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                  招募说明书（更新） 天弘同利债券型证券投资基金（LOF）       招募说明书（更新）   基金管束东说念主：天弘基金管束有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司   日    期：二〇二四年十月二十一日                                     招募说明书（更新）                     枢纽辅导   天弘同利债券型证券投资基金（LOF）（以下简称“基金”或“本基金”）于 对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。本基金的基金合同于 2013 年 9 月 17 日正经生 效。      根据《基金合同》的相关轨则，《基金合同》收效之日起 3 年内，本基金的 基金份额分裂为同利 A、同利 B 两级份额，同利 A 自《基金合同》收效之日起每 满一年灵通一次，同利 B 阻滞运作并上市往复；本基金《基金合同》收效后 3 年 期届满，已自动调遣为上市灵通式基金（LOF），基金称号已变更为“天弘同利债 券型证券投资基金（LOF）”，同利 A、同利 B 的基金份额已调遣为上市灵通式基 金(LOF)份额。本基金调遣完成后，                  《基金合同》中除仅适用于天弘同利分级债券 的条目外，连接适用于调遣后的天弘同利债券型证券投资基金（LOF）。   本基金管束东说念主保证招募说明书的内容着实、准确、无缺。   投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应厚爱阅读本招募说明书。   风险辅导：   证券投资基金是一种持久投资用具，其主邀功能是散播投资，缩小投资单一 证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等简略提供固定收益预 期的金融用具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收 益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金投资于固定收益类金融用具，不径直在二级市集买入股票、权证等权 益类资产，也不参与一级市集新股申购或增发新股投资。本基金对固定收益类证 券的投资比例不得低于基金资产的 80%。持有现款或到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。   本基金为债券型基金，其风险收益预期高于货币市集基金，低于夹杂型基金 和股票型基金。本基金在分级基金运作期内，本基金经过基金份额分级后，同利 A 为低风险、收益相对平定的基金份额，但并非保本基金；同利 B 为较高风险、 较高收益的基金份额。投资者应当厚爱阅读《基金合同》、                          《招募说明书》等基金                                        招募说明书（更新） 法律文献，了解基金的风险收益特征，根据本身的投资目的、投资期限、投资经 验、资产现象等判断基金是否和本身的风险承受技艺相适合，并通过基金管束东说念主 或基金管束东说念主托福的具有基金代销业务经验的其他机构购买基金。   基金管束东说念主在此稀罕辅导投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集普遍礼貌等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管束东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受技艺与居品 风险之 间的匹配测验。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管束东说念主履行相应 轨范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧 袋机制实施期间，基金管束东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相关内容并体恤本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   基金的过往事迹并不预示其畴昔发达。   基金管束东说念主承诺以憨厚信用、远程尽责的原则管束和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管束东说念主管束的其他基金的事迹并不 组成对本基金事迹发达的保证。基金管束东说念主提醒投资者提神基金投资的“买者自 负”原则，在作念出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化、基金份额上市交 易价钱波动引致的投资风险，由投资者自行职守。   基金招募说明书每年度至少更新一次，本招募说明书所载内容截止日为 务数据未经审计）。                                              招募说明书（更新）                                            招募说明书（更新）                               招募说明书（更新）                 一、前言   《天弘同利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书》                           （以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                              （以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管束办法》              （以下简称“《销售办法》”）、                            《公开召募证券投资 基金信息显露管束办法》           （以下简称“《信息显露办法》”）、                           《公开召募灵通式证券 投资基金流动性风险管束轨则》              （以下简称“《流动性管束轨则》”）、                               《深圳证券交 易所证券投资基金上市法令》以及《天弘同利分级债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称“本合同”或“基金合同”）编写。   本基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性讲明或枢纽遗 漏，并对其着实性、准确性、无缺性承担法律办事。   本基金是根据本招募说明书所载明的府上肯求召募的。本基金管束东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他相关 轨则享有职权、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的职权和义务，应 详备查阅基金合同。                                     招募说明书（更新）                     二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 日起，基金称号变更为“天弘同利债券型证券投资基金（LOF）”。 同》及对本基金合同的任何有用纠正和补充 债券型证券投资基金（LOF）托管公约》及对该托管公约的任何有用纠正和补充 其更新 府上撮要》过火更新 售公告》 往复公告书》或《天弘同利债券型证券投资基金（LOF）上市往复公告书》。 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有接续力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其每每作念出的纠正     《销售办法》：指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管束办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正     《信息显露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息显露管束办法》及颁布机关对其每每作念出的 纠正                                       招募说明书（更新）       《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同庚 7 月 1 日实施 的《证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 其每每作念出的纠正 会 务的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及相关法律法例轨则的可投资于中国境内正当召募的证券投资基金的中国 境外的基金管束机构、保障公司、证券公司以过火他资产管束机构 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 额分裂为同利 A、同利 B 两级份额，两者的份额配比原则上不进取 7:3 据《基金合同》的轨则获取约定收益，并自基金合同收效之日起每满一年灵通一 次，接受申购与赎回 扣除同利 A 的本金及应计收益后的全部剩余资产归同利 B 享有，蚀本以同利 B 的 资产净值为限由同利 B 承担；同利 B 在《基金合同》收效后阻滞运作，阻滞期为                                  招募说明书（更新） 作日 一个办事日，同利 A 的基金份额净值治愈为 1.000 元，其基金份额数按折算比例 相应加多或减少的行径 应日为非办事日，则顺延至下一个办事日 对应日。如该对应日为非办事日，则顺延至下一个办事日。《基金合同》收效后 同利 A、同利 B 两级份额的存续期间 为。调遣后的基金称号变更为“天弘同利债券型证券投资基金（LOF）” 办理基金份额的申购、赎回、调遣、非往复过户、转托管及按期定额投资等业务 会轨则的其他条件，取得基金代销业务经验并与基金管束东说念主签订了基金销售服务 代理公约，代为办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 结算有限办事公司或接受天弘基金管束有限公司托福代为办理登记业务的机构                                       招募说明书（更新） 管束的基金份额余额过火变动情况的账户 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面证据的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得进取 3 个月 灵通日 所管束的灵通式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管束东说念主和投资东说念主共同 投诚 申购和赎回的局面。通过该等局面办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外 认购、场外申购、场外赎回 所灵通式基金往复系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市往复的场 所。通过该等局面办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、 场内赎回                                 招募说明书（更新） 请购买基金份额的行径 将基金份额兑换为现款的行径 告轨则的条件，肯求将其持有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额调遣为基 金管束东说念主管束的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 系统 登记结算系统 内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间 进行转托管的行径 系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行径。除非基金管束东说念主另行公告，本 基金不救济 E 类、D 类、F 类基金份额进行跨系统转托管 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调遣中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣 中转入 肯求份额总和后的余额)进取上一灵通日基金总份额的 10% 的行径 行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗略                               招募说明书（更新） 的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金时收取申购费，并不再 从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 E 类基金份额，本基金 E 类基金份 额的登记机构为天弘基金管束有限公司；在投资者申购基金时不收取申购费，而 是从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额，本基金 C 类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限办事公司；在投资者申购基金 时不收取申购费，而是从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 D 类基金份额，本基金 D 类基金份额的登记机构为天弘基金管束有限公司；在投资 者申购基金时收取申购费，并不再从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 F 类基金份额，本基金 F 类基金份额的登记机构为天弘基金管束有限公司。E 类、 D 类、F 类基金份额仅在场外申购、赎回，且不上市往复。四类基金份额分设不 同的基金代码，并分别公布基金份额净值 申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行按期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通畅受 限的新股及非公开刊行股票、资产救济证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 往复的债券等 额净值的方式，将基金治愈投资组合的市集冲击成老实拨给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到自制对待 互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子显露                            招募说明书（更新） 网站）等媒介 进行处置计帐，目的在于有用阻拦并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于 流动性风险管束用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有意账户称 为侧袋账户             （1）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值期间仍导致 公允价值存在枢纽不细目性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在枢纽不细目性的资产；                  （3）其他资产价值存在枢纽不细目性的 资产                                      招募说明书（更新）                     三、基金管束东说念主   （一）基金管束东说念主概况   称号：天弘基金管束有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东说念主：韩歆毅   客服电话：95046   磋商东说念主：司媛   组织面孔：有限办事公司   注册老本及股权结构   天弘基金管束有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 管束委员会批准（证监基金字[2004]164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册老本为东说念主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称号                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津信赖有限办事公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%                共计                           100%   （二）主要东说念主员情况   韩歆毅先生，董事长，硕士。历任中国海外金融股份有限公司投资银行部执 行总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司                                                     招募说明书（更新） 总裁、首席财务官。    杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 经营管束部总司理、财务中心总司理、总司理助理，现任内蒙古君正动力化工集 团股份有限公司财务总监、副总司理、董事及董事会文牍。    周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东说念主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会文牍。    黄辰立先生，董事，硕士。历任中国海外金融股份有限公司投资银行分析员、 经 理 ， Barclays   Capital   Asia   Limtied 投 资 银 行 经 理 ， J.P.Morgan Securities(Asia Pacific) Limited投资银行部司理，中国海外金融股份有限公 司投资银行部践诺总司理、副总裁，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。    陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司概述行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰信赖有限办事公司概述管束部总司理、资产管束部 总司理，上海实业城市开发集团有限公司融产献媚办事激动办公室负责东说念主，现任 天津信赖有限办事公司董事会文牍。    高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国海外金融股份有限公司销售往复 部司理，博时基金管束有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金管束有限公司副总司理，博时基金管束有限公司总 司理。现任本公司总司理。    孟路先生，独处董事，硕士。历任中国开发银行北京西四支行海外部副司理， 中国开发银行北京长安支行副总司理，中国开发银行北京前门支行行长助理，中 国开发银行北京开发区支行行长，中国民生银行轨说念交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳管束部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 资产协作管束部总裁，盈科更正资产管束有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司办事公司董事长兼总司理。    车浩先生，独处董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院教师，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院涵养、副院长。    黄卓先生，独处董事，博士。现任北京大学国度发展研究院长聘副涵养、副 院长。                               招募说明书（更新）   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限办事公司深圳营业部总 司理，联合证券有限办事公司往复管束部总司理，厦门联合信赖投资有限办事公 司上海证券部总司理，中泰信赖有限办事公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心概述管束部总司理，上海实业城市开发集团有限公司深圳公司总司理 兼融产献媚激动办副主任，现任天津信赖有限办事公司业务总监兼资产管束总部 总司理、概述管束总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东说念主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业管束（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金管束有限公司高档居品司理，北京 新华富时资产管束有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级居品司理，现任公司居品部负责东说念主、券生意务部践诺总司理。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东说念主力资源部业务主管、东说念主力资源部总司理 助理，现任公司东说念主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国海外金融股份有限公司销售往复部司理， 博时基金管束有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金管束有限公司副总司理，博时基金管束有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高档司理，北京 宸星投资管束公司投资司理，兴业证券公司债券总部研究部司理，银华基金管束 有限公司机构承诺部高档司理，中国东说念主寿资产管束有限公司固定收益部高档投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘更正资产管束有限公司董事长。                                  招募说明书（更新）   周晓明先生，副总司理，硕士。曾接事于中国证券市集研究院设想中心过火 下属北京轨范股份制商量公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金 等，历任盛世基金拟任总司理。2011 年 8 月加盟本公司，现任公司副总司理。   熊军先生，副总司理，博士。历任中央培植科学研究所助理研究员，国度国 有资产管束局主任科员、副处长，财政部干部培植中心副处长，宇宙社保基金理 事会副处长、处长、副主任、巡缉员。2017 年 3 月加盟本公司，现任公司副总经 理、首席经济学家。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东说念主 金融处处长，太平东说念主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东说念主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东说念主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金管束有限公司基金司理、研究 部总司理、投资总监，浙商基金管束有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）资产管束有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，督察长、风控负责东说念主，本科。历任当阳市产权证券往复中心财 务部司理、往复中心副总司理，亚洲证券有限办事公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务司帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限办事公司）上海总部财务名目主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司督察长、风控负责东说念主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台期间部高档期间民众，北京想德泰科科技发展 有限公司期间研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高档技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东说念主，本科。历任普华永说念中天司帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高档司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东说念主、财务部总司理。   赵鼎龙先生，电子学硕士，9 年证券从业教训。历任泰康资产管束有限办事 公司固收往复员。2017 年 8 月加盟本公司，历任固定收益机构投资部研究员、                                         招募说明书（更新） 投资司理助理。历任天弘裕利活泼配置夹杂型证券投资基金基金司理（2019 年 至 2021 年 10 月）、天弘恒享一年按期灵通债券型发起式证券投资基金基金司理 （2020 年 03 月至 2021 年 10 月）、天弘价值精选活泼配置夹杂型发起式证券投 资基金基金司理（2019 年 11 月至 2021 年 02 月）、天弘华享三个月按期灵通债 券型发起式证券投资基金基金司理（2019 年 11 月至 2021 年 10 月）、天弘合益 债券型发起式证券投资基金基金司理（2020 年 11 月至 2022 年 02 月）、天弘庆 享债券型发起式证券投资基金基金司理（2020 年 12 月至 2023 年 07 月）、天弘 京津冀主题债券型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 05 月至 2024 年 07 月）。现任本公司基金司理。天弘永利债券型证券投资基金基金司理、天弘精选 夹杂型证券投资基金基金司理、天弘安益债券型证券投资基金基金司理、天弘同 利债券型证券投资基金(LOF)基金司理、天弘益新夹杂型证券投资基金基金司理、 天弘招添利夹杂型发起式证券投资基金基金司理、天弘都享债券型发起式证券投 资基金基金司理、天弘安恒 60 天转换持有短债债券型证券投资基金基金司理、 天弘月月兴 30 天持有期债券型证券投资基金基金司理。   程仕湘先生，金融学硕士，9 年证券从业教训。2015 年 7 月加盟本公司，历 任研究员、高档研究员。历任天弘京津冀主题债券型发起式证券投资基金基金经 理（2023 年 02 月至 2024 年 08 月）。现任本公司基金司理。天弘安益债券型证 券投资基金基金司理、天弘同利债券型证券投资基金(LOF)基金司理、天弘安利 短债债券型证券投资基金基金司理、天弘安怡 30 天转换持有短债债券型发起式 证券投资基金基金司理、天弘恒新夹杂型证券投资基金基金司理、天弘招利短债 债券型证券投资基金基金司理、天弘悦利债券型证券投资基金基金司理。   历任基金司理：   陈钢先生，任职时刻：2016 年 09 月 20 日至 2019 年 04 月 23 日。   刘洋女士，任职时刻：2017 年 06 月 03 日至 2021 年 05 月 27 日。   彭玮先生，任职时刻：2022 年 05 月 31 日至 2024 年 08 月 22 日。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘更正资产管束有限公司董事长，                               招募说明书（更新） 投资决策委员会委员；   熊军先生：本公司副总司理，公司首席经济学家、投资决策委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、夹杂 资产部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现款管束部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   童建林先生：本公司督察长、风控负责东说念主，投资决策委员会列席委员；   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。  （三）基金管束东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行径；  （四）基金管束东说念主承诺   本基金管束东说念主承诺不从事违背《中华东说念主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息显露办法》等法律法例的行径，并承诺建立健全里面                              招募说明书（更新） 按捺轨制，采选有用措施，留意非法过为的发生。   基金管束东说念主不容性行径的承诺。   本基金管束东说念主照章不容从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事相关的往复行径；   （7）野蛮职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行径。   （1）依摄影关法律法例和基金合同的轨则，本着远程严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇他东说念主或任何其他 第三东说念主谋取欠妥利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意机要、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资盘算推算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事相关的往复行径。   （4）不从事毁伤基金资产和基金份额持有东说念主利益的证券往复过火他行径。  （五）基金管束东说念主的风险管束与里面按捺轨制   （1）全面性原则：公司风险管束必须掩盖公司通盘的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并联合于通盘业务经由和业务方法；   （2）独处性原则：公司根据业务需要树立保持相对独处的机构、部门和岗 位，并在相关部门建立防火墙；公司树立独处的风险管束部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和申报公司风险管束现象，并进行独处申诉；   （3）审慎性原则：风险管束中枢是有用留意各式风险，任何轨制的建立都                              招募说明书（更新） 要以留意风险、审慎经营为起点；   （4）有用性原则：风险管束轨制具有高度巨擘性，是通盘职工必须严格遵 守的行动指南；践诺风险管束轨制不得有任何例外，任何职工不得领有越过轨制 或违背轨制的权力；   （5）应时性原则：公司应当根据公司经营政策方针等里面环境和法例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其管束政策和措施进行 相应的治愈；   （6）定量与定性相献媚的原则：针对合规风险、操作风险、市集风险、信 用风险和流动性风险的不同特色，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 按捺计划体系，使风险按捺更具客不雅性和操作性。   公司的风险管束体捆绑构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管束负最终办事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险管束措施的践诺。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面按捺、风险管束， 从而按捺公司的合座运营风险；   （2）督察长：独处支配督察职权，径直对董事会负责，实时向审计与风险 按捺委员会提交相关公司表率运作和风险按捺方面的办事申报；   （3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 决策和基本的投资策略；   （4）风险管束委员会：拟定公司风险管束政策，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额过火他量化风险管束工 具；根据公司总体风险按捺目的，制定各业务和各方法风险按捺目的和要求；落 实公司就枢纽风险管束作念出的决定或决议；听取并斟酌会议议题，就枢纽风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险管束轨制、经由；对办事东说念主提议处罚建议， 经总司理办公会斟酌后践诺。   （5）内控合规部：负责公司聚会联合的合规管束办事，按照公司轨则和督 察长的安排履行合规管束职责，建立和完善合规管束及合规风险信息的监控、识 别、处置、申报体系，接续进步公司合座合规坚毅和技艺。                             招募说明书（更新）  （6）风险管束部：通过投资往复系统的风控参数配置，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间往复等场酬酢易 的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规按捺；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和按捺；  （7）审计部：通过运用系统化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的 业务行径、里面按捺和风险管束的适应性和有用性，以促进公司完善治理、加多 价值和完结目的。  （8）业务部门：风险管束是每一个业务部门最首要的办事。各部门的部门 司理对本部门的风险负全部办事，负责履行公司的风险管束轨范，负责本部门的 风险管束系统的开发、践诺和爱戴，用于识别、监控和缩小风险。  （1）风险按捺轨制  公司风险按捺的目的为严格投诚国度法律法例、行业自律轨则和公司各项规 章轨制，自愿形成遵法经营、表率运作的经营想想和经营格调；接续提高经营管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东说念主利益最大化；建立行之有 效的风险按捺机制和轨制，确保各项经营管束行径的健康运行与公司财产的安全 无缺；爱戴公司信誉，保持公司的邃密形象。针对公司濒临的各式风险，包括政 策和市集风险，管束风险和职业说念德风险，分别制定严格留意措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课经由轨制、聚会往复轨制、信息显露轨制、府上 保全轨制、躲闪轨制和独处的监察稽核轨制等相关轨制。  （2）内控合规管束轨制  为保障持续表率发展，公司制定合规管束轨制。公司设督察长，负责公司合 规管束办事，实施对公司经营管束合规正当性的审查、监督和查验。内控合规部 负责公司聚会联合的合规管束办事，按照公司轨则和督察长的安排履行合规管束 职责，建立和完善合规管束及合规风险信息的监控、识别、处置、申报体系，不 断进步公司合座合规坚毅和技艺。  （3）审计管束轨制  为表率里面审计办事，公司制定里面审计管束轨制。里面审计通过运用系统 化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的业务行径、里面按捺和风险管束的                            招募说明书（更新） 适应性和有用性，以促进公司完善治理、增涨价值和完结目的。   （4）里面司帐按捺轨制   建立了基金司帐的办事轨制及相应的操作按捺规程，确保司帐业务有章可循； 按照相互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管行相关业务的相 互核查监督机制；为了留意基金司帐在资金头寸管束上出现透支风险，制定了资 金头寸管束轨制；为了确保基金资产的安全，公司严格表率基金计帐交割办事， 并在授权范围内，实时准确地完成基金计帐；强化司帐的事前、事中、过后监督 和捕快轨制；为了留意司帐数据的毁损、散结怨泄密，制定了完善的档案督察和 财务布置轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有得当的组织和授权，确保内 控合规办事是独处的，并得到高管东说念主员的救济，同期置备操作手册，并按期更新；   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金往复聚会，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和留意风险；   （3）建立、健全岗亭办事制。公司建立、健全了岗亭办事制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自办事规模中的风险隐患上报，以留意和 减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、申报、辅导轨范。公司建立了风险管束委 员会，使用适合的轨范，证据和评估与公司运作相关的风险；公司建立了自下而 上的风险申报轨范，对风险隐患进行层层申诉，使各个档次的东说念主员实时掌捏风险 现象，从而以最快速率作念出决策；   （5）建立里面监控系统。公司建立了有用的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险管束妙技。采选数目化、期间化的风险按捺妙技， 建立数目化的风险管束模子，用以辅导市集趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时采选有用的措施，对风险进行散播、按捺和回避，尽可能地减少损失；   （7）提供满盈的培训。公司制定了无缺的培训盘算推算，为通盘职工提供满盈                            招募说明书（更新） 和适应的培训，使职工明确其职责所在，按捺风险。   本公司确知建立、爱戴、维持和完善里面按捺轨制是本公司董事会及管束层 的办事。本公司稀罕声明以上对于里面按捺的显露着实、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展接续完善里面按捺轨制。                                   招募说明书（更新）                       四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成速即间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   磋商电话：010-66105799   磋商东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   逝世 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年事 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高 级期间职称。   （三）基金托管业务经营情况   算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，剿袭“憨厚信用、远程尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管束 和里面按捺体系、表率的管束模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东说念主职责，为境表里无边投资者、金融资产管束机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最老成的居品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司蚁合伙产管束盘算推算、证券公司定向资产管束盘算推算、生意银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产管束、QDII 专户资产、ESCROW 等门类都全 的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管束等升值服务，不错为 各类客户提供个性化的托管服务。逝世 2024 年 6 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年得回香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是得回奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品性得回国表里金融规模的持续招供和泛泛好                               招募说明书（更新） 评。   （四）基金托管东说念主的里面按捺情况   中国工商银行资产托管部在风险管束的实操过程中根据海外公认的 里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、按捺行径、信息与同样、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险按捺体系，并纳入联合的风险管束体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇恒久秉持表率运作的原则，将建立系 统、高效的风险留意和按捺体系视为办事要点。跟着市集环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的接续出现，资产托管部重新至尾将风险管束置于与 业务发展同等枢纽的位置，视风险留意和按捺为托管业务生涯与发展的生命线。 资产托管部实施全员风险管束，将风险按捺办事落实到具体业务部门和相关业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次告成通过评估组织里面按捺和安全措 施最权 威的 ISAE3402 审阅，全部得回无保属办法的按捺及有用性申报，充分标明独处 第三方对中国工商银行托管服务在风险管束、里面按捺方面的健全性和有用性的 全面招供，也评释中国工商银行托管服务的风险按捺技艺照旧与海外大型托管银 行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务经营管束正当合规；   （2）促进完结资产托管业务发展政策和经营目的；   （3）资产托管业务风险管束的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管经营效率和效果；   （5）业务记录、司帐信息和其他经营管束相关信息的着实、准确、无缺、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面按捺应联合决策、践诺和监督全过程， 掩盖资产托管业务各项业务经由和管束行径，掩盖通盘机构、部门和从业东说念主员。   （2）枢纽性原则。资产托管业务里面按捺应在全面按捺基础上，体恤枢纽 业务事项、要点业务方法和高风险规模。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面按捺应在机构配置、权责分拨及业务                              招募说明书（更新） 经由等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面按捺应当与经营规模、业务范围和风 险特色相适合，并进行动态治愈，以合理成本完结里面按捺目的。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面按捺应坚持风险为本、审慎经营的理 念，树立机构或开展各项经营管束行径均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面按捺应权衡实施成本与预期效益， 以合理成本完结存效按捺。   资产托管业务里面按捺纳入全行联合的里面按捺体系。   （1）总行资产托管部根据里面按捺基本轨则建立健全资产托管业务里面控 制体系，算作全行托管业务的牵头管束部门，根据行内里面按捺基本轨则建立健 全里面按捺体系，建立与托管业务条线相适合的里面按捺运行机制，细目各项业 务行径的风险按捺点，制定轨范联合的业务轨制；采选适应的按捺措施，合理保 证托管业务经由的经营效率和效果，组织开展资产托管业务里面按捺措施的践诺、 监督和查验，督促各机构落实按捺措施。   （2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控管束办事，根据年度办事重 点，按期或不按期在全行开展相关业务监督查验，将托管业务查验名目整合到全 行业务监督查验办事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价办事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门算作里面按捺的践诺机构，负责 组织开展本机构里面按捺的日常运行及自查办事，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部嗜好里面按捺轨制的开发，坚持把风险留意和按捺的理 念和方法融入岗亭职责、轨制开发和办事经由中，建立了一整套里面按捺轨制体 系，包括《资产托管业务管束轨则》、                 《资产托管业务里面按捺管束办法》、                                 《资产 托管业务全面风险管束办法》、              《资产托管业务营运管束办法》、                            《资产托管业务合 同管束办法》、《资产托管业务档案管束办法》、《资产托管业务系统管束办法》、 《资产托管业务枢纽突发事件济急预案》、                   《资产托管业务从业东说念主员管束办法》等，                             招募说明书（更新） 在环境、轨制、经由、岗亭职责、东说念主员、授权、更正、合同、钤记、服务质地、 收费、反洗钱、留意利益阻拦、业务连气儿性、捕快、信息系统等全方面践诺里面 按捺措施。   资产托管业务切实履行风险管束第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的管束想路，主动将资产托管业务的风险管束纳入全行全面风险 管束体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管束要点，搭建适合 资产托管业务特色的风险管束架构，通过激动托管业务体制机制与完善集约化营 运更正、建立资产托管风险管束委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务戎行开发、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东说念主员管束等措施，有用按捺操作风险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性办事盘算推算和济急预案，具备 行之有用的灾备还原决策、充足的迁移办公开荒、同城异城相献媚的备份办公场 所、必要的办当事人说念主员、科学显明的 AB 岗亭配置及按期演练机制。在枢纽突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进程的评估，应时选拔 或规律启动“原局面现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+ 居家”、“他乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境 外营运机构”形周详球、全天候营运收罗，向客户提供连气儿性服务，确保托管产 品日常往复的实时计帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   根据《基金法》、基金合同、托管公约和相关基金法例的轨则，基金托管东说念主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行径、基金参与 银行间债券市集、基金资产净值的盘算推算、基金份额净值盘算推算、应收资金到账、基 金用度开支及收入细目、基金收益分拨、相关信息显露、基金宣传推介材料中登 载基金事迹发达数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同收效之后六个月动手。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管公约或有                            招募说明书（更新） 关基金法律法例轨则的行径，应实时以书面面孔文书基金管束东说念主限期纠正，基金 管束东说念主收到文书后应实时查对，并以书面面孔对基金托管东说念主发出回函证据。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主有枢纽违游记径，应立即申报中国证监会，同期 文书基金管束东说念主限期纠正。                                      招募说明书（更新）                      五、相关服务机构   （一）基金销售机构   (1)天弘基金管束有限公司直销中心   住所:天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址:天津市河西区马场说念 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东说念主:韩歆毅   电话:（022）83865560   传真:（022）83865564   磋商东说念主:司媛   客服电话:95046   (2)天弘基金管束有限公司网上直销系统   客服电话:95046   投资者可登录基金管束东说念主网站查询销售机构信息。 合同等的轨则，选拔其他相宜要求的机构销售本基金，并在基金管束东说念主网站公示。 单详见深圳证券往复所网站（http://www.szse.cn/）。   （二）注册登记机构    C 类基金份额：    称号：中国证券登记结算有限办事公司    注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东说念主：周明    电话：010-50938854    传真：010-50938991    磋商东说念主：徐盖                                       招募说明书（更新）        D 类、E 类、F 类基金份额：    称号：天弘基金管束有限公司    住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层    办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层    法定代表东说念主：韩歆毅    电话：（022）83865560    传真：（022）83865564    磋商东说念主：薄贺龙        （三）讼师事务所和承办讼师        称号：天津嘉德恒时讼师事务所        住所：天津市河西区马场说念 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 1009-1010        办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 1009-        法定代表东说念主：孟卫民        电话：（022）83865255        传真：（022）83865266        承办讼师：韩刚、续宏帆        磋商东说念主：续宏帆        （四）司帐师事务所和承办注册司帐师        称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）        住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层        办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层        践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁        电话：010-58153000        承办注册司帐师：蒋燕华、费泽旭        磋商东说念主：蒋燕华                                             招募说明书（更新）                      六、基金的召募    （一）基金召募的依据    本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《信息显露 办法》、    《基金合同》过火它法律法例的相关轨则，经 2013 年 3 月 13 日中国证监 会证监许可[2013]245 号文批准召募。同利 A 的召募期为 2013 年 9 月 6 日至 2013 年 9 月 11 日止，同利 B 的召募期为 2013 年 9 月 2 日至 2013 年 9 月 11 日止。    本基金的基金份额分裂为同利 A 和同利 B 两级份额，两级份额独处召募。经 普华永说念中天司帐师事务所（特殊普通合伙）验资，同利 A 召募的净认购金额为 集期间产生的利息共计 79,312.81 元东说念主民币；同利 B 召募的净认购金额为 间产生的利息共计 102,520.25 元东说念主民币。    按照每份基金份额 1.00 元东说念主民币盘算推算，树立召募期间召募资金过火利息结 转的份额共计 688,752,427.97 份基金份额，其中，同利 A 为 434,308,907.72 份 基金份额，同利 B 为 254,443,520.25 份基金份额，已全部计入基金份额持有东说念主 基金账户，归各基金份额持有东说念主通盘。召募期收尾时，同利 A 与同利 B 的份额配 比为 1.70689710∶1。                                  招募说明书（更新）               七、基金合同的收效   （一）基金合同的收效   本基金合同已于 2013 年 9 月 17 日正经收效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   《基金合同》收效后，基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低 于 5,000 万元的，基金管束东说念主应当实时申报中国证监会；连气儿 20 个办事日出现 前述情形的，基金管束东说念主应当向中国证监会说明原因并报送贬责决策。   法律法例另有轨则时，从其轨则。                                 招募说明书（更新）               八、基金份额的申购与赎回      本基金在分级基金运作期内，投资者可在同利 A 的灵通日对同利 A 进行申 购与赎回；本基金根据《基金合同》的约定调遣为上市灵通式基金（LOF）后， 投资者可通过场外或场内两种方式对本基金 C 类基金份额进行申购与赎回。                                   E 类、 D 类、F 类基金份额不开设场内申购、赎回的方式，也不上市往复，投资者只可 通过场外方式申购与赎回 E 类、D 类、F 类基金份额。   （一）申购和赎回局面   本基金的场外售售机构包括基金管束东说念主和基金管束东说念主托福的代销机构，场外 申购的基金份额登记在注册登记系统下；本基金的场内销售机构为具有相应业务 经验的深圳证券往复所会员单元，场内申购的基金份额登记在证券登记结算系统 下。   基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并给予公告。基金投资者应当 在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式 办理基 金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回的账户   投资东说念主办理本基金的申购、赎恢复使用经本基金注册登记机构及基金管束东说念主 招供的账户（账户开立、使用的具体事宜见相关业务公告）。   （三）本基金调遣为上市灵通式基金（LOF）后的申购与赎回   （1）灵通日及灵通时刻   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往复 所、深圳证券往复所的平日往复日的往复时刻，但基金管束东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时刻变更或其他特殊情况，基金 管束东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的治愈，但应在实施日前依照 《信息显露办法》的相关轨则在指定媒介上公告。   （2）申购、赎回动手日及业务办理时刻   本基金的申购、赎回自调遣为上市灵通式基金（LOF）之日起不进取 30 日内 动手办理，基金管束东说念主应在动手办理申购赎回的具体日历前 2 日在指定媒介公                                   招募说明书（更新） 告。   在细目申购动手与赎回动手时刻后，基金管束东说念主应在申购、赎回灵通日前 2 日依照《信息显露办法》的相关轨则在指定媒介上公告申购与赎回的动手时刻。   本基金已根据《基金合同》的约定调遣成上市灵通式基金（LOF）。本基金 C 类基金份额于 2016 年 9 月 30 日在深圳证券往复所挂牌往复并开通申购、赎回、 定投、转托管业务；本基金 E 类基金份额于 2020 年 5 月 22 日开通申购、赎回、 定投及调遣业务；本基金 D 类基金份额于 2022 年 5 月 25 日开通申购、赎回、定 投及调遣业务；本基金 F 类基金份额于 2024 年 2 月 28 日开通申购、赎回、定投 及调遣业务。基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额 的申购或者赎回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、 赎回或调遣肯求且登记机构证据摄取的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通 日基金份额申购、赎回的价钱。   （1）     “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后盘算推算的基金份额 净值为基准进行盘算推算；   （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额肯求，赎回以份额肯求；   （3）当日的申购与赎回肯求不错在基金管束东说念主轨则的时刻以内捣毁；   （4）场外赎回罢黜“先进先出”原则，即按照投资东说念主认购、申购的先后次 序进行递次赎回。   基金管束东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管束东说念主 必须在新法令动手实施前依照《信息显露办法》的相关轨则在指定媒介上公告。   （1）申购和赎回的肯求方式   投资东说念主必须根据销售机构轨则的轨范，在灵通日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的肯求。   （2）申购和赎回的款项支付   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付款项，申购申 请即为有用。   投资东说念主赎回肯求告成后，基金管束东说念主将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款                               招募说明书（更新） 项。在发生多量赎回时，款项的支付办法参照本基金合同相关条目处理。   （3）申购和赎回肯求的证据   基金管束东说念主应以往复时刻收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日作 为申购 或赎回肯求日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有 效性进行证据。T 日提交的有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询肯求的证据情况。若申购不告成，则申 购款项退还给投资东说念主。   （1）本基金通过本公司基金销售机构及网上直销系统（含直销中心）的首 次单笔最低申购金额为东说念主民币 0.01 元（含申购费、下同），单笔最低追加申购金 额为东说念主民币 0.01 元。各销售机构对本基金最低申购金额及往复级差有轨则的， 以各销售机构的业务轨则为准，但仍不得低于上述轨则的最低申购金额。   （2）基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回，本基金单笔赎回份 额不得少于 0.01 份，某笔赎回导致基金份额持有东说念主在某一销售机构全部往复账 户的份额余额少于 0.01 份的，基金管束东说念主有权强制该基金份额持有东说念主全部赎回 其在该销售机构全部往复账户持有的基金份额。如因红利再投资、非往复过户、 转托管、多量赎回、基金调遣等原因导致的账户余额少于 0.01 份之情况，不受 此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。各销售机构有不同轨则的，投资者在 该销售机构办理赎回业务时，需同期罢黜销售机构的相关业务轨则。   （3）本基金对单个投资者累计持有的基金份额上限不作限制。   （4）当接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在枢纽不利影响时， 基金管束东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管束东说念主基于投资运作与风险按捺的需要，可采选上述措施对基金规模给予控 制。具体请参见相关公告。   （5）基金管束东说念主可在法律法例允许的情况下，治愈上述轨则申购金额和赎 回份额的数目限制。基金管束东说念主必须在治愈前依照《信息显露办法》的相关轨则 在指定媒介上公告。                                               招募说明书（更新）   （1）本基金 C 类基金份额、E 类基金份额、D 类基金份额和 F 类基金份额分 别配置代码，分别盘算推算和公告各类基金份额净值和基金份额累计净值。本基金各 类基金份额净值的盘算推算，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在本日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适应蔓延盘算推算或 公告。   T 日基金份额净值＝T 日闭市后的基金资产净值／T 日基金份额的余额数目   （2）本基金的申购费率与赎回费率 E 类、F 类基金份额的申购用度由 E 类、F 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基 金财产。C 类、D 类基金份额不收取申购用度。   本基金 E 类基金份额的申购用度如下表所示：                 申购金额（M）            申购费率          M＜100 万元               0.4%          M≥500 万元               每笔 1000 元   本基金 F 类基金份额的申购用度如下表所示：                 申购金额（M）            申购费率          M＜100 万元               0.5%          M≥600 万元               每笔 1000 元   归并往复日投资东说念主不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购肯求单独盘算推算。   本基金的 E 类基金份额及场外 C 类基金份额适用同样的赎回费率，具体如下 表所示，本基金的场内 C 类基金份额的赎回费，对峙续持有期少于 7 日的投资者 将收取不低于 1.5%的赎回费，对峙续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费 率为固定 0.1%。              持有期限                      赎回费率                                         招募说明书（更新）   本基金 D 类基金份额的赎回费率具体如下表所示：             持有期限                 赎回费率   本基金 F 类基金份额的赎回费率具体如下表所示：             持有期限                 赎回费率   注：1、本基金由原有同利 A、同利 B 份额转入的场外 C 类基金份额不收取赎回费；由 原有同利 A、同利 B 份额转入的场内 C 类基金份额赎回费率为固定 0.1%。 A、同利B份额的份额注册日；   （3）申购份额的盘算推算及余额的处理方式   申购份额＝申购金额／申购当日 C 类基金份额净值   例1：某投资者通过场外投资10,000元申购本基金C类基金份额，不收取申购 费，假设申购当日C类基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为：   申购份额＝10,000／1.0500＝9,523.81份   E 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额?净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 E 类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度                                      招募说明书（更新）   申购份额=净申购金额/申购当日 E 类基金份额净值   例 2：某投资者投资 10,000 元申购本基金 E 类基金份额，对应的申购费率 为 0.4%，假设申购当日 E 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到的申购份额 为：   净申购金额=10,000/（1＋0.4%）=9,960.16 元   申购用度=10,000?9,960.16=39.84 元   申购份额=9,960.16/1.0500=9,485.87 份   申购份额＝申购金额／申购当日 D 类基金份额净值   例 3：某投资者投资 10,000 元申购本基金 D 类基金份额，不收取申购费， 假设申购当日 D 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额＝10,000／1.0500＝9,523.81 份   F 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额?净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 F 类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 F 类基金份额净值   例 4：某投资者投资 10,000 元申购本基金 F 类基金份额，对应的申购费率 为 0.5%，假设申购当日 F 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到的申购份额 为：   净申购金额=10,000/（1＋0.5%）=9,950.25 元   申购用度=10,000?9,950.25=49.75 元   申购份额=9,950.25/1.0500=9,476.43 份   （4）赎回金额的盘算推算及处理方式                                       招募说明书（更新）   赎回金额为按推行证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值 并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述盘算推算结果均按四舍五入，保留到少许点后   本基金赎回金额的盘算推算接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金 份额净值为基准进行盘算推算，盘算推算公式：   赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例5：某投资者赎回本基金10,000份C类基金份额，持巧合刻为28天，对应的 赎回费率为0.1%，假设赎回当日的C类基金份额净值是1.0500元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×0.10%＝10.50 元   净赎回金额＝10,500.00－10.50＝10,489.50 元   例 6：某投资者赎回本基金 10,000 份 E 类基金份额，持巧合刻为 38 天，对 应的赎回费率为 0，假设赎回当日的 E 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×0%＝0.00 元   净赎回金额＝10,500.00－0.00＝10,500.00 元   例 7：某投资者赎回本基金 10,000 份 D 类基金份额，持巧合刻为 28 天，对 应的赎回费率为 0，假设赎回当日的 D 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×0%＝0.00 元   净赎回金额＝10,500.00－0.00＝10,500.00 元   例 8：某投资者赎回本基金 10,000 份 F 类基金份额，持巧合刻为 38 天，对 应的赎回费率为 0，假设赎回当日的 F 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的赎回金额为：                                      招募说明书（更新）   赎回总金额＝10,000×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×0%＝0.00 元   净赎回金额＝10,500.00－0.00＝10,500.00 元   （5）赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主 赎回基金份额时收取。本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费并全 额计入基金财产，对峙续持有期不少于 7 日的投资者，不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。   （6）基金管束东说念主不错在基金合同约定的范围内治愈费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息显露办法》的相关轨则在指定媒 介上公告。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错在履行适应轨范后， 接纳舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率罢黜相 关法律法例以及监管部门、自律组织的轨则。   （8）申购份额、余额的处理方式   申购的有用份额为按推行证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日各类 基金份额净值为基准盘算推算，其中，通过场外方式申购的，申购份额盘算推算结果保留 到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛讹计入基金 财产；通过场内方式申购的，申购份额盘算推算结果保留到整数位，盘算推算所得整数位 后少许部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。   例8：如例1，某投资者通过场外投资10,000元申购本基金C类基金份额，假 定申购当日的C类基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为9,523.81 份。   如果该投资者选拔通过场内申购C类基金份额，则因场内份额保留至整数份， 故投资者申购所得份额为9,523份，不及1份部分对应的申购资金返还给投资者。 盘算推算方法如下：   推行净申购金额＝9,523×1.0500＝9,999.15元   退款金额＝10,000－9,999.15＝0.85元   发生下列情况时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求：                                招募说明书（更新）   （1）因不可抗力导致基金无法平日运作。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时，基金管束东说念主可暂停接 收投资东说念主的申购肯求。当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与 基金托管东说念主协商证据后，基金管束东说念主应当暂停接受基金申购肯求。   （3）证券往复所往复时刻非平日停市，导致基金管束东说念主无法盘算推算当日基金 资产净值。   （4）基金管束东说念主合计接受某笔或某些申购肯求可能会影响或毁伤现存基金 份额持有东说念主利益时。   （5）基金资产规模过大，使基金管束东说念主无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。   （6）基金管束东说念主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基 金份额的比例达到或者进取 50%，或者变相回避 50%聚会度的情形。法律法例或 中国证监会另有轨则的除外。   （7）肯求进取基金管束东说念主设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一 投资者单日或单笔申购金额上限的；   （8）法律法例轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（8）项暂停申购情形时，基金管束东说念主应 当根据相关轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被断绝， 被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况舍弃时，基金管束东说念主应及 时还原申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回 款项：   （1）因不可抗力导致基金管束东说念主弗成支付赎回款项。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时，基金管束东说念主可暂停接 收投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项。当特定资产占前一估值日基金资产净 值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管束东说念主应当暂停接受基金赎回 肯求或降速支付赎回款项。   （3）证券往复所往复时刻非平日停市，导致基金管束东说念主无法盘算推算当日基金                             招募说明书（更新） 资产净值。   （4）连气儿两个或两个以上灵通日发生多量赎回。   （5）法律法例轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形时，基金管束东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回申 请，基金管束东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户 肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可展期支付，并以后续 灵通日的该类基金份额净值为依据盘算推算赎回金额。若出现上述第（4）项所述情 形，按基金合同的相关条目处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可事前选拔将当 日可能未获受理部分给予捣毁。在暂停赎回的情况舍弃时，基金管束东说念主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   （1）多量赎回的认定   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 调遣中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入申 请份额 总和后的余额)进取前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   （2）多量赎回的处理方式   当基金出现多量赎回时，基金管束东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回或部分展期赎回。 平日赎回轨范践诺。 因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成 较大波 动时，基金管束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额 10%的前提 下，可对其余赎回肯求展期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投 资东说念主在提交赎回肯求时不错选拔展期赎回或取消赎回。选拔展期赎回的，将自动 转入下一个灵通日连接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回肯求将被捣毁。展期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推，                                招募说明书（更新） 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回 部分作自动展期赎回处理。 日基金总份额 10%的情形下，基金管束东说念主合计支付该基金份额持有东说念主的全部赎回 肯求有清苦或者因支付该基金份额持有东说念主的全部赎回肯求而进行的财产 变现可 能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管束东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主 超出 10%的赎回肯求实阐扬期办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求 时不错选拔展期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。展期的赎回申 请与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净 值为基础盘算推算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。而对该单个基金份额持 有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回肯求与其他投资者的赎回肯求按上述（1）、（2） 方式处理，具体见相关公告。 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项， 但不得进取 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   （3）多量赎回的公告   当发生上述展期赎回并展期办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书轨则的其他方式在 3 个往复日内文书基金份额持有东说念主，说明相关处理方 法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管束东说念主应在规按期限内在指定 媒介上刊登暂停公告。   （2）如发生暂停的时刻为 1 日，基金管束东说念主应于从新灵通日，在指定媒介 上刊登基金从新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各类基金份额净 值。   （3）如果发生暂停的时刻进取一天但少于两周，暂停收尾基金从新灵通申 购或赎回时，基金管束东说念主应提前 2 个办事日在指定媒介从新灵通申购或赎回的公 告，并在从新动手办理申购或赎回的灵通日公告最近一个办事日的各类基金份额 净值。                              招募说明书（更新）   （4）如果发生暂停的时刻进取两周，暂停期间，基金管束东说念主应每两周至少 相通刊登暂停公告一次。暂停收尾基金从新灵通申购或赎回时，基金管束东说念主应提 前 2 个办事日在指定媒介连气儿刊登基金从新灵通申购或赎回的公告，并在从新开 放申购或赎回日公告最近一个办事日的各类基金份额净值。   （四）基金调遣   基金管束东说念主不错根据相关法律法例以及本基金合同的轨则决定开办本 基金 （本基金在分级基金运作期内，为同利 A）与基金管束东说念主管束的其他基金之间的 调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，相关法令由基金管束东说念主届时根据相 关法律法例及本基金合同的轨则制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与相关机构。   （五）基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非往复过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金 会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念垄断有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关府上，对于相宜条件的非往复过户肯求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的轨范收费。   （六）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的轨范收取转托管费。   本基金在分级基金运作期内，同利 A 的基金份额登记在注册登记系统基金份 额持有东说念主灵通式基金账户下，基金份额持有东说念主可将持有的同利 A 份额在注册登记 系统内不同销售机构（网点）之间进行转托管，基金份额持有东说念主在变更办理同利 A 赎回业务的销售机构（网点）时，可办理已持有同利 A 的基金份额的系统内转 托管。具体办理方法参照业务法令的相关轨则以及基金代销机构的业务法令。                               招募说明书（更新）   同利 B 接纳分系统登记，其原则及转托管与以下“本基金调遣为上市灵通式 基金（LOF）后的转托管”同样。   本基金的份额接纳分系统登记的原则。场外转入或申购买入的基金份额登记 在注册登记系统基金份额持有东说念主灵通式基金账户下；场内转入、申购或上市往复 买入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有东说念主证券账户下。登记在证 券登记结算系统中的基金份额既不错在深圳证券往复所上市往复，也不错径直申 请场内赎回。登记在注册登记系统中的基金份额可肯求场外赎回。   本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管 不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进 行转托管的行径。 务的销售机构（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。 易或场内赎回的会员单元（席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   具体办理方法参照业务法令的相关轨则以及基金代销机构的业务法令。   （2）跨系统转托管 统和证券登记结算系统之间进行转托管的行径。 算有限办事公司的相关轨则办理。除非基金管束东说念主另行公告，本基金不救济 E 类、 D 类、F 类基金份额进行跨系统转托管。   （七）按期定额投资盘算推算   基金管束东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资盘算推算，具体法令由基金管束东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理按期定额投资盘算推算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管束东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所轨则的 按期定 额投资盘算推算最低申购金额。                              招募说明书（更新）  （八）基金的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  （九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或届时发布的相关公告。                                      招募说明书（更新）               九、基金份额的上市往复   （一）上市往复的基金份额   本基金在分级基金运作期内，在同利 B 相宜法律法例和深圳证券往复所规 定的上市条件的情况下，同利 B 的基金份额将肯求在深圳证券往复所上市交 易。同利 B 上市后，登记在证券登记结算系统中的同利 B 份额可径直在深圳证 券往复所上市往复；登记在注册登记系统中的同利 B 份额可通过办理跨系统转 托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市往复。   本基金根据《基金合同》的约定及深圳证券往复所法令调遣为上市灵通式 基金（LOF）份额，调遣后的本基金 C 类基金份额将连接在深圳证券往复所上市 往复。基金上市后，登记在证券登记结算系统中的 C 类基金份额可径直在深圳 证券往复所上市往复；登记在注册登记系统中的 C 类基金份额可通过办理跨系 统转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市往复。本基金 的 E 类、D 类、F 类基金份额不上市往复。   如无稀罕说明，本粗略定仅适用于基金 C 类基金份额。   （二）上市往复的地点   深圳证券往复所。   （三）上市往复的时刻   同利 B 基金份额已于 2013 年 10 月 30 日在深圳证券往复所上市往复。   本基金根据《基金合同》的约定及深圳证券往复所法令调遣为上市灵通式 基金（LOF）份额后，本基金将自调遣为上市灵通式基金（LOF）之日起 30 日内 连接在深圳证券往复所上市往复。   在细目上市往复时刻后，基金管束东说念主最迟在上市前 3 个办事日在指定媒介 上公告。   同利 B 基金份额于 2013 年 10 月 30 日在深圳证券往复所上市往复并于 2016 年 9 月 19 白昼隔上市。本基金完成基金转型后，天弘同利债券型证券投资基金 （LOF）于 2016 年 9 月 30 日在深交所上市往复。   （四）上市往复的法令                                 招募说明书（更新） 价为前一个办事日的基金份额净值；  （五）上市往复的用度  本基金（本基金在分级基金运作期内，指同利 B）上市往复的用度按照深圳 证券往复所相关法令及相关轨则践诺。  （六）上市往复的行情揭示  本基金（本基金在分级基金运作期内，指同利 B）在深圳往复所挂牌往复， 往复行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期揭示前一往复日的基金份 额净值（本基金在分级基金运作期内，为同利 B 的基金份额参考净值）。  （七）上市往复的停复牌与暂停、间隔上市   本基金（本基金在分级基金运作期内，指同利 B）的停复牌与暂停、间隔 上市按摄影关法律法例、中国证监会及深圳证券往复所的相关轨则践诺。   （八）相关法律法例、中国证监会及深圳证券往复所对基金上市往复的规 则等相关轨则内容进行治愈的，本基金《基金合同》相应给予修改，且此项修 改不必召开基金份额持有东说念主大会。                                 招募说明书（更新）                 十、基金转型与基金份额调遣   （一）基金转型   本基金《基金合同》收效后3年期届满，本基金无需召开基金份额持有东说念主大 会，自动调遣为上市灵通式基金（LOF），基金称号变更为“天弘同利债券型证 券投资基金（LOF）”。   本基金调遣为上市灵通式基金（LOF）时，同利A、同利B的基金份额将以各 自的基金份额净值为基准调遣为上市灵通式基金（LOF）份额，并办理基金的申 购与赎回业务。本基金调遣为上市灵通式基金（LOF）后，基金份额仍将在深圳 证券往复所上市往复。   （二）基金转型时同利A的处理方式   本基金《基金合同》收效后3年期届满日为自《基金合同》收效之日后3年 的对应日。如该对应日为非办事日，则顺延至下一个办事日。《基金合同》生 效后3年期届满日与同利B的阻滞期届满日为归并日。   本基金《基金合同》收效后3年期届满日前，基金管束东说念主将提前公告并辅导 同利A的基金份额持有东说念主可选拔在3年内终末一个灵通日赎回同利A份额或默许届 满日自动调遣为上市灵通式基金（LOF）份额。   （三）基金转型时的份额调遣法令   本基金《基金合同》收效后3年期届满日，即本基金基金合同收效之日起3 年后的对应日，如该日为非办事日，则顺延至下一个办事日。   在份额调遣基准日，本基金调遣成上市灵通式基金（LOF）后的基金份额净 值治愈为 1.000 元。   在份额调遣基准日日终，以份额调遣后 1.000 元的基金份额净值为基准，同 利 A、同利 B 按照各自的基金份额净值调遣成上市灵通式基金（LOF）份额。   份额调遣盘算推算公式：   同利 A 份额（或同利 B 份额）的调遣比率＝份额调遣基准日同利 A（或同利 B）的基金份额净值/1.000   同利 A（或同利 B）基金份额持有东说念垄断有的调遣后上市灵通式基金（LOF）份                                 招募说明书（更新） 额＝基金份额持有东说念垄断有的调遣前同利 A（或同利 B）的份额数×同利 A 份额（或 同利 B 份额）的调遣比率   在进行份额调遣时，同利 A、同利 B 的场外份额将调遣成上市灵通式基金 （LOF）场外份额，且均登记在注册登记系统下；同利 B 的场内份额将调遣成上 市灵通式基金（LOF）场内份额，仍登记在证券登记结算系统下。   在实施基金份额调遣时，同利 A 份额（或同利 B 份额）的调遣比率、同利 A （或同利 B）基金份额持有东说念垄断有的调遣后上市灵通式基金（LOF）份额的具体计 算见基金管束东说念主届时发布的相关公告。   同利 A、同利 B 的份额全部调遣为上市灵通式基金（LOF）份额之日起 30 日 内，本基金将上市往复，并接受场外与场内申购和赎回。份额调遣后本基金上市 往复、动手办理申购与赎回的具体日历见基金管束东说念主届时发布的相关公告。   （1）本基金将调遣为上市灵通式基金（LOF）时，基金管束东说念主将依摄影关法 律法例的轨则就本基金进行基金调遣的相关事宜进行公告，并报中国证监会备案；   （2）在本基金《基金合同》收效后 3 年期届满日前 30 个办事日，基金管束 东说念主拼凑本基金进行基金调遣的相关事宜进行辅导性公告；   （3）同利A、同利B进行份额调遣收尾后，基金管束东说念主应在2日内在指定媒 介公告。   （四）基金转型后基金的投资管束   本基金调遣为上市灵通式基金（LOF）后，本基金的投资目的、投资策略、 投资理念、投资范围、投资限制、投资管束轨范等将保持不变。                              招募说明书（更新）               十一、基金的投资  （一）投资目的   本基金在有用按捺风险的基础上，发奋得回稳健的投资收益。  （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的固定收益类金融用具，包括国债、央 行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、地点政府债券、可调遣债券（含分 离往复可转债）、中小企业私募债券、短期融资券、资产救济证券、债券回购、 银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金 融用具 过火养殖用具(但须相宜中国证监会相关轨则)。   本基金不径直在二级市集买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市集 新股申购或增发新股投资，但可持有因可转债转股所形成的股票（包括因持有该 股票所派发的权证）以及因投资可分离债券而产生的权证。因上述原因持有的股 票和权证等资产，本基金将在其可往复之日起 30 个往复日内卖出。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适应 轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于 基金资产的 80%，持有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   本基金管束东说念主自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 上述相关轨则。   （三）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中债概述指数。   中债概述指数由中央国债登记结算有限办事公司编制并发布，该指数样本具 有泛泛的市集代表性，涵盖主要往复市集（银行间市集、往复所市集等）、不同 刊行主体（政府、企业等）和期限（持久、中期、短期等），是中国当今最巨擘， 应用也最广的指数。中债概述指数的构制品种十足掩盖了本基金的投资范围，反 映债券全市集的合座价钱和投资答复情况，适协算作本基金的事迹比拟基准。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集普遍接受的事迹 比拟基准推出，或者是市集上出现愈加适合用于本基金的事迹基准的债券指数时，                             招募说明书（更新） 基金管束东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行相关轨范后，不错变更本基金事迹比拟 基准并实时公告。   （四）风险收益特征   本基金为债券型基金，其风险收益预期高于货币市集基金，低于夹杂型基 金和股票型基金。   本基金在分级基金运作期内，本基金经过基金份额分级后，同利 A 为低风险、 收益相对平定的基金份额；同利 B 为较高风险、较高收益的基金份额。   （五）投资策略   本基金通过对宏不雅经济、利率走势、资金供求、信用风险现象、证券市集走 势等方面的分析和权衡，采选从上至下和从下到上相献媚的投资策略，构建和调 整固定收益证券投资组合，发奋得回稳健的投资收益。   本基金将在按捺市集风险与流动性风险的前提下，根据往复所市集和银行间 市集等不同市集上债券类金融用具的到期收益率、流动性和市集规模等情况，并 献媚各债券品种之间的信用利差水平变化特征、宏不雅经济变化以及税收身分等的 权衡分析，动态治愈固定收益类证券组合久期和类属结构，对各类债券金融用具 及现款进行优化配置。   本基金根据中持久的宏不雅经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市集的未 来走势，并形成对畴昔市集利率变动标的的预期，动态治愈组合的久期。当预期 收益率弧线下片晌，适应提高组合久期，以共享债券市集飞腾的收益；当预期收 益率弧线上片晌，适应缩小组合久期，以回避债券市集下降的风险。   本基金除磋议系统性的利率风险对收益率弧线面孔的影响之外，还将磋议债 券市集微不雅身分对收益率弧线的影响，如历史期限结构、新债刊行、回购及市集 拆借利率等，形成一定阶段内的收益率弧线变动趋势的预期，并应时治愈基金的 债券投资组合。   本基金根据对金融债、企业债（公司债）、可转债等债券品种与同期限国债                             招募说明书（更新） 之间利差（可转债为期权治愈利差（OAS））变化分析与权衡，细目不同类属债券 的投资比例过火治愈策略。   本基金根据债券市集收益率数据，运用利率模子对单个债券进行估值分析， 并献媚债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等身分，选拔具有邃密投资价值 的债券品种进行投资。对于含权类债券品种，如可转债等，本基金还将献媚公司 基本面分析，概述运用养殖用具订价模子分析债券的内在价值。   本基金通过对信用债券刊行东说念主基本面的长远调研分析，献媚流动性、信用利 差、信用评级、爽约风险等的概述评估结果，中式具有价钱上风和套利契机的优 质信用债券居品进行投资。   中小企业私募债券采选非公开方式刊行和往复，并限制投资者数目上限，整 体流动性相对较差。同期，受到发借主体资产规模较小、经营波动性较高、信用 基本面平定性较差的影响，合座的信用风险相对较高。本基金将采选严慎投资策 略进行中小企业私募债券的投资，在要点分析和追踪发借主体的信用基本面基础 上，概述磋议信用基本面、债券收益率和流动性等要素，细目具体个券的投资策 略。   （六）投资决策经由   （1）国度相关法律、法例和《基金合同》的轨则；   （2）以爱戴基金份额持有东说念主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、证券市集走势、政策指 向及全球经济身分分析。  （1）备选库的形成与爱戴   对于债券投资，分析师通过宏不雅经济、货币政策和债券市集的分析判断，采 用利率模子、信用风险模子及期权治愈利差（OAS）对普通债券和含权债券进行 分析，在此基础上形成基金债券投资的备选库。                              招募说明书（更新）  （2）资产配置会议  本基金管束东说念主按期召开资产配置会议，斟酌基金的资产组合以及个股配 置， 形成资产配置建议。  （3）构建投资组合  投资决策委员会在基金合同轨则的投资框架下，审议并细目基金资产配置方 案，并审批枢纽单项投资决定。  基金司理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求，参考资 产配置会议、投研会议斟酌结果，制定基金的投资策略，在其权限范围进行基金 的日常投资组合管束办事。  （4）往复践诺  基金司理制定具体的操作盘算推算并通过往复系统或书面指示面孔向 中央 往复 室发出往复指示。中央往复室依据投资指示具体践诺买卖操作，并将指示的践诺 情况反馈给基金司理。  （5）投资组合监控与治愈  基金司理负责向投资决策委员会申诉基金投资践诺情况，风险管束部与监察 稽核部对基金投资进行日常监督，风险分析师负责完成里面的基金事迹和风险评 估。基金司理按期对质券市集变化和基金投资阶段效果和教训进行回归评估，对 基金投资组合接续进行治愈和优化。  （七）投资组合限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不进取基金资产净值的 10%；   （4）本基金管束东说念主管束的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通 期的按期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可通畅股票，不得进取该上市公司 可通畅股票的 15%；本基金管束东说念主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可通畅股票，不得进取该上市公司可通畅股票的 30%；                                 招募说明书（更新）    （5）本基金管束东说念主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进取该证 券的 10%；    （6）本基金持有的全部权证，其市值不得进取基金资产净值的 3%；    （7）本基金管束东说念主管束的全部基金持有的归并权证，不得进取该权证的 10%；    （8）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得进取上一往复日基金资 产净值的 0.5%；    （9）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产救济证券的比例，不得进取 基金资产净值的 10%；    （10）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得进取基金资产 净值的    （11）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产救济证券的比例，不得进取 该资产救济证券规模的 10%；    （12）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产救济 证券，不得进取其各类资产救济证券共计规模的 10%；    （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。 基金持有资产救济证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资轨范，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （14）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基 金资产净值的 40%；    （15）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得进取基金资产净值 的 10%；    （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；    （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进取该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管束东说念主之 外的身分致使基金不相宜该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （18）相关法律法例以及监管部门轨则的其它投资限制。                                招募说明书（更新）   除上述（2）、（13）、（16）、（17）情形之外，因证券市集波动、上市公司合 并、基金规模变动、股权分置更正中支付对价等基金管束东说念主之外的身分致使基金 投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个往复日内进行调 整。   基金管束东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同生 效之日起动手。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行适 当轨范后，则本基金投资不再受相关限制。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是国务院另有轨则的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过火他不方正的证券往复行径；   （7）依照法律法例相关轨则，由中国证监会轨则不容的其他行径。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、推行 按捺东说念主或者与其有枢纽厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他枢纽关联往复的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，罢黜基金份 额持有东说念主利益优先原则，留意利益阻拦，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱践诺。相关往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予显露。枢纽关联往复应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   （八）基金管束东说念主代表基金支配股东职权的处理原则及方法                            招募说明书（更新） 额持有东说念主的利益。 份额持有东说念主的利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量司帐师事 务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有枢纽影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的轨则。                         招募说明书（更新）          十二、基金的融资融券 本基金不错根据届时有用的相关法律法例和政策的轨则进行融资融券。                                               招募说明书（更新）                   十三、基金投资组合申报   基金管束东说念主的董事会及董事保证所载府上不存在乌有纪录、误导性 讲明或 枢纽遗漏，并对其内容的着实性、准确性和无缺性承担个别及连带办事。   基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同轨则复核了 本申报 中的财务计划、净值发达和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在乌有纪录、 误导性讲明或者枢纽遗漏。   本投资组合申报所载数据逝世 2024 年 06 月 30 日，本申报中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2024 年第 2 季度申报。                                                占基金总资产的比例  序号          名目              金额(元)                                                    （%）       其中：股票                               -                    -       其中：债券                3,508,099,248.43               98.90            资产救济证券                         -                    -       其中：买断式回购的买入                                           -                    -       返售金融资产       银行进款和结算备付金合       计   本基金本申报期末未持有股票。   本基金本申报期末未持有股票。                                                         招募说明书（更新）                                                                    占基金资产净      序号                 债券品种                    公允价值(元)                                                                    值比例（％）                其中：政策性金融债                          121,677,585.06       4.59 序                                                                  占基金资产净          债券代码           债券称号     数目（张）            公允价值(元) 号                                                                  值比例（％） 资明细      本基金本申报期末未持有资产救济证券。      本基金本申报期末未持有贵金属。                              招募说明书（更新）   本基金本申报期末未持有权证。   本基金本申报期末未持有股指期货。   本基金本申报期末未持有国债期货。 【江苏银行股份有限公司】于2023年08月10日收到国度金融监督管束总局江苏 监管局出具公开月旦、公开处罚的通报；【交通银行股份有限公司】于2023年 银行股份有限公司】于2023年08月02日收到国度金融监督管束总局出具公开处 罚的通报。本基金对上述主体刊行的相关证券的投资决策轨范相宜相关法律法 规及基金合同的要求。 合同轨则之备选股票库的情况。   序号           称号             金额(元)   本基金本申报期末未持有处于转股期的可调遣债券。                              招募说明书（更新）   本基金本申报期末未持有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                                                  招募说明书（更新）                           十四、基金的事迹    基金管束东说念主依照恪称职守、憨厚信用、严慎远程的原则管束和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 畴昔发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。    本基金合同收效日2013年09月17日，基金事迹数据逝世2024年06月30日。          基金份额净值增长率过火与同期事迹比拟基准收益率的比拟                           天弘同利债券(LOF)C                                         事迹比                        份额净     事迹比               份额净                       较基准                        值增长     较基准    阶段         值增长                       收益率     ①-③     ②-④                        率轨范     收益率               率①                        轨范差                        差②        ③                                          ④               -0.60%   0.11%   -2.20%   0.14%   1.60%   -0.03%                                                   招募说明书（更新） 自基金转型  日起于今                           天弘同利债券(LOF)D                                         事迹比                        份额净     事迹比               份额净                       较基准                        值增长     较基准    阶段         值增长                       收益率     ①-③      ②-④                        率轨范     收益率               率①                        轨范差                        差②       ③                                          ④ 自基金份额 初度证据日         5.15%    0.07%   4.41%    0.05%   0.74%    0.02%   起于今                           天弘同利债券(LOF)E                                         事迹比                        份额净     事迹比               份额净                       较基准                        值增长     较基准    阶段         值增长                       收益率     ①-③      ②-④                        率轨范     收益率               率①                        轨范差                        差②        ③                                          ④                                                         招募说明书（更新） 自基金份额 初度证据日           14.88%     0.05%    4.87%     0.06%   10.01%   -0.01%   起于今                                  天弘同利债券(LOF)F                                              事迹比                          份额净       事迹比              份额净                             较基准                          值增长       较基准  阶段          值增长                             收益率      ①-③      ②-④                          率轨范       收益率               率①                             轨范差                          差②         ③                                               ④ 自基金 份额首 次证据           0.78%      0.06%     1.13%     0.07%    -0.35%   -0.01% 日起至    今                            招募说明书（更新）                十五、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的督察和刑事办事   本基金财产独处于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其本身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产支配请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事办事外，基金财产不得被处 分。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管束东说念主管束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                            招募说明书（更新）               十六、基金资产的估值   （一）估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经 基金资产估值后细目的基金资产净值而盘算推算出的基金份额净值，是盘算推算基金申购 与赎回价钱的基础。   （二）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券往复局面的往复日以及国度法 律法例 轨则需要对外显露基金净值的非往复日。   （三）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   （四）估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发 生枢纽变化，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发 生了枢纽变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及枢纽变化身分，治愈最近交 易市价，细目公允价钱。   （2）往复所上市实行净价往复的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近往复日后经济环境未发生枢纽变化，按最近往复日的收盘价估值。 如最近往复日后经济环境发生了枢纽变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及 枢纽变化身分，治愈最近往复市价，细目公允价钱；   （3）往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后 经济环境未发生枢纽变化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近往复日后经济环境发生了枢纽变化的， 可参考肖似投资品种的现行市价及枢纽变化身分，治愈最近往复市价，细目公允 价钱；                              招募说明书（更新）   （4）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值期间细目公允价值。 往复所上市的资产救济证券，接纳估值期间细目公允价值，在估值期间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值期间细目公允价 值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁按期的股票，归并股票在往复所上市后，按交 易所上市的归并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管 机构或行业协会相关轨则细目公允价值。 估值期间细目公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值。 金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 序后，接纳舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。 按国度最新轨则估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的轨则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据相关法律法例，基金资产净值盘算推算和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的办法，按照                                招募说明书（更新） 基金管束东说念主对基金资产净值的盘算推算结果对外给予公布。   （五）估值轨范 每个办事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目盘算推算， 精准到   每个办事日盘算推算基金资产净值及各类基金份额净值（含本基金在分级运作期 内的基金份额参考净值）           ，并按轨则公告。 或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管束东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值（含本基金在分级运作期内的基金份额参考净值）结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主对外公布。   （六）估值缺欠的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值缺欠时，视为该类基金份额净值缺欠。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主本身的邪恶酿成估值缺欠，导致其他当事东说念主遭逢损失的，邪恶 的办事东说念主应当对由于该估值缺欠遭逢损不当事东说念主(“受损方”)的径直损 失按下 述“估值缺欠处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值缺欠的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据盘算推算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺欠已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值缺欠办事方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值缺欠发生的用度由估值缺欠办事方承担； 由于估值缺欠办事方未实时更正已产生的估值缺欠，给当事东说念主酿成损失的，由估 值缺欠办事方对径直损失承担补偿办事；若估值缺欠办事方照旧积极融合，而且 有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责                              招募说明书（更新） 任。估值缺欠办事方支吾更正的情况向相关当事东说念主进行证据，确保估值缺欠已得 到更正。   （2）估值缺欠的办事方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责， 而且仅对估值缺欠的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值缺欠而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值缺欠办事方仍支吾估值缺欠负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值缺欠责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；如果得回欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的补偿额加上照旧得回的欠妥 得利返还的总和进取其推行损失的差额部分支付给估值缺欠办事方。   （4）估值缺欠治愈接纳尽量还原至假设未发生估值缺欠的正确情形的方式。   估值缺欠被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值缺欠发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值缺欠发生 的原因细目估值缺欠的办事方；   （2）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺欠酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺欠的办事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值缺欠处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缺欠的更正向相关当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值盘算推算出现缺欠时，基金管束东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施留意损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的缺欠偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；缺欠偏差达到该类基金份额净 值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。                              招募说明书（更新）   （七）暂停估值的情形 商一致的，基金管束东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   用于基金信息显露的基金资产净值和基金份额净值（含本基金在分级运作期 内的基金份额参考净值）由基金管束东说念主负责盘算推算，基金托管东说念主负责进行复核。基 金管束东说念主应于每个灵通日往复收尾后盘算推算当日的基金资产净值和各类基 金份额 净值（含本基金在分级运作期内的基金份额参考净值）并发送给基金托管东说念主。基 金托管东说念主对净值盘算推算结果复核证据后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净 值（含本基金在分级运作期内的基金份额参考净值）给予公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停显露侧袋账户的基金净值信息。   （十）特殊情况的处理 差不算作基金资产估值缺欠处理。 力等原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主固然照旧采选必要、适应、合理的措施进行 查验，但未能发现缺欠的，由此给基金酿成损失的，基金管束东说念主和基金托管东说念主可 以免除补偿办事。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施舍弃由此 酿成的影响。                                   招募说明书（更新）                十七、基金的收益与分拨      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指逝世收益分拨基准日基金未分拨利润与未分 配利润中 已完结收益的孰低数。      （三）基金收益分拨原则、践诺方式      （1）本基金在分级基金运作期内不进行收益分拨；      （2）法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。      （1）在相宜相关基金分成条件的前提下，本基金管束东说念主不错根据推行情况 进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准；      （2）本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资。      场外转入或申购的基金份额，投资者可选拔现款红利或将现款红 利按除权 日的各类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；投资者在不同销售机构的不同往复 账户可选拔不同的分成方式，如投资者在某一销售机构往复账户不选拔收益分拨 方式，则按默许的收益分拨方式处理；      场内转入、申购和上市往复的 C 类基金份额的分成方式为现款分成，投资者 弗成选拔其他的分成方式，具体收益分拨轨范等相关事项罢黜深圳证券往复所及 中国证券登记结算有限办事公司的相关轨则；      （3）基金收益分拨后各类基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分拨基 准日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成 低于面 值；      （4）E 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额和 F 类基金份额之间由于 收取用度不同将导致在可供分拨利润上有所不同，基金管束东说念主可对各类别基金份 额分别制定收益分拨决策。归并类别的每一基金份额享有同等分拨权；                             招募说明书（更新）   （5）法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润 、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润盘算推算截止日）的时刻 不得进取 15 个办事日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的盘算推算方法，依照《业务法令》践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的轨则。                              招募说明书（更新）              十八、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   本基金间隔计帐时所发生用度，按推行支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式 本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管束费的盘算推算方法 如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基 金托管东说念主发送基金管束费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的盘算推算方 法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                               招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金销售服务费将有意用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管 理东说念主将在基金年度申报中对该项用度的列支情况作专项说明。 本基金 E 类、F 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务 费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提，本基金 D 类基金份额的销售服务 费按前一日基金资产净值的 0.40%年费率计提。销售服务费的盘算推算方法如下：   H＝E×某类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基 金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类中第 4－9 项用度”，根据相关法例及相应协 议轨则，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管                            招募说明书（更新） 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。                                  招募说明书（更新）              十九、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按摄影关轨则编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   （二）基金的年度审计 从业经验的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                             招募说明书（更新）            二十、基金的信息显露   （一）本基金的信息显露应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息显露办法》、 《基金合同》过火他相关轨则。   （二）信息显露义务东说念主   本基金信息显露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组 织。   本基金信息显露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则显露基金信息，并保证所显露信息的着实性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息显露义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予显露的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒体和基金管束东说念主、基金托管东说念主的互联网网站（以 下简称“网站”）等媒介显露，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的 时刻和方式查阅或者复制公开显露的信息府上。   （三）本基金信息显露义务东说念主承诺公开显露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开显露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息显露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开显露的信息接纳阿拉伯数字；除稀罕说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开显露的基金信息   公开显露的基金信息包括：                             招募说明书（更新）   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的法令及具体轨范，说明基金居品的性情等触及基金投 资者枢纽利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大适度地显露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购、赎回和往复安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、 信息显露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书 的信息发生枢纽变更的，基金管束东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书 并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每 年更新一次。基金间隔运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管束东说念主在基金财产督察及基金 运作监督等行径中的职权、义务关系的法律文献。   基金召募肯求经中国证监会核准后，基金管束东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告、《基金合同》辅导性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上撮要、 《基金合同》和基金托管公约登载在指定网站上，并将基金居品府上撮要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管公约 登载在网站上。   （4）基金居品府上概淌若基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供 简明的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金居品府上撮要的信息发生枢纽 变更的，基金管束东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品府上撮要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上撮要其他信息发生变更的， 基金管束东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管束东说念主不再更新基金居品 府上撮要。   基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   基金管束东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金                               招募说明书（更新） 合同》收效公告。   本基金获准在证券往复所上市往复后，基金管束东说念主最迟在上市前 3 个办事日 在指定媒介上公告。   《基金合同》收效后，在同利 A 的初度灵通日或者同利 B 上市往复前，基金 管束东说念主应当至少每周公告一次基金份额净值和基金份额累计净值以及同利 A 和 同利 B 的基金份额参考净值。   在同利 A 的初度灵通或者同利 B 上市往复后，基金管束东说念主应当在每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点显露灵通日的基金份额净 值和基金份额累计净值、同利 A 和同利 B 的基金份额参考净值以及各自的基金份 额累计参考净值。   本基金根据《基金合同》的约定调遣为上市灵通式基金（LOF）后，基金管 理东说念主应当在每个往复日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点， 显露本基金的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日，在指定网站显露半年度和 年度终末一日的各类基金份额净值、基金份额累计净值以及同利 A 和同利 B 的基 金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。   基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息显露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的盘算推算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   基金管束东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在指定网站上，将年度申报辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度 申报中的财务司帐申报应当经过具有证券、期货相关业务经验的司帐师事务所审 计。   基金管束东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报正文登载在指定网站上，并将中期申报辅导性公告登载在指定报刊上。                             招募说明书（更新）   基金管束东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在指定网站上，并将季度申报辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度申报、半 年度申报或者年度申报。   本基金在分级基金运作期内，基金按期申报应该公告同利 A 的年收益率、同 利 A 和同利 B 的份额配比。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或进取基金总份额 20 %的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在按期申报“影响投资者决 策的其他枢纽信息”项下显露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险。  本基金持续运作过程中，基金管束东说念主应当在基金年度申报和中期申报中显露 基金组合伙产情况过火流动性风险分析等。   本基金发生枢纽事件，相关信息显露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生枢纽影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》间隔、基金计帐；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金管束东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管束东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管束东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管束东说念主的推行控 制东说念主变更   （8）基金召募期延长或者提前收尾召募；   （9）基金管束东说念主的高档管束东说念主员、基金司理和基金托管东说念主有意基金托管部                              招募说明书（更新） 门负责东说念主发生变动；   （10）基金管束东说念主的董事在最近 12 个月内变更进取百分之五十；   基金管束东说念主、基金托管东说念主有意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月 内变动进取百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管束业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金管束东说念主或其高档管束东说念主员、基金司理因基金管束业务相关行径受 到枢纽行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务相关行径受到枢纽行政处罚、刑事处罚   （13）基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、 推行按捺东说念主或者与其有枢纽厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证 券，或者从事其他枢纽关联往复事项，但中国证监会另有轨则的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管束费、托管费、申购费、赎回费等用度计提轨范、计提方式和费率 发生变更；   （16）某类基金份额净值计价缺欠达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）同利 A 办理申购、赎回；   （18）同利 A 进行基金份额折算；   （19）同利 A 的收益率设定过火治愈；   （20）本基金根据《基金合同》的约定调遣为上市灵通式基金；   （21）本基金根据《基金合同》的约定调遣为上市灵通式基金（LOF）后的 上市往复以及动手办理申购、赎回；   （22）本基金发生多量赎回并展期支付；   （23）本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项；   （24）本基金暂停接受申购、赎回肯求或从新接受申购、赎回；   （25）发生触及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等枢纽事项 时；   （26）基金管束东说念主接纳舞动订价机制进行估值；   （27）基金信息显露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生枢纽影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。                                招募说明书（更新）   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集精湛传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，相关信息显露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清爽， 并将相关情况立即申报中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管束机构核准 或者备案，并给予公告。   本基金实施侧袋机制的，相关信息显露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息显露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。   （六）信息显露事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息显露管束轨制，指定有意部门及 高档管束东说念主员负责管束信息显露事务。   基金信息显露义务东说念主公开显露基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息 显露内容与方法准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管束东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、同利 A 的年收益率、同利 A 和同利 B 的份额配比、基金按期申报和更新的 招募说明书、基金居品府上撮要、基金计帐申报等公开显露的相关基金信息进行 复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子证据。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔显露信息的报刊。基金管束 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子显露网站报送拟显露的基金信息，并 保证相关报送信息的着实、准确、无缺、实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上显露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒体显露信息，可是其他寰球媒体不得早于指定媒介显露信息，而且 在不同媒介上显露归并信息的内容应当一致。   为基金信息显露义务东说念主公开显露的基金信息出具审计申报、法律办法书的专                             招募说明书（更新） 业机构，应当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   （七）暂停或蔓延信息显露的情形 资产价值时； 基金份额持有东说念主的利益，已决定蔓延估值； 迫切事故的任何情况； 商一致暂停估值；   （八）信息显露文献的存放与查阅   照章必须显露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。本基金信息显露事项以 法律法例轨则及基金合同章粗略定的内容为准。                              招募说明书（更新）               二十一、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施轨范和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量司帐师事 务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会。基金管束东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值期间仍导致公允价 值存在枢纽不细目性的资产；             （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资 产价值存在枢纽不细目性的资产；（3）其他资产价值存在枢纽不细目性的资产。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋机制实施期间，基金管束东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调遣。 基金份额持有东说念主肯求申购、赎回或调遣侧袋账户份额的，该申购、赎回或调遣申 请将被断绝。   （2）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商证据后，基金管束东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或延 缓支付赎回款项。   （3）基金管束东说念主照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权 利，并根据主袋账户运作情况合理细目申购事项，具体事项届时由基金管束东说念主在 相关公告中轨则。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管束东说念主仅办理主袋账户的赎回 肯求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋 机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。   侧袋机制实施期间，基金管束东说念主对侧袋账户份额实行独处管束，主袋账户沿 用原基金代码，侧袋账户使用独处的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金简 称+侧袋标志 S+侧袋账户建立日历”方法设定，同期主袋账户份额的称号加多大                             招募说明书（更新） 写字母 M 标志算作后缀。基金通盘侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称号中 的 M 标志。   启用侧袋机制当日，基金管束东说念主和基金服务机构将以基金份额持有东说念主的原有 账户份额为基础，证据相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产十足计帐后，基金管束东说念主将刊出侧袋账户。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作计划和基金事迹计划应当以主袋 账户资产为基准。基金管束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的 其他投资操作。   基金管束东说念主、基金服务机构在展示基金事迹时，拼凑前述情况进行充分的解 释说明，幸免引起投资者歪曲。   基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的治愈，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   侧袋机制启用当日，基金管束东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主 袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管束东说念主应将特定资产作 为一个合座，弗成仅分割其公允价值无法细目的部分。   侧袋机制实施期间，基金管束东说念主将对侧袋账户单独配置账套，实行独处核算。 如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的 司帐核算应相宜《企业司帐准则》的相关要求。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管束费。如法律法例对于侧袋账户 资产托管费的收取另有轨则的，以法律法例最新要求为准。因启用侧袋机制产生 的商量、审计用度等由基金管束东说念主承担。   基金管束东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分拨条件的情形下，                            招募说明书（更新） 基金管束东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的 收益与分拨条目。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管束东说念主应当暂停显露侧袋账户的基金净值信息。   （2）按期申报   侧袋机制实施期间，基金按期申报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户相关信息在按期申报中单独进行显露，包括但不限于： 其他与特定资产现象相关的信息； 间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不算作基金管束东说念主对 特定资产最终变现价钱的承诺；   （3）临时申报   基金管束东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生枢纽影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等枢纽信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、相关用度发生情况等枢纽信息。侧袋机制实施期间， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管束东说念主在每次处置变现后均将按 轨则实时发布临时公告。   基金管束东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产给予处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。不管侧袋账户资产是                            招募说明书（更新） 否全部完成变现，基金管束东说念主都将实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对 应的款项。   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制和间隔侧袋机制后，实时遴聘相宜《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并显露专项审计办法，具体如下：   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相关事宜取 得相宜 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所的专科办法。   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制后五个办事日内，遴聘于侧袋机制启用日发 表办法的司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况 出具专 项审计办法，内容应包含侧袋账户的开动资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度申报进行审计时，支吾申报期间基金侧袋机制运行 相关的司帐核算和年报显露，践诺适应轨范并发表审计办法。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管束东说念主应参照基金计帐申报的相关要 求，遴聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所对侧袋账户进行审 计并显露专项审计办法。   （三）本部分对于侧袋机制的相关轨则，但凡径直援用法律法例或监管法令 的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致相关内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管法令针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金管束东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行适应轨范后，在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响 的前提下，可径直对本部天职容进行修改、治愈或补充，无需召开基金份额持有 东说念主大会审议。                             招募说明书（更新）              二十二、风险揭示   （一）市集风险   证券市集价钱受到各式身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利鲠径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。 况、市集远景、行业竞争、东说念主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如 果基金所投资的公司经营不善，其刊行的债券价钱可能下降，使基金投资收益下 降。固然基金不错通过投资千般化来散播这种非系统风险，但弗成十足回避。 资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产救济证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 现象恶化，到期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券往复 敌手因爽约而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券市集往复量不及，导致证券弗成连忙、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多量赎回，致使莫得满盈的现款应付赎回支 付所引致的风险。                              招募说明书（更新）   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回” 章节。   基金主要投资对象为具有邃密流动性的固定收益类金融用具，具体 请详见 “十一、基金的投资”中“（二）投资范围”相关内容。一般情况下本基金拟投 资的资产类别具有邃密的流动性，可是在特殊市集环境下本基金仍有可能出现流 动性不及的情形。本基金管束东说念主将根据历史教训和现实条件，进行标的的散播化 投资并献媚对各类标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以留意流动性风险。   当本基金出现多量赎回情形时，本基金管束东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管束用具对赎回肯求进行适度治愈，以支吾 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）降速办理多量赎回肯求；   （2）暂停接受赎回肯求；   （3）降速支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“7、多量赎 回的情形及处理方式”的相关内容。   （5）实施备用的流动性风险管束用具的情形、轨范及对投资者的潜在影响   基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，概述运用各类流动性风险管束用具，对赎回申 请等进行适度治愈，算作特定情形下基金管束东说念主流动性风险管束的赞成措施，包 括但不限于：   具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“7、多量赎 回的情形及处理方式”的相关内容。   上述具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“6、暂 停赎回或降速支付赎回款项的情形”的相关内容。                               招募说明书（更新）   对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   当特定资产占前前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管束东说念主应当暂停基金估值，并采选降速支付赎回款项或暂停接受基 金申购赎回肯求的措施。   当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保 基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率罢黜相关法律法例以及监管部门、 自律组织的轨则。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管束东说念主履行相应 轨范后，不错启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节的相关内 容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时知足通盘投资者的赎回肯求， 投资者收到赎回款项的时刻也可能晚于预期或可能加多投资者赎回的成本。   （四）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手显露基 金净值信息，并不得办理申购、赎回和调遣。因特定资产的变当前刻具有不细目 性，最终变现价钱也具有不细目性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   （五）操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面按捺存在劣势或者东说念主为身分酿成操作 很是或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪往复、司帐部门诈骗、往复 缺欠、IT 系统故障等风险。   （六）管束风险   在基金管束运作过程中，基金管束东说念主的研究水平、投资管束水平径直影响基 金收益水平，如果基金管束东说念主对经济面孔和证券市集判断不准确、获取的信息不                                招募说明书（更新） 充分、投资操作出现很是等，都会影响基金的收益水平。   （七）合规性风险   合规风险指基金管束或运作过程中，违背国度法律、法例的轨则，或者违背 基金合同相关轨则的风险。   （八）本基金的独到风险   本基金为债券型基金，在具体投资管束中，本基金投资于债券等固定收益类 资产的比例不低于基金资产的 80%，因此，本基金可能因投资债券类资产而濒临 较高的市集系统性风险。此外，本基金固然不径直从二级市集买入股票、权证等 权益类资产，也不参与一级市集新股申购或增发新股投资，但可持有因可转债转 股所形成的股票（包括因持有该股票所派发的权证）以及因投资可分离债券而产 生的权证，因上述原因持有的权益类资产，可能加多本基金的投资风险。   （1）流动性风险   同利 A 自基金合同收效之日起每满一年的终末一个办事日灵通一次，基金份 额持有东说念主只可在灵通日赎回同利 A 份额，在非灵通日，基金份额持有东说念主将弗成赎 回同利 A 而出现流动性风险。另外，因不可抗力等原因，同利 A 的灵通日可能延 后，导致基金份额持有东说念主弗成按期赎回而出现风险。   （2）利率风险   在同利 A 的每次灵通日，本基金将根据届时践诺的 1 年期银行按期进款利率 设定同利 A 的收益率。如果灵通日利率下调，同利 A 的收益率将相应向下进行调 整；如果在非灵通日出现利率上调，同利 A 的收益率并不会立即进行相应治愈， 而是比及下一个灵通日再根据推行情况作出治愈，从而出现利率风险。   （3）灵通日的赎回风险   在同利 A 的每次灵通日，同利 A 将同期进行基金份额折算，同利 A 的基金份 额净值治愈为 1.000 元，并相支吾同利 A 的份额数进行增减。基金份额折算后， 基金份额持有东说念主赎回同利 A 时，可能出现新增份额弗周详部赎回的风险。   （4）基金的收益分拨   本基金在分级基金运作期内将不进行收益分拨。对于同利 A，在基金合同生                                  招募说明书（更新） 效之日起每满一年的终末一个办事日，基金管束东说念主将根据《基金合同》的约定对 同利 A 实施按期份额折算。同利 A 进行基金份额折算后，如果出现新增份额的情 形，投资者可通过赎回折算后新增份额的方式获取投资答复，可是，投资者通过 变现折算后的新增份额以获取投资答复的方式并不等同于基金收益分拨，投资者 可能须承担相应的往复成本，还可能濒临基金份额赎回的价钱波动风险。   （5）顶点情形下的损失风险   同利 A 具有低风险、收益相对平定的特征，可是，本基金为同利 A 配置的收 益率并非保证收益，在顶点情况下，如果基金在短期内发生大幅度的投资蚀本， 同利 A 可能弗成得回收益致使可能濒临投资受损的风险。   （6）基金转型后风险收益特征变化风险   本基金根据《基金合同》的约定调遣为上市灵通式基金（LOF）后，基金类 型为债券型。本基金《基金合同》收效后 3 年期届满日前，基金管束东说念主将提前公 告并辅导同利 A 的基金份额持有东说念主可选拔在 3 年内终末一个灵通日赎回同利 A 份额或默许届满日自动调遣为上市灵通式基金（LOF）份额。同利 A 的基金份额 转入本基金转型后的上市灵通式基金（LOF）份额后，基金份额持有东说念主所持有的 基金份额将濒临风险收益特征变化的风险。   （1）杠杆机制风险   本基金在分级基金运作期内，本基金在扣除同利 A 的本金及应计收益后的全 部剩余资产将归同利 B 享有，蚀本以同利 B 的资产净值为限由同利 B 承担，因 此，同利 B 在可能获取放大的基金资产升值收益预期的同期，也将承担基金投资 的全部蚀本，顶点情况下，同利 B 可能遭逢全部的投资损失。   （2）利率风险   在同利 A 的每次灵通日，本基金将根据届时践诺的 1 年期银行进款利率从新 设定同利 A 的收益率，如果届时的银行利率上调，同利 A 的收益率将相应进取作 出治愈，同利 B 的资产分拨份额将减少，从而出现利率风险。   （3）份额配比变化风险   本基金的同利 A、同利 B 的份额配比最高为 7/3，可是，同利 A、同利 B 将 独处发售，两级份额在基金召募设速即的具体份额配比可能低于 7/3，存在不确                               招募说明书（更新） 定性；本基金成立后，同利 B 阻滞运作，同利 A 则在基金合同收效后每满一年开 放一次。由于同利 A 每次灵通后的基金份额余额是不细目的，在同利 A 每次灵通 收尾后，同利 A、同利 B 的份额配比可能发生变化。两级份额配比的不细目性及 其变化将引起同利 B 的杠杆率变化，出现份额配比变化风险。   （4）杠杆率变动风险   同利 B 具有较高风险、较高收益预期的性情，由于同利 B 内含杠杆机制的设 计，基金资产净值的波动将以一定的杠杆倍数反应到同利 B 的基金份额净值波动 上，可是，同利 B 的预期收益杠杆率并不是固定的，在两级份额配比保持不变的 情况下，同利 B 的基金份额净值越高，杠杆率越低，收益放大效应越弱，从而产 生杠杆率变动风险。   （5）上市往复风险   同利 B 上市往复后可能因信息显露导致基金停牌，投资者在停牌期间弗成买 卖同利 B 份额，产生风险；同利 B 上市后也可能因往复敌手不及产生流动性风 险。   （6）折/溢价往复风险   同利 B 上市往复后，受市集供求关系等的影响，同利 B 的上市往复价钱与其 基金份额净值之间可能发生偏离从而出现折/溢价往复的风险。   （7）基金的收益分拨   本基金在分级基金运作期内将不进行收益分拨。同利 B 上市往复后，投资者 可通过买卖基金份额的方式获取投资答复，可是，投资者通过变现基金份额以获 取投资答复可能须承担相应的往复成本，还可能濒临基金份额价钱波动及折价交 易等风险。   （8）基金转型后风险收益特征变化风险   本基金根据《基金合同》的约定调遣为上市灵通式基金（LOF）后，基金类 型为债券型。在基金转型时，通盘同利 B 份额将自动转入本基金转型后的上市开 放式基金（LOF）份额。在基金份额调遣后，同利 B 将不再内含杠杆机制，基金 份额持有东说念主所持有的基金份额将濒临风险收益特征变化的风险。   另外，本基金转型后，原有同利 B 的基金份额持有东说念垄断有的调遣后的基金份 额，可能会因其业务办理所在证券公司的业务经验等方面的原因，弗成告成赎回。                               招募说明书（更新） 此时，投资者可选拔卖出或者通过转托管业务转入具有基金代销经验的证券公司 后赎回基金份额。   （九）其他风险 用具，基金可能会濒临一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；   （十）声明 管束东说念主与基金代销机构都弗成保证其收益或本金安全。                              招募说明书（更新）     二十三、基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额 持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 效后方可践诺，自决议收效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 基金托管东说念主连系的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组联合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；                              招募说明书（更新）   （4）制作计帐申报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申报出具法律办法书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘 合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   本基金在分级基金运作期内，如果本基金发生基金财产计帐的情形，则依据 基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，将优先知足同利 A 的本金及应计收益分 配，剩余部分（如有）由同利 B 的基金份额持有东说念主根据其持有的基金份额比例进 行分拨。   本基金根据《基金合同》的约定调遣为上市灵通式基金（LOF）后，如果发 生基金财产计帐的情形，则依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的 全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金 份额持有东说念垄断有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关枢纽事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期 货相关业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后 报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐申报辅导性公告登载在指定报刊上。（七）基金财 产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                            招募说明书（更新）           二十四、基金合同的内容摘记 一、 基金合同当事东说念主的职权和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和 接受，基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额 持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金 份额持有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或签 字为必要条件。   本基金在分级基金运作期内，同利 A、同利 B 的基金份额持有东说念垄断有的 每一份基金份额按照《基金合同》约定在各自份额级别内具有同等的正当权 益；本基金根据《基金合同》的约定调遣为上市灵通式基金（LOF）后，除 法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同等 的正当权益。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他相关轨则，基金份额持有东说念主的职权 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主 大会审议事项支配表决权；   （6）查阅或者复制公开显露的基金信息府上；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的行 为照章拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例和《基金合同》轨则的其他职权。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他相关轨则，基金份额持有东说念主的义务 包括但不限于：                                招募说明书（更新）      （1）厚爱阅读并投诚《基金合同》；      （2）了解所投资基金居品，了解本身风险承受技艺，自行承担投资风 险；      （3）体恤基金信息显露，实时支配职权和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所规 定的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》终 止的有限办事；      （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；      （7）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决定；      （8）返还在基金往复过程中因任何原因得回的欠妥得利；      （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      根据《基金法》、             《运作办法》过火他相关轨则，基金管束东说念主的职权包括 但不限于：      （1）照章召募基金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处 运用并管束基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例轨则或中国证监 会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金 托管东说念主违背了《基金合同》及国度相关法律轨则，应呈报中国证监会和其他 监管部门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督 和处理；      （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记                             招募说明书（更新） 业务并得回《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司支配股东职权，为基金 的利益支配因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益支配诉讼职权 或者实施其他法律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在相宜相关法律、法例的前提下，制订和治愈相关基金认购、申 购、赎回、调遣和非往复过户的业务法令；   （17）法律法例和《基金合同》轨则的其他职权。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他相关轨则，基金管束东说念主的义务包括 但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为 办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起,以憨厚信用、严慎远程的原则管束和 运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专 业化的经营方式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等制 度，保证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产相互独处,对所管束的不同 基金分别管束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关轨则外,不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适应合理的措施使盘算推算基金份额认购、申购、赎回和刊出价                             招募说明书（更新） 格的方法相宜《基金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则盘算推算并公告基金 净值信息，细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他相关轨则，履行信息披 露及申报义务；   （12）保守基金生意机要，不泄露基金投资盘算推算、投资意向等。除《基 金法》、    《基金合同》过火他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开显露前应 予躲闪，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额 持有东说念主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关轨则召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管束业务行径的司帐账册、报表、记录和其 他相关府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则时刻发出， 而且保证投资者简略按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基 金相关的公开府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的督察、清理、估 价、变现和分拨；   （19）濒临闭幕、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证 监会并文书基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主 正当权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务， 基金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份 额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理有                             招募说明书（更新） 关基金事务的行径承担办事；   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益支配诉讼职权或实 施其他法律行径；   （24）基金管束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》 弗成收效，基金管束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活 期进款利息（税后）在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他相关轨则，基金托管东说念主的职权包括 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则 安全督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例轨则或监管部 门批准的其他用度；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违背 《基金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成重 大损失的情形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集法令，为基金开设证券账户、为基金办理证券往复 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律法例和《基金合同》轨则的其他职权。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他相关轨则，基金托管东说念主的义务包括 但不限于：   （1）以憨厚信用、远程尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）树立有意的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备满盈 的、及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；                             招募说明书（更新）   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等制 度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以 及不同的基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别配置账户，独处核 算，分账管束，保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面 相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关轨则外，不得利用基 金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管束东说念主代表基金签订的与基金相关的枢纽合同及相关 凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意机要，除《基金法》、《基金合同》过火他相关轨则 另有轨则外，在基金信息公开显露前给予躲闪，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管束东说念主盘算推算的基金资产净值、基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息显露事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具办法， 说明基金管束东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行； 如果基金管束东说念主有未践诺《基金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东说念主 是否采选了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关府上 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作相关账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或相关轨则向基金份额持有东说念主支付基金收 益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关轨则，召集基金份额持 有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管束东说念主的投资运作；                               招募说明书（更新）     （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变   现和分拨；     （18）濒临闭幕、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证   监会和银行监管机构，并文书基金管束东说念主；     （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿办事，其   补偿办事不因其退任而免除；     （20）按轨则监督基金管束东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方   的义务，基金管束东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份   额持有东说念主利益向基金管束东说念主追偿；     （21）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决定；     （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和法令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。   本基金在分级基金运作期内，基金份额持有东说念主大会的审议事项应分别由同利 A、同利 B 的基金份额持有东说念主独处进行表决。同利 A、同利 B 的基金份额持有东说念主 持有的每一份基金份额在各自份额级别内领有同等的投票权。   本基金根据《基金合同》的约定调遣为上市灵通式基金（LOF）后，除法律 法例另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念垄断有的归并类别每一基金 份额领有对等的投票权。   当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式，但本基金在《基金合同》收效后 3 年期届满时转 换为上市灵通式基金（LOF）的情形时除外；   （5）提高基金管束东说念主、基金托管东说念主的报答轨范；   （6）变更基金类别；                                 招募说明书（更新）   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略（法律法例和中国证监会另有轨则的 除外）；   （9）变更基金份额持有东说念主大会轨范；   （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   本基金在分级基金运作期内，依据《基金合同》享有基金份额持有东说念主大会召 集提议权、自行召集权、提案权、新任基金管束东说念主和基金托管东说念主提名权的单独或 共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主或肖似表 述均指“单独或共计持有同利 A、同利 B 各自的基金总份额 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份额持有东说念主”或其肖似表述。   （12）对基金当事东说念主职权和义务产生枢纽影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。   以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有 东说念主大会：   （1）调低基金管束费、基金托管费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内治愈本基金的申购费率、调 低赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化；   （6）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的以 外的其他情形。   （1）除法律法例轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由                                招募说明书（更新） 基金管束东说念主召集；   （2）基金管束东说念主未按轨则召集或弗成召集时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管束 东说念主提议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归并事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提议书面提议。基金管束东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金 份额持有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归并事项要求召 开基金份额持有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、扰乱。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责选拔细目开会时刻、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介 公告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：                               招募说明书（更新） 有用期限等）、投递时刻和地点;   （2）采选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关过火 磋商方式和磋商东说念主、书面表决办法寄交的截止时刻和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管束东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对 表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管束 东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另 行书面文书基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基 金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响表 决办法的计票效用。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开，会议的召开 方式由会议召集东说念主细目。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福评释委 派代表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管束东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会 同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释相宜法律法例、                              《基金合同》 和会议文书的轨则，而且持有基金份额的凭证与基金管束东说念垄断有的登记府上相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                                   （本基金在 分级基金运作期内，指“有用的同利 A 和同利 B 各自的基金份额分别共计不少于 该级基金总份额的 50%（含 50%）”）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书                                招募说明书（更新） 面面孔在表决逝世日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行 表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用： 公布相关辅导性公告； 为基金管束东说念主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照 会议文书轨则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决办法；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文书不参加收取书面表决办法的，不影响表决效用； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                                   （本基金在 分级基金运作期内，指“基金份额持有东说念主所持有的同利 A 和同利 B 各自的基金份 额分别共计不小于在权益登记日该级基金总份额的 50%（含 50%）”）； 具书面办法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面办法的代 理东说念主出具的托福东说念垄断有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证 明相宜 法律法例、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金登记注册机构记录相符；   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会斟酌的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事轨范                                  招募说明书（更新）   在现场开会的方式下，领先由大会垄断东说念主按照下列第 7 条轨则轨范细目和公 布监票东说念主，然后由大会垄断东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。 大会垄断东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能垄断 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表垄断；如果基金管束东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）                      （本基金在分级基金运作期内，指“出席 大会的同利 A 和同利 B 各自的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上 （含 50%）”）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主 持东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或垄断基金份额持有东说念主大会，不影响基 金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和磋商方式等事项。   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。但本基金在分级基金运作 期内，基金份额持有东说念主大会的审议事项应分别由同利 A、同利 B 的基金份额持有 东说念主独处进行表决，且同利 A、同利 B 的基金份额持有东说念主所持每份基金份额在其对 应的基金份额级别内享有对等表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和稀罕决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的 50%以上（含 50%）                 （本基金在分级基金运作期内，指“参加大会的同利 A 和同利 B 各自的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）”） 通过方为有用；除下列第（2）项所轨则的须以稀罕决议通过事项之外的其他事 项均以一般决议的方式通过。                               招募说明书（更新）   （2）稀罕决议，稀罕决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）（本基金在分级基金运作期内，指“参 加大会的同利 A 和同利 B 各自的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分 之二以上（含三分之二）”）通过方可作念出。调遣基金运作方式（本基金在《基 金合同》收效后 3 年期届满时调遣为上市灵通式基金（LOF）的情形时除外）、更 换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》以稀罕决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据评释，不然提交 相宜会议文书中轨则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议文书轨则的书面表决办法视为有用表决，表决办法笼统不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应 当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两 名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管束 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主应当在会议动手后 文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。 公布计票结果。 不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从新盘点。监票东说念主应当进行从新 盘点，从新盘点以一次为限。从新盘点后，大会垄断东说念主应当就地公布从新盘点结 果。                              招募说明书（更新） 的，不影响计票的效用。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议 办法之 日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管束 东说念主、基金托管东说念主均有接续力。   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相关 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分                              招募说明书（更新） 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从新召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归并主侧袋账户 内归并类别的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的相关轨则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得轨则的适用上文相关约定。   三、基金收益分拨原则   （1）本基金在分级基金运作期内的收益分拨原则   （2）本基金调遣为上市灵通式基金（LOF）后的收益分拨原则 益分拨，具体分拨决策以公告为准；   场外转入或申购的基金份额，投资者可选拔现款红利或将现款红利按除权日 的各类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，                                招募说明书（更新） 本基金默许的收益分拨方式是现款分成；投资者在不同销售机构的不同往复账户 可选拔不同的分成方式，如投资者在某一销售机构往复账户不选拔收益分拨方式， 则按默许的收益分拨方式处理；   场内转入、申购和上市往复的 C 类基金份额的分成方式为现款分成，投资者 弗成选拔其他的分成方式，具体收益分拨轨范等相关事项罢黜深圳证券往复所及 中国证券登记结算有限办事公司的相关轨则； 日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 取用度不同将导致在可供分拨利润上有所不同，基金管束东说念主可对各类别基金份额 分别制定收益分拨决策。归并类别的每一基金份额享有同等分拨权；   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   本基金收益分拨决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润盘算推算截止日）的时刻 不得进取 15 个办事日。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的盘算推算方法，依照《业务法令》践诺。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的轨则。   四、与基金财产管束、运用相关用度的计提、支付方式与比例                               招募说明书（更新）   （1）基金管束东说念主的管束费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）基金销售服务费；   （4）《基金合同》收效后与基金相关的信息显露用度；   （5）《基金合同》收效后与基金相关的司帐师费、讼师费和诉讼费；   （6）基金份额持有东说念主大会用度；   （7）基金的证券往复用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）按照国度相关轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。   本基金间隔计帐时所发生用度，按推行支拨额从基金财产总值中扣除。   （1）基金管束东说念主的管束费 本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管束费的盘算推算方法 如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基 金托管东说念主发送基金管束费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺 延。   （2）基金托管东说念主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的盘算推算方 法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基                               招募说明书（更新） 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   （3）销售服务费   本基金销售服务费将有意用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管 理东说念主将在基金年度申报中对该项用度的列支情况作专项说明。 本基金 E 类、F 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务 费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提，本基金 D 类基金份额的销售服务 费按前一日基金资产净值的 0.40%年费率计提。销售服务费的盘算推算方法如下：   H＝E×某类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基 金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   五、基金财产的投资目的、投资范围和投资标的   本基金在有用按捺风险的基础上，发奋得回稳健的投资收益。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的固定收益类金融用具，包括国债、央 行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、地点政府债券、可调遣债券（含分 离往复可转债）、中小企业私募债券、短期融资券、资产救济证券、债券回购、 银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金 融用具 过火养殖用具(但须相宜中国证监会相关轨则)。   本基金不径直在二级市集买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市集 新股申购或增发新股投资，但可持有因可转债转股所形成的股票（包括因持有该 股票所派发的权证）以及因投资可分离债券而产生的权证。因上述原因持有的股 票和权证等资产，本基金将在其可往复之日起 30 个往复日内卖出。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适应 轨范后，不错将其纳入投资范围。                              招募说明书（更新）   基金的投资组合比例为：本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于 基金资产的 80%，持有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   本基金管束东说念主自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 上述相关轨则。   （1）不容行径   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径： 基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、推行按捺 东说念主或者与其有枢纽厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他枢纽关联往复的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，罢黜基金份额持 有东说念主利益优先原则，留意利益阻拦，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场自制合理价钱践诺。相关往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例 给予显露。枢纽关联往复应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的 独处董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或治愈上述不容性轨则，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适应轨范后，则本基金投资不再受相关限制或以治愈后的轨则为准。   （2）组合限制   基金的投资组合应罢黜以下限制： 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；                                  招募说明书（更新） 的按期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可通畅股票，不得进取该上市公司可 通畅股票的 15%；本基金管束东说念主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 通畅股票，不得进取该上市公司可通畅股票的 30%； 的 10%； 净值的 0.5%； 金资产净值的 10%； 资产救济证券规模的 10%； 券，不得进取其各类资产救济证券共计规模的 10%； 金持有资产救济证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资轨范，应在评级 报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出； 资产净值的 40%； 开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围 保持一致；                                招募说明书（更新） 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管束东说念主之外 的身分致使基金不相宜该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   除上述 2）、13）、16）、17）情形之外，因证券市集波动、上市公司合并、基 金规模变动、股权分置更正中支付对价等基金管束东说念主之外的身分致使基金投资比 例不相宜上述轨则投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个往复日内进行治愈。   基金管束东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同生 效之日起动手。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行适 当轨范后，则本基金投资不再受相关限制。   六、基金资产净值的盘算推算方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 的公告方式   《基金合同》收效后，在同利 A 的初度灵通日或者同利 B 上市往复前，基金 管束东说念主应当至少每周公告一次基金份额净值和基金份额累计净值以及同利 A 和 同利 B 的基金份额参考净值。   在同利 A 的初度灵通或者同利 B 上市往复后，基金管束东说念主应当在每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点显露灵通日的基金份额净 值和基金份额累计净值、同利 A 和同利 B 的基金份额参考净值以及各自的基金份 额累计参考净值。   本基金根据《基金合同》的约定调遣为上市灵通式基金（LOF）后，基金管 理东说念主应当在每个往复日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点， 显露本基金的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日，在指定网站显露半年度和 年度终末一日的各类基金份额净值、基金份额累计净值以及同利 A 和同利 B 的基                              招募说明书（更新） 金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。   七、基金合同变更和间隔的事由、轨范以及基金财产计帐方式   （1）变更基金合同触及法律法例轨则或本合同约定应经基金份额持有东说念主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会核准 收效后方可践诺，自决议收效后两日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔：   （1）基金份额持有东说念主大会决定间隔的；   （2）基金管束东说念主、基金托管东说念主职责间隔，在 6 个月内莫得新基金管束东说念主、 新基金托管东说念主连系的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）相关法律法例和中国证监会轨则的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》间隔事由之日起 30 个办事日 内成立计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管束东说念主、基金 托管东说念主、具有从事证券、期货相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产计帐轨范：                              招募说明书（更新） 告出具法律办法书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘 合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）本基金在分级基金运作期内计帐时的基金计帐财产分拨   本基金在分级基金运作期内，如果本基金发生基金财产计帐的情形，则依据 基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，将优先知足同利 A 的本金及应计收益分 配，剩余部分（如有）由同利 B 的基金份额持有东说念主根据其持有的基金份额比例进 行分拨。   （2）本基金调遣为上市灵通式基金（LOF）后的基金计帐财产分拨   本基金根据《基金合同》的约定调遣为上市灵通式基金（LOF）后，如果发 生基金财产计帐的情形，则依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的 全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金 份额持有东说念垄断有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的相关枢纽事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期 货相关业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后 报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐申报辅导性公告登载在指定报刊上。   八、争议贬责方式                            招募说明书（更新）   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能贬责的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当 事东说念主具有接续力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统领。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公局面和营业局面查阅。                              招募说明书（更新）           二十五、基金托管公约的内容摘记   （一）托管公约当事东说念主  称号：天弘基金管束有限公司   称号：中国工商银行股份有限公司   （二）基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （1）基金托管东说念主根据相关法律法例的轨则和《基金合同》的约定，对下述 基金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围为具有邃密流动性的固定收益类金融用具，包括国债、央 行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、地点政府债券、可调遣债券（含分 离往复可转债）、中小企业私募债券、短期融资券、资产救济证券、债券回购、 银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金 融用具 过火养殖用具(但须相宜中国证监会相关轨则)。   本基金不径直在二级市集买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市集 新股申购或增发新股投资，但可持有因可转债转股所形成的股票（包括因持有该 股票所派发的权证）以及因投资可分离债券而产生的权证。因上述原因持有的股 票和权证等资产，本基金将在其可往复之日起 30 个往复日内卖出。   （2）基金托管东说念主根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定对下述基 金投融资比例进行监督： 为：   本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的 80%，持有现 金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   本基金管束东说念主自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 上述相关轨则。                                招募说明书（更新）    因基金规模或市集变化等身分导致投资组合不相宜上述轨则的，基金管束东说念主 应在合理的期限内治愈基金的投资组合，以相宜上述比例限制。法律法例另有规 定时，从其轨则。    如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适 当轨范后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调 整投资范围。 投资限制：    a、持有一家上市公司的股票，其市值不得进取基金资产净值的 10%；    b、本基金管束东说念主管束的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期 的按期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可通畅股票，不得进取该上市公司可 通畅股票的 15%；本基金管束东说念主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 通畅股票，不得进取该上市公司可通畅股票的 30%；    c、本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基金 资产净值的 40%；    d、本基金在职何往复日买入权证的总金额，不进取上一往复日基金资产净 值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不进取基金资产净值的 3%。法律法例或 中国证监会另有轨则的，折服其轨则；    e、现款和到期日不进取 1 年的政府债券不低于 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；    f、本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得进取基金资产净值的 20%；    g、本基金持有的归并（指归并信用级别）资产救济证券的比例，不得进取 该资产救济证券规模的 10%；    h、本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得进取基金资产净值的 i、本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进取该基金资产净值的 身分致使基金不相宜该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的 投资；                              招募说明书（更新）   j、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手 开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和查验自本基金合同生 效之日起动手。   除上述 e、i、j 情形之外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金规模变 动等基金管束东说念主之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定的比例，不在限制之 内，但基金管束东说念主应在 10 个往复日内进行治愈，以达到轨则的投资比例限制要 求。法律法例另有轨则的从其轨则。   基金管束东说念主应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个办事 日正经向基金托管东说念主发函说明基金可能变动规模和公司支吾措施，便于托管东说念主实 施往复监督。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》收效之日起动手。   （3）基金托管东说念主根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定对下述基 金投资不容行径进行监督：   根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行径：   （7）依照法律法例相关轨则，由中国证监会轨则不容的其他行径。 基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、推行按捺 东说念主或者与其有其他枢纽厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他枢纽关联往复的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，罢黜基金份 额持有东说念主利益优先原则，留意利益阻拦，建立健全里面审批机制和评估机制，按                             招募说明书（更新） 照市集自制价钱践诺。相关往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例 给予显露。枢纽关联往复应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的 独处董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。 如 法律法例或监管部门取消上述不容性轨则，基金管束东说念主在履行适应轨范后可不受 上述轨则的限制。   （4）基金托管东说念主依据相关法律法例的轨则和《基金合同》的约定对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。 信风险按捺措施进行监督。   基金管束东说念主向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业轨范的银行间市 场往复 敌手的名单，并按照审慎的风险按捺原则在该名单中约定各往复敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内回函证据收到该名单。基金 管束东说念主应按期或不按期对银行间市集现券及回购往复敌手的名单进行更新，名单 中加多或减少银行间市集往复敌手时须提前书面文书基金托管东说念主，基金托管东说念主于 面证据后，被证据治愈的名单动手收效，新名单收效前已与本次剔除的往复敌手 所进行但尚未结算的往复，仍应按照公约进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金管束东说念主与不在名单内的银行间市集往复对 手进行 往复，应实时提醒基金管束东说念主捣毁往复，经提醒后基金管束东说念主仍践诺往复并酿成 基金资产损失的，基金托管东说念主不承担办事，发生此种情形时，托管东说念主有权申报中 国证监会。   基金管束东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往复时，需按往复敌手名单中 约定的该往复敌手所适用的往复结算方式进行往复。如果基金托管东说念主发现基金管 理东说念主莫得按照事前约定的往复方式进行往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金管束 东说念主与往复敌手从新细目往复方式，经提醒后仍未改正时酿成基金资产损失的，基 金托管东说念主不承担办事。 银行、中国开发银行、中国农业银行和交通银行，基金管束东说念主在文书基金托管东说念主                               招募说明书（更新） 后，不错根据其时的市集情况治愈中枢往复敌手名单。基金管束东说念主有办事按捺交 易敌手的资信风险，在与中枢往复敌手之外的往复敌手进行往复时，由于往复对 手资信风险引起的损失先由基金管束东说念主承担，后来有权要求相关办事东说念主进行补偿。 基金托管东说念主的监督办事仅限于根据已提供的名单，审核往复敌手是否在名单内列 明。   （5）基金托管东说念主对基金管束东说念主选拔进款银行进行监督。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的 支付技艺等触及到进款银行选拔方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国开发银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而酿成的损失机，先由基 金管束东说念主负责补偿，之后有权要求相关办事东说念主进行补偿。基金管束东说念主在文书基金 托管东说念主后，不错根据其时的市集情况对于中枢进款银行名单进行治愈。基金托管 东说念主的监督办事仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列明。   （6）基金托管东说念主对基金投资通畅受限证券的监督 受限证券相关问题的文书》等相关法律法例轨则。 市公司证券刊行管束办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分 等在刊行时明确一按期限锁按期的可往复证券,不包括由于发布枢纽音问或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等通畅受限证 券。 金管束东说念主董事会批准的相关基金投资通畅受限证券的投资决策经由、风险按捺制 度。基金投资非公开刊行股票，基金管束东说念主还应提供基金管束东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资通畅受限证券的投资额度 和投资比例按捺情况。   基金管束东说念主应至少于初度践诺投资指示之前两个办事日将上述府上 书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述府上后两个办事日内，以书面或其他两边招供的方式证据收到上述府上。                            招募说明书（更新） 规要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有通畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时刻等。基金管束东说念主应保证上述信息的着实、无缺，并应至少于拟践诺投资指示 前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时刻进 行审核。 问题的文书》轨则，对基金管束东说念主是否投诚法律法例进行监督，并审核基金管束 东说念主提供的相关书面信息。基金托管东说念主合计上述府上可能导致基金出现风险的，有 权要求基金管束东说念主在投资通畅受限证券前就该风险的舍弃或留意措施进 行补充 书面说明，并保留稽查基金管束东说念主风险管束部门就基金投资通畅受限证券出具的 风险评估申报等备查府上的职权。不然，基金托管东说念主有权断绝践诺相关指示。因 断绝践诺该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何办事，并有权申报 中国证监会。   如基金管束东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求贬责。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何办事。如果基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带办事。 资产净值盘算推算、各类基金份额净值盘算推算、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、相关信息显露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据 等进行监督和核查。 金合同》、基金托管公约相关轨则时，应实时以书面面孔文书基金管束东说念主限期纠 正，基金管束东说念主收到文书后应不才一个办事日实时查对，并以书面面孔向基金托 管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。 基金管束东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管束东说念主补偿因其违背《基金合同》而                                招募说明书（更新） 致使投资者遭逢的损失。   对于依据往复轨范尚未成交的且基金托管东说念主在往复前简略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违背关法律法例轨则或者违背《基金合同》约定的， 应当断绝践诺，立即文书基金管束东说念主，并向中国证监会申报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控计划或依据往复轨范照旧成 交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即文书基金管束东说念主，并申报中国证监会。   基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则时刻内 答复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金管束东说念主应积极配合提供相 关数据府上和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主有枢纽违游记径，应立即申报中国证监会，同期 文书基金管束东说念主限期纠正。   基金管束东说念主无方正事理，断绝、阻拦基金托管东说念主根据本公约轨则支配监督权， 或采选拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议教会仍不改正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。 基金份额持有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量司帐 师事务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开 基金份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依摄影关法律法例的轨则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息显露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体法令 依摄影关法律法例的轨则和基金合同的约定践诺。   （三）基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金管束东说念主盘算推算的基金资产净值和各类基金份额净值（包括本基金在分级基金运作 期内的基金份额参考净值）、同利 A 的年收益率、同利 A 与同利 B 的份额配比、 根据管束东说念主指示办理计帐交收、相关信息显露和监督基金投资运作等行径。                             招募说明书（更新）   基金管束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、 无故未践诺或无故蔓延践诺基金管束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管公约过火他相关轨则时，基金管束东说念主应实时以 书面面孔文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对质据并以 书面面孔向基金管束东说念主发出回函。在限期内，基金管束东说念主有权随时对文书县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管束东说念主文书的 违纪事项未能在限期内纠正的，基金管束东说念主应申报中国证监会。基金管束东说念主有义 务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭逢的损失。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主有枢纽违游记径，应立即申报中国证监会和银行 业监督管束机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相关资 料以供基金管束东说念主核查托管财产的无缺性和着实性，在轨则时刻内答复基金管束 东说念主并改正。   基金托管东说念主无方正事理，断绝、阻拦基金管束东说念主根据本公约轨则支配监督权， 或采选拖延、诈骗等妙技妨碍基金管束东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管束 东说念主提议教会仍不改正的，基金管束东说念主应申报中国证监会。   （四）基金财产的督察   （1）基金财产应独处于基金管束东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全督察基金财产。未经基金管束东说念主的方正指示，不得 自走运用、刑事办事、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照轨则开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别配置账户，与基金托管东说念主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的无缺与独 立。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管束东说念主 负责与相关当事东说念主细目到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基 金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文书基金管束东说念主采选措施进行催收。由此给基 金酿成损失的，基金管束东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对                               招募说明书（更新） 此不承担办事。   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管束 东说念主在具有托管经验的生意银行开设的天弘基金管束有限公司基金认购专户。该账 户由基金管束东说念主开立并管束。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、                   《运作办法》等相关轨则后，由基金管 理东说念主遴聘具有从事证券业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资申报，出具 的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资 完成，基金管束东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金 开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管束东说念主按 轨则办理退款事宜。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，督察基金 的银行进款。该账户的开设和管束由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出活 动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行径。   资产托管专户的管束应相宜《东说念主民币银行结算账户管束办法》、                              《现款管束暂 行条例》、     《东说念主民币利率管束轨则》、                《利率管束暂行轨则》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管束机构的其他轨则。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算 有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限办事公司 上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管束东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使                              招募说明书（更新） 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （1）     《基金合同》收效后，基金管束东说念主负责以基金的口头肯求并取得参加全 国银行间同行拆借市集的往复经验，并代表基金进行往复；基金托管东说念主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限办事公司开设银行间债券市集债券托 管自营 账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。   （2）基金管束东说念主和基金托管东说念主应一说念负责为基金对外签订宇宙银行间债券 市集回购主公约，底本由基金托管东说念主督察，基金管束东说念主保存副本。   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事相宜法律法例轨则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及相关账户的开设和使用，由基 金管束东说念主协助托管东说念主根据相关法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立相关 账户。该账户按相关法令使用并管束。   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限办事公司或中国证券登记结 算有限 办事公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代督察库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金管束东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主推行有用控 制下的什物证券在基金托管东说念主督察期间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构推行有用按捺或督察的证券不承 担督察办事。   由基金管束东说念主代表基金签署的与基金相关的枢纽合同的原件分别应 由基金 托管东说念主、基金管束东说念主督察。除本公约另有轨则外，基金管束东说念主在代表基金签署与 基金相关的枢纽合同期应保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金管束东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份底本的原件。基金管束东说念主在合同签署后 5 个办事日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管束东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门 15 年以上。   （五）基金资产净值的盘算推算与复核轨范                                  招募说明书（更新）   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   本基金在分级基金运作期内，基金管束东说念主将按照《基金合同》约定分别盘算推算 基金份额净值、同利 A 和同利 B 的基金份额净值或基金份额参考净值。   本基金根据《基金合同》的约定调遣为上市灵通式基金（LOF）后，基金份 额净值是指盘算推算日基金资产净值除以该盘算推算日基金份额总份额后的数值。各类基 金份额净值的盘算推算保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 舛讹计入基金财产。   基金管束东说念主应每办事日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、                                  《证 券投资基金司帐核算办法》过火他法律、法例的轨则。基金资产净值和各类基金 份额净值（包括本基金在分级基金运作期内的基金份额参考净值）由基金管束东说念主 负责盘算推算，基金托管东说念主复核。基金管束东说念主应于每个办事日往复收尾后盘算推算当日的 各类基金份额净值（包括本基金在分级基金运作期内的基金份额参考净值）并以 两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算推算结果复核后以两边认 可的方式发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金管束东说念主盘算推算基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基 金管束东说念主盘算推算的基金资产净值。因此，本基金的司帐办事方是基金管束东说念主，就与 本基金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一 致的办法，按照基金管束东说念主的盘算推算结果为准。法律法例以及监管部门有强制轨则 的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估值。   （六）基金份额持有东说念主名册的登记与督察   基金管束东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额持有东说念主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》间隔日、基金份额持有东说念主大会职权登记日、每年 包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管束东说念主的 指示编 制和督察，基金管束东说念主和基金托管东说念主应按照当今相关法令分别督察基金份额持有 东说念主名册。督察方式不错接纳电子或文档的面孔。督察期限为 15 年。   基金管束东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主 名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》间隔日、基金份额持有东说念主大会职权登记日、                                      招募说明书（更新） 同利 A 的灵通日、同利 B 阻滞期届满日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基 金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号 和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个 办事日内提交；       《基金合同》收效日、                《基金合同》间隔日等触及到基金枢纽事项 日历的基金份额持有东说念主名册应于发寿辰后十个办事日内提交。   基金托管东说念主以电子版面孔妥善督察基金份额持有东说念主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应投诚躲闪义务。   若基金管束东说念主或基金托管东说念主由于本身原因无法妥善督察基金份额持 有东说念主名 册，应按相关法例轨则各自承担相应的办事。   （七）争议贬责方式   相关各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，除经 友好协商不错贬责的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的 仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对相关各方均有 接续力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，相关各方当事东说念主应信守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，连接 诚笃、远程、尽责地履行《基金合同》和托管公约轨则的义务，爱戴基金份额持 有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统领。   （八）托管公约的变更与间隔   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何阻拦。基金托管公约的变更报中 国证监会核准后收效。   发生以下情况，本托管公约间隔：   （1）《基金合同》间隔；   （2）基金托管东说念主闭幕、照章被捣毁、歇业或有其他基金托管东说念主接纳基金资 产；                             招募说明书（更新）  （3）基金管束东说念主闭幕、照章被捣毁、歇业或有其他基金管束东说念主接纳基金管 理权；  （4）发生法律法例或《基金合同》轨则的间隔事项。                                  招募说明书（更新）           二十六、对基金份额持有东说念主的服务   基金管束东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管束东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务名目。主要服务内容如下：  （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。  由于投资者提供的手机号码、电子邮箱省略或因通信故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理相关信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  （二）基金间调遣服务   基金管束东说念主在基金合同收效后的适其时候将为投资者办理基金间的 调遣业 务，具体业务办理时刻、业务法令及调遣费率在基金调遣公告中列明。  （三）信息定制服务   在期间条件老成时，基金管束东说念主可为基金投资者提供通过基金管束东说念主网站、 客户服务中心提交信息定制肯求，基金管束东说念主通过手机短信（因相关方期间系统 原因，小开通用户暂不享有短确信务，待期间系统开发运行告成后，基金管束东说念主 将实时向小开通用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：往复证据信息、公告信息、投资承诺刊物邮件等。  （四）资讯服务   基金管束东说念主为场外基金份额持有东说念主预设基金查询密码，预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和往复信息。投资者请在领略基金 账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的往复情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。                                 招募说明书（更新）  客户服务电话：95046  传真：（022）83865564  公司网站：www.thfund.com.cn  电子信箱：service@thfund.com.cn  （五）客户投诉处理  投资者不错拨打代销机构和本公司客户服务中心电话投诉直销机构 或代销 机构的东说念主员和服务。                                            招募说明书（更新）                    二十七、其他应显露的事项    显露日历                显露事项称号              显露媒体                    天弘基金管束有限公司对于终                    止凤凰金信（海口）基金销售                    有限公司办理旗下基金相关销                         售业务的公告                    天弘同利债券型证券投资基金                    (LOF)招募说明书（更新）                    天弘同利债券型证券投资基金                    （LOF）2023 年第 3 季度申报                    天弘基金管束有限公司对于基                      金司理助理的任职公告                    天弘基金管束有限公司对于高                      级管束东说念主员变更的公告                    天弘同利债券型证券投资基金                    （LOF）2023 年第 4 季度申报                    天弘基金将严格落实《证监会                    新闻发言东说念主就“两融”融券业                    务相关情况答记者问》相关要                            求                    天弘基金管束有限公司对于天                    弘同利债券型证券投资基金                    金份额申购费并相应修改相关                        法律文献的公告                    天弘基金管束有限公司对于天                    (LOF)之 F 类基金份额灵通日                                        招募说明书（更新）                    常申购、赎回、按期定额投资                       及调遣业务的公告                    天弘同利债券型证券投资基金                     (LOF)招募说明书（更新）                    天弘同利债券型证券投资基金                       料撮要（更新）                    天弘同利债券型证券投资基金                       料撮要（更新）                    天弘同利债券型证券投资基金                       （LOF）基金合同                    天弘同利债券型证券投资基金                       （LOF）托管公约                    天弘基金管束有限公司对于增                     金(LOF)基金司理的公告                    天弘同利债券型证券投资基金                       料撮要（更新）                    天弘同利债券型证券投资基金                     (LOF)招募说明书（更新）                    天弘同利债券型证券投资基金                       料撮要（更新）                    天弘同利债券型证券投资基金                       料撮要（更新）                                            招募说明书（更新）                    (LOF)（E 类份额）基金居品资                        料撮要（更新）                    天弘同利债券型证券投资基金                     （LOF）2023 年年度申报                    天弘基金管束有限公司对于高                      级管束东说念主员变更的公告                    天弘同利债券型证券投资基金                        料撮要（更新）                    天弘同利债券型证券投资基金                    （LOF）2024 年第 1 季度申报                    天弘基金管束有限公司对于天                    弘同利债券型证券投资基金                    （LOF）D 类基金份额开展销售                     服务费率优惠行径的公告                    天弘基金管束有限公司对于取                    消天弘同利债券型证券投资基                    金(LOF)C 类基金份额销售服务                       费优惠行径的公告                    天弘同利债券型证券投资基金                        料撮要（更新）                    天弘同利债券型证券投资基金                        料撮要（更新）                    天弘同利债券型证券投资基金                        料撮要（更新）                                            招募说明书（更新）                    (LOF)（F 类份额）基金居品资                        料撮要（更新）                    天弘基金管束有限公司对于以                    通信方式召开天弘同利债券型                    证券投资基金（LOF）基金份                      额持有东说念主大会的公告                    天弘基金管束有限公司对于以                    通信方式召开天弘同利债券型                    额持有东说念主大会的第一次辅导性                            公告                    天弘基金管束有限公司对于以                    通信方式召开天弘同利债券型                    额持有东说念主大会的第二次辅导性                            公告                    天弘同利债券型证券投资基金                    （LOF）2024 年第 2 季度申报                    天弘基金管束有限公司对于终                    止喜鹊钞票基金销售有限公司                    办理旗下基金相关销售业务的                            公告                    对于天弘同利债券型证券投资                      会的停牌辅导性公告                    天弘基金管束有限公司对于天                    弘同利债券型证券投资基金                    (LOF)基金份额持有东说念主大会会                         议情况的公告                                         招募说明书（更新）                    天弘基金管束有限公司对于终                    止中民钞票基金销售（上海）                    有限公司办理旗下基金相关销                        售业务的公告                    天弘基金管束有限公司对于调                     金(LOF)基金司理的公告                    天弘同利债券型证券投资基金                     (LOF)招募说明书（更新）                    天弘同利债券型证券投资基金                       料撮要（更新）                    天弘同利债券型证券投资基金                       料撮要（更新）                    天弘同利债券型证券投资基金                       料撮要（更新）                    天弘同利债券型证券投资基金                       料撮要（更新）                    天弘同利债券型证券投资基金                     （LOF）2024 年中期申报                            招募说明书（更新）        二十八、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管束东说念主、基金托管东说念主的办公局面和营业局面，投资 者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印 件。                              招募说明书（更新）              二十九、备查文献   （一）中国证监会核准天弘同利分级债券型证券投资基金召募的文献   （二）对于肯求召募天弘同利分级债券型证券投资基金之法律办法书   （三）基金管束东说念主业务经验批件、营业派司   （四）基金托管东说念主业务经验批件和营业派司   （五）《天弘同利债券型证券投资基金（LOF）基金合同》   （六）《天弘同利债券型证券投资基金（LOF）托管公约》   （七）中国证监会轨则的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东说念主的办公局面，其他文献存放在基 金管束东说念主的办公局面、营业局面。基金投资者在营业时刻内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。                         天弘基金管束有限公司                        二〇二四年十月二十一日