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（原标题：东海证券股份有限公司对于江苏天元智能装备股份有限公司初次公竖立行部分限售股上市通顺的核查倡导）

东海证券股份有限公司对于江苏天元智能装备股份有限公司初次公竖立行部分限售股上市通顺的核查倡导

东海证券股份有限公司算作江苏天元智能装备股份有限公司初次公竖立行股票并在主板上市的保荐东谈主，凭据联系法则执法，对天元智能初次公竖立行部分限售股上市通顺事项进行了核查。

一、本次限售股上市类型 天元智能初次向社会公竖立行东谈主民币野蛮股（A股）股票53,578,400股，并于2023年10月23日在上海证券走动所上市走动。初次公竖立行股票完成后总股本为214,313,400股，其中有限售条目通顺股161,811,762股，占公司总股本的75.50%，无尽售条目通顺股52,501,638股，占公司总股本的24.50%。本次撤废限售并上市通顺的限售股为公司初次公竖立行的部分限售股，触及3名限售股鼓动，分辨是殷艳、白国芳、薛成。本次撤废股份限售的3名鼓动所有合手有公司有限售条目股份数目为2,480,000股（占公司总股份比例为1.16%），上述股份锁依期为自公司股票上市之日起12个月。现该部分限售股锁依期行将届满，将于2024年10月23日上市通顺。

二、本次限售股变成后于今公司股本数目变化情况 本次上市通顺的限售股属于公司初次公竖立行变成的限售股，自公司初次公竖立行股票限售股变成后至本核查倡导出具日，公司未发生因分派、公积金转增等导致股本数目发生变化的情形。

三、本次限售股上市进程的联系答应 凭据公司《江苏天元智能装备股份有限公司初次公竖立行股票并在主板上市招股清楚书》，本次恳求上市通顺限售股鼓动所作答应如下： 1. 自觉行东谈主股票上市之日起12个月内，不转让概况奉求他东谈主贬责本东谈主平直合手有的刊行东谈主初次公竖立行股票前已刊行的股份，也不由刊行东谈主回购本东谈主平直合手有的刊行东谈主初次公竖立行股票前已刊行的股份。 2. 刊行东谈主股票上市后6个月内如刊行东谈主股票勾通20个往昔时的收盘价均低于刊行价，概况上市后6个月期末收盘价低于刊行价，本东谈主所平直或曲折合手有的刊行东谈主股票将在上述锁依期限届满后自动延迟6个月的锁依期。 3. 本东谈主在刊行东谈主担任董事/监事/高档贬责东谈主员技能，将向公司求教所合手刊行东谈主股份非常变动情况。本东谈主任职技能，每年转让的股份不得跳跃本东谈主所合手有刊行东谈主股份总和的百分之二十五。本东谈主去职后半年内，亦不转让本东谈主合手有的股份。如本东谈主在职期届满前往职的，在本东谈主就任时详情的任期内和任期届满后6个月内，相通恪守上述执法。 4. 本东谈主所合手刊行东谈主公竖立行股票前已刊行的股份在锁依期满后两年内减合手的，减合手价钱不低于刊行价。如公司有派息、送股、成本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则前述刊行价钱进行相应调度。 5. 如法律、行政法则、部门规定或中国证券监督贬责委员会、证券走动所执法或要求股份锁依期长于上述答应，则本东谈主平直和曲折所合手公司股份锁依期和限售条目自动按该等执法和要务实施。

四、本次撤废限售股份的上市通顺情况 （一）本次上市通顺的限售股总和为2,480,000股 （二）本次上市通顺日历为2024年10月23日 （三）限售股上市通顺明细清单 | 序号 | 鼓动称号 | 合手有限售股数目（股） | 合手有限售股占公司总股本比例（%） | 本次上市通顺数目（股） | 剩余限售股数目（股） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 殷艳 | 1,550,000 | 0.72 | 1,550,000 | - | | 2 | 白国芳 | 775,000 | 0.36 | 775,000 | - | | 3 | 薛成 | 155,000 | 0.07 | 155,000 | - | | 所有 | 所有 | 2,480,000 | 1.16 | 2,480,000 | - |

（四）限售股上市通顺情况表 | 序号 | 限售股类型 | 本次上市通顺数目（股） | 限售期（月） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 首发限售股 | 2,480,000 | 12 | | 所有 | 所有 | 2,480,000 | / |

（五）股本结构变动表 | 股份类别 | 变动前（股） | 变动数（股） | 变动后（股） | | --- | --- | --- | --- | | 有限售条目的通顺股 | 160,735,000 | -2,480,000 | 158,255,000 | | 无尽售条目的通顺股 | 53,578,400 | 2,480,000 | 56,058,400 | | 股份所有 | 214,313,400 | - | 214,313,400 |

五、保荐东谈主核查倡导 经核查，保荐东谈主觉得：公司本次上市通顺的限售股股份合手有东谈主均已严格履行了其在公司初次公竖立行股票中作念出的各项答应。本次限售股上市通顺数目及上市通顺时候等联系事项合乎《中华东谈主民共和国证券法》《上海证券走动所股票上市执法》《保荐主见》《要领运作拓荒》等法律法则和要领性文献的要求。公司对本次限售股份上市通顺的联系信息露馅确凿、准确、完竣。综上，保荐东谈主对公司本次初次公竖立行部分限售股上市通顺事项无异议。