈主暂不托福其相应的应收资金，并照章按照结算公司商量 背约金的尺度向钞票料理东谈主收取背约金。钞票料理东谈主须在两个交易日内补足商量证券过火权 益。钞票料理东谈主未能补足的，钞票托管东谈主照章根据结算公司商量业务法则进行处理，由此产生 的履行亏损由钞票料理东谈主承担，收益归托管钞票整个。   第十八条    因钞票料理东谈主原因发生资金交收背约时，钞票托管东谈主照章采选以下 风险料理 法子，但须提前书面陈诉钞票料理东谈主：   （一）   按照结算公司尺度计收背约资金的利息和背约金；   （二）   按结算公司尺度调高钞票料理东谈主料理钞票的最低备付金或结算保证金比例；   （三）   阐发监管部门及结算公司；   （四）   按照结算公司业务法则向结算公司申报暂停钞票料理东谈主的商量结算业务；   （五）   根据监管部门或结算公司要求采选的其他法子。   第十九条    如因钞票料理东谈主原因酿成钞票托管东谈主对结算公司出现背约情形时， 结算公司 实施商量风险料理法子激发的效率由钞票料理东谈主自行承担，由此酿成钞票料理东谈主料理钞票及 钞票托管东谈主履行亏损，钞票料理东谈主应负责补偿。   如因钞票托管东谈主原因酿成未实时将钞票料理东谈主应收资金支付给钞票料理东谈主或未 实时寄托 证券登记结算机构将钞票料理东谈主应收证券划付到钞票料理东谈主证券账户的，钞票托管东谈主应当对 钞票料理东谈主承担背约包袱；如因钞票托管东谈主原因酿成对结算公司交收背约的，相应效率由钞票 托管东谈主承担。以上酿成的托管钞票及钞票料理东谈主的履行亏损，钞票托管东谈主应负责补偿。   第二十条    本规矩任何一方未能按本规矩的约定履行各项义务均将被视为背约 ，除法律 律例或结算公司业务法则另有规矩，或本规矩另有约定外，背约方欢喜担因其背约步履给对方 和托管钞票酿成的履行亏损。如两边均有背约情形，则根据履行情况由两边分手承担各自应负 的背约包袱。   第二十一条    若是协议的一方或两边因不可抗力不可履行本规矩时，可根据不 可抗力的 影响部分或一齐衔命包袱。不可抗力是指钞票托管东谈主或钞票料理东谈主不可预思、不可幸免、不可 克服的客不雅情况。任何一方因不可抗力不可履行本规矩时，应实时陈诉对方并在合理期限内提 供受到不可抗力影响的解释，并采选安妥法子谨慎亏损的扩大。   第二十二条   本规矩适用于咫尺及以后由钞票料理东谈主料理、钞票托管东谈主托管的 整个业务 品种。   第二十三条   本规矩有用时期，若因法律律例、结算公司业务法则发生变化导致本规矩 的内容与届时有用的法律律例、业务法则的规矩不一致的，应当以届时有用的法律律例、业务 法则的规矩和上述协议的约定为准，协议两边应根据最新的法律律例、业务法则和上述协议对 本规矩进行相应的修改和补充。 （本页为《易方达中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金托管协议》签署页，无正文） 基金料理东谈主：易方达基金料理有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表（署名/签章）： 基金托管东谈主：招商银行股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表（署名/签章）： 签订日： 签订地：