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                          基金合同 天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）          基金合同  （由天弘丰利分级债券型证券投资基金转型而来）   基金管制东说念主：天弘基金管制有限公司 基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                                基金合同                        目   录 第一部分    引子和释义                     4 第二部分    基金的基本情况                   14 第三部分    基金份额的分级                   17 第四部分    基金份额的发售                   22 第五部分    基金备案                      25 第六部分    丰利 A 的基金份额折算              26 第七部分    基金份额的申购与赎回                28 第八部分    基金份额的上市交游                 43 第九部分    基金转型与基金份额调动               45 第十部分    基金合同当事东说念主及权利义务              47 第十一部分    基金份额抓有东说念主大会                55 第十二部分    基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和法子      65 第十三部分    基金的托管                    68 第十四部分    基金份额的注册登记                69 第十五部分    基金的投资                    71 第十六部分    基金的财产                    78 第十七部分    基金钞票估值                   80 第十八部分    基金用度与税收                  85 第十九部分    基金的收益与分派                 88 第二十部分    基金的司帐与审计                 90 第二十一部分    基金的信息表示                 91 第二十二部分    基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐      98 第二十三部分    业务法则                   101 第二十四部分    失约劳动                   102 第二十五部分    争议的处理和适用的法律            103 第二十六部分    基金合同的着力                104                         基金合同 第二十七部分   其他事项             105 第二十八部分   基金合同内容选录         106                                   基金合同             第一部分     引子和释义                  前   言   为保护基金投资者正当权益，明确《基金合同》当事东说念主的权利与义务，表率 天弘丰利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）运作，依 照《中华东说念主民共和国合同法》、              《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                             （以下简称《基 金法》）、《证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基 金销售管制办法》        （以下简称《销售办法》）、                    《公开召募证券投资基金信息表示管 理办法》（以下简称《信息表示办法》）、证券投资基金信息表示内容与样式准则 第 6 号《基金合同的内容与样式》、《深圳证券交游所证券投资基金上市法则》、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制轨则》                        （以下简称“《流动性管制 轨则》”）偏激他关联轨则，在对等自愿、淳厚信用、充分保护基金投资者及相干 当事东说念主的正当权益的原则基础上，特签订《天弘丰利分级债券型证券投资基金基 金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。   《基金合同》是轨则《基金合同》当事东说念主之间权利义务的基本法律文献，其 他与本基金相干的触及《基金合同》当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述， 均以本合同为准。《基金合同》确当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份 额抓有东说念主。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对《基金合同》 的承认和接受。《基金合同》确当事东说念主按照法律法例和《基金合同》的轨则享有 权利，同期需承担相应的义务。   本基金由基金管制东说念主按照法律法例和《基金合同》的轨则召募，并经中国证 监会核准。中国证监会对基金召募的核准并不标明其对本基金的价值和收益作出 推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者投资于本基金，必 须自担风险。   基金管制东说念主依照恪称连累、淳厚信用、严慎远程的原则管制和运用基金财产， 但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额抓有东说念主的最低收益。   《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法例之轨则，若因法律法例的 修改或更新导致《基金合同》的内容与届时有用的法律法例的轨则不一致，应当                                  基金合同 以届时有用的法律法例的轨则为准，实时作出相应的变更和诊治，同期就该等变 更或诊治进行公告。   根据基金合同的约定，本基金基金合同见效后 3 年期已届满，天弘丰利分级 债券型证券投资基金调动为天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）后，故基金合 同中的份额分级机制等相干内容均不再适用。   当本基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管制东说念主履行相应 法子后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章节。侧袋 机制实施时期，基金管制东说念主将对基金简称进行稀薄符号，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细阅读相干内容并爱护本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本基金合同约定的基金居品贵府纲目编制、表示与更新要求，自《信息表示 办法》实施之日起一年后脱手实施。                                   基金合同                   释   义 《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 本合同、《基金合同》   《天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）基金合同》              及对本合同的任何有用的改造和补充 中国           中华东说念主民共和国（仅为本《基金合同》主见不包括              香港相配行政区、澳门相配行政区及台湾地区） 法律法例         中国面前有用并公布实施的法律、行政法例、部门              规章及表放肆文献 《基金法》        《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 《销售办法》       《证券投资基金销售管制办法》 《运作办法》       《证券投资基金运作管制办法》 《信息表示办法》     《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》 《流动性管制轨则》    《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制规              定》 元            中国法定货币东说念主民币元 基金或本基金       依据《基金合同》所召募的天弘丰利分级债券型证              券投资基金 基金份额分级       自《基金合同》见效之日起 3 年内，本基金的基金              份额鉴别为丰利 A、丰利 B 两级份额，两者的份额              配比原则上不进步 3∶1 丰利 A         天弘丰利分级债券型证券投资基金之丰利 A 份额。              丰利 A 根据《基金合同》的轨则获取约定收益，并              自基金合同见效之日起每满 6 个月怒放一次，接受              申购与赎回 丰利 B         天弘丰利分级债券型证券投资基金之丰利 B 份额。              本基金在扣除丰利 A 的本金及应计收益后的一齐剩              余钞票归丰利 B 享有，亏空以丰利 B 的钞票净值为                                       基金合同                限由丰利 B 承担；丰利 B 在《基金合同》见效后封                闭运作，禁闭期为 3 年 丰利 A 的怒放日      自《基金合同》见效之日起每满 6 个月的终末一个                劳动日 丰利 A 的基金份额折算   自《基金合同》见效之日起每满 6 个月的终末一个                劳动日，丰利 A 的基金份额净值诊治为 1.0000 元，                其基金份额数按折算比例相应加多或减少的步履 丰利 B 的禁闭期      自《基金合同》见效之日起至 3 年后对应日止。如                该对应日为非劳动日，则顺延至下一个劳动日 《基金合同》见效后 3 年期届满日 自《基金合同》见效之日后 3 年的对应                日。如该对应日为非劳动日，则顺延至下一个劳动                日。《基金合同》见效后 3 年期届满日与丰利 B 的                禁闭期届满日调换 分级基金运作期        自《基金合同》见效后，本基金的基金份额鉴别为                丰利 A、丰利 B 两级份额的存续时期 《基金合同》见效后 3 年期届满时的基金调动     《基金合同》见效后 3 年期                届满，本基金将按照《基金合同》约定调动为上市                怒放式基金（LOF）的步履。调动后的基金称号变                更为“天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）” 招募说明书          《天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）招募说明                书》，即用于公开表示本基金的基金管制东说念主及基金                托管东说念主、相干服务机构、基金份额的分级、基金的                召募、基金合同的见效、丰利 A 的基金份额折算、                基金份额的上市交游、基金份额的申购和赎回、基                金转型与基金份额调动、基金的投资、基金的事迹、                基金的财产、基金钞票的估值、基金收益与分派、                基金的用度与税收、基金的司帐与审计、基金的信                息表示、风险揭示、基金合同的阻隔与基金财产清                算、基金合同的内容选录、托管契约的内容选录、                对基金份额抓有东说念主的服务、其他应表示事项、招募                                 基金合同            说明书的存放及查阅款式、备查文献等触及本基金            的信息，供基金投资者弃取并决定是否提倡基金认            购或申购肯求的要约邀请文献，偏激更新 基金居品贵府纲目   指《天弘丰利分级债券型证券投资基金基金居品资            料纲目》偏激更新 托管契约       基金管制东说念主与基金托管东说念主签订的《天弘丰利分级债            券型证券投资基金托管契约》偏激任何有用改造和            补充 《发售公告》     《天弘丰利分级债券型证券投资基金基金份额发            售公告》 上市交游公告书    《天弘丰利分级债券型证券投资基金之丰利 B 份            额上市交游公告书》 业务法则       指证券交游所、基金管制东说念主及注册登记机构的相干            业务法则 中国证监会      中国证券监督管制委员会 银行监管机构     中国银行保障监督管制委员会或其他经国务院授            权的机构 基金管制东说念主      天弘基金管制有限公司 基金托管东说念主      中国邮政储蓄银行股份有限公司 上市交游所      深圳证券交游所 基金份额抓有东说念主    根据《基金合同》及相干文献正当取得本基金基金            份额的投资者 基金代销机构     顺应《销售办法》和中国证监会轨则的其他条件，            取得基金代销业务阅历，并与基金管制东说念主签订基金            销售与服务代理契约，代为办理本基金发售、申购、            赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构       基金管制东说念主及基金代销机构 基金销售网点     基金管制东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网            点 注册登记业务     基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包括                                 基金合同             投资者基金账户管制、基金份额注册登记、算帐及             基金交游阐述、披发红利、建立并看守基金份额抓             有东说念主名册等 基金注册登记机构    天弘基金管制有限公司或其交付的其他顺应条件             的办理基金注册登记业务的机构。本基金 E 类基金             份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限责             任公司，C 类基金份额和 F 类基金份额的注册登记             机构为天弘基金管制有限公司 《基金合同》当事东说念主   受《基金合同》抑止，根据《基金合同》享受权利             并承担义务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托             管东说念主和基金份额抓有东说念主 个东说念主投资者       顺应法律法例轨则的条件不错投资证券投资基金             的天然东说念主 机构投资者       顺应法律法例轨则不错投资证券投资基金的在中             国正当注册登记并存续或经政府关联部门批准设             立的并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体和其             他组织 及格境外机构投资者   顺应《及格境外机构投资者境内证券投资管制办             法》及相干法律法例轨则的可投资于中国境内正当             召募的证券投资基金的中国境外的基金管制机构、             保障公司、证券公司以偏激他钞票管制机构 投资者         个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和             法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的             其他投资者的总称 基金合同见效日     基金召募达到法律轨则及《基金合同》约定的条件，             基金管制东说念主遴聘法定机构验资并办理完结基金备             案手续，获取中国证监会书面阐述之日 召募期         自基金份额发售之日起不进步 3 个月的期限 基金存续期       《基金合同》见效后正当存续的不如期之时期 日/天         公历日                                   基金合同 月       公历月 劳动日     上海证券交游所和深圳证券交游所的平常交游日 怒放日     销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的劳动         日 T日      申购、赎回或办理其他基金业务的肯求日 T+n 日   自 T 日起第 n 个劳动日（不包含 T 日） 场外      通过深圳证券交游所外的销售机构办理本基金基         金份额的认购、申购和赎回的场面。通过该等场面         办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、         场外申购、场外赎回 场内      通过深圳证券交游所内具有相应业务阅历的会员         单元利用交游所怒放式基金交游系统办理本基金         基金份额的认购、申购、赎回和上市交游的场面。         通过该等场面办理基金份额的认购、申购、赎回也         称为场内认购、场内申购、场内赎回 认购      在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额的         步履 发售      在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金         份额的步履 申购      基金投资者根据基金销售网点轨则的手续，向基金         管制东说念主购买基金份额的步履 赎回      基金投资者根据基金销售网点轨则的手续，向基金         管制东说念主卖出基金份额的步履 大齐赎回    本基金在分级基金运作期内，在丰利 A 的单个怒放         日，经过申购与赎回肯求的成交阐述后，丰利 A 的         净赎回金额进步本基金前一日基金钞票净值的 10%         时的情形；本基金根据《基金合同》的约定调动为         上市怒放式基金（LOF）后，在单个怒放日，本基         金的基金份额净赎回肯求（赎回肯求总和加上基金         调动中转出肯求份额总和后扣除申购肯求总和及                                基金合同            基金调动中转入肯求份额总和后的余额）进步上一            日本基金总份额的 10%时的情形 上市交游       投资者通过场内会员单元以聚合竞价的款式买卖            基金份额的步履 基金账户       基金注册登记机构给投资者开立的用于纪录投资            者抓有基金管制东说念主管制的怒放式基金份额情况的            账户 交游账户       各销售机构为投资者开立的纪录投资者通过该销            售机构办理基金交游所引起的基金份额的变动及            结余情况的账户 转托管        投资者将其抓有的并吞基金账户下的基金份额从            某一交游账户转入另一交游账户的业务 注册登记系统     中国证券登记结算有限劳动公司怒放式基金登记            结算系统或天弘基金管制有限公司基金注册登记            系统 证券登记结算系统   中国证券登记结算有限劳动公司深圳分公司证券            登记结算系统 系统内转托管     基金份额抓有东说念主将其抓有的基金份额在注册登记            系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算            系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的行            为 跨系统转托管     基金份额抓有东说念主将其抓有的基金份额在注册登记            系统和证券登记结算系统之间进行转托管的步履 基金调动       投资者向基金管制东说念主提倡肯求将其所抓有的基金            管制东说念主管制的任一怒放式基金（转出基金）的一齐            或部分基金份额调动为基金管制东说念主管制的任何其            他怒放式基金（转入基金）的基金份额的步履 如期定额投资野心   投资者通过关联销售机构提倡肯求，约定每期扣款            日、扣款金额及扣款款式，由销售机构于每期约定            扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及                               基金合同           基金申购肯求的一种投资款式 基金收益      基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收           益、证券抓未必期的公允价值变动、银行入款利息           以偏激他收入 基金钞票总值    基金所领有的各样证券及单子价值、银行入款本息           和本基金应收的申购基金款以偏激他投资所形成           的价值总和 基金钞票净值    基金钞票总值扣除欠债后的净钞票值 基金钞票估值    筹画评估基金钞票和欠债的价值，以笃定基金钞票           净值的经由 流动性受限钞票   指由于法律法例、监管、合同或操作贫穷等原因无           法以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期           日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含           契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、           教训受限的新股及非公蛊惑行股票、钞票撑抓证           券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交游的债券           等 舞动订价机制    指当怒放式基金碰到大额申购赎回时，通过诊治基           金份额净值的款式，将基金诊治投资组合的商场冲           击成天职派给推行申购、赎回的投资者，从而减少           对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资           东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 指定媒介      中国证监会指定的用以进行信息表示的寰宇性报           刊及指定互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金           托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒           介 不可抗力      本合同当事东说念主不成料思、不成幸免且不成克服的客           不雅事件 侧袋机制      指将基金投资组合中的特定钞票从原有账户分离至           故意账户进行处置算帐，主见在于有用隔断并化解                              基金合同           风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险           管制器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋           账户，故意账户称为侧袋账户 特定钞票      包括：             （1）无可参考的活跃商场价钱且选拔估值技           术仍导致公允价值存在紧要不笃定性的钞票；（2）           按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票           价值存在紧要不笃定性的钞票；                        （3）其他钞票价值           存在紧要不笃定性的钞票 销售服务费     指从基金财产入网提的，用于本基金商场推行、销           售以及基金份额抓有东说念主服务的用度 基金份额的类别   转型为天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）后，           根据申购费与销售服务费收取款式、登记机构等不           同，将基金份额分为不同的类别 E 类基金份额   指在投资者申购基金时收取申购费，不收取销售服           务费的基金份额，E 类基金份额的登记机构为中国           证券登记结算有限劳动公司 C 类基金份额   指在投资者申购基金时不收取申购费，而是从本类           别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，C 类基           金份额的登记机构为天弘基金管制有限公司。C 类           基金份额仅在场外申购、赎回，且不上市交游 F 类基金份额   指在投资者申购基金时不收取申购费，而是从本类           别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，F 类基           金份额的登记机构为天弘基金管制有限公司。F 类           基金份额仅在场外申购、赎回，且不上市交游                                      基金合同             第二部分    基金的基本情况   一、基金称号   本基金《基金合同》见效之日起 3 年内，本基金的基金份额鉴别为丰利 A、 丰利 B 两级份额，基金称号为“天弘丰利分级债券型证券投资基金”；本基金根 据《基金合同》的约定调动为上市怒放式基金（LOF）后，基金称号为“天弘丰 利债券型证券投资基金（LOF）”。   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作款式   契约型。   本基金《基金合同》见效之日起 3 年内，丰利 A 自《基金合同》见效之日起 每满 6 个月怒放一次，丰利 B 禁闭运作并上市交游；本基金《基金合同》见效后   四、《基金合同》见效后 3 年内的基金份额分级   本基金《基金合同》见效之日起 3 年内，本基金的基金份额鉴别为丰利 A、 丰利 B 两级份额，两者的份额配比原则上不进步 3∶1。丰利 A 和丰利 B 的收益 筹画与运作款式不同，其中，丰利 A 根据《基金合同》的轨则获取约定收益，并 自《基金合同》见效之日起每满 6 个月怒放一次；丰利 B 禁闭运作，禁闭期为 3 年，本基金在扣除丰利 A 的本金及应计收益后的一齐剩余钞票归丰利 B 享有，亏 损以丰利 B 的钞票净值为限由丰利 B 承担。   本基金根据《基金合同》的约定调动为上市怒放式基金（LOF）后，本基金 将不再进行基金份额分级。   五、丰利 A 的怒放日   丰利 A 在基金合同见效后每满 6 个月怒放一次，怒放日为自《基金合同》生                                   基金合同 效之日起每满 6 个月的终末一个劳动日。   因不可抗力或其他情形以至基金无法按时怒放申购与赎回的，怒放日为不可 抗力或其他情形影响成分废除之日的下一个劳动日。   六、丰利 B 的禁闭期   丰利B的禁闭期自《基金合同》见效之日起至3年后对应日止。如该对应日为 非劳动日，则顺延至下一个劳动日。   七、基金份额的上市交游   本基金在分级基金运作期内，丰利 B 将肯求在深圳证券交游所上市交游。本 基金根据《基金合同》的约定调动为上市怒放式基金（LOF）后，本基金 E 类基 金份额将继续在深圳证券交游所上市交游。   八、基金的投资辩论   本基金在追求基金钞票踏实升值的基础上，远程获取高于事迹相比基准的投 资收益。   九、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   十、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额驱动面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金不收取认购用度。   十一、基金存续期限   不如期   十二、基金份额的类别   转型为天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）后，本基金根据申购用度与销 售服务费收取款式、登记机构等不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申                                    基金合同 购基金时不收取申购费，而是从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额， 称为 C 类基金份额，C 类基金份额的登记机构为天弘基金管制有限公司，C 类基 金份额仅在场外申购、赎回，且不上市交游；在投资者申购基金时不收取申购费， 而是从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额，F 类 基金份额的登记机构为天弘基金管制有限公司，F 类基金份额仅在场外申购、赎 回，且不上市交游；在投资者申购基金时收取申购费，不收取销售服务费的基金 份额，称为 E 类基金份额，E 类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限责 任公司，投资者可通过场外或场内两种款式对本基金 E 类基金份额进行申购与赎 回，也不错仅通过场外款式对本基金 C 类基金份额和 F 类基金份额进行申购与赎 回。E 类、C 类、F 类基金份额分别缔造代码，分别筹画和公告各样基金份额净 值和各样基金份额累计净值。   投资者可自行弃取申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得 互相调动。   在不违背法律法例、基金合同以及不合基金份额抓有东说念主权益产生推行性不利 影响的情况下，根据基金推走运作情况，在履行顺应法子后，基金管制东说念主可根据 推行情况，经与基金托管东说念主协商一致后，诊治基金份额类别缔造、对基金份额分 类办法及法则进行诊治、变更收费款式或者住手现存基金份额的销售等，此项调 整无需召开基金份额抓有东说念主大会，但须提前公告。                                       基金合同                 第三部分   基金份额的分级      一、基金份额分级   本基金《基金合同》见效之日起 3 年内，本基金的基金份额鉴别为丰利 A、 丰利 B 两级份额，所召募的基金钞票合并运作。   （一）基金份额配比   丰利 A、丰利 B 的份额配比原则上不进步 3∶1。   本基金召募建设时，丰利 A、丰利 B 的份额配比将不进步 3∶1。   本基金在分级基金运作期内，丰利 A 自《基金合同》见效之日起每满 6 个月 怒放一次，丰利 B 禁闭运作并上市交游。在丰利 A 的每次怒放日，基金管制东说念主将 对丰利 A 进行基金份额折算，丰利 A 的基金份额净值诊治为 1.0000 元，基金份 额抓有东说念主抓有的丰利 A 份额数按折算比例相应增减。为此，在丰利 A 的单个怒放 日，如若丰利 A 莫得赎回或者净赎回份额极小，丰利 A、丰利 B 在该次怒放日后 的份额配比可能会出现大于 3∶1 的情形；如若丰利 A 的净赎回份额较多，丰利 A、丰利 B 在该次怒放日后的份额配比可能会出现小于 3∶1 的情形。   （二）丰利 A 的运作   丰利 A 根据《基金合同》的轨则获取约定收益，其收益率将在每个怒放日设 定一次并公告。筹画公式为：        丰利 A 的年收益率（单利）＝1.35×1 年期银行如期入款利率   丰利 A 的年收益率筹画按照四舍五入的方法保留到百分数的极少点后第 2 位。   在《基金合同》见效日当日，基金管制东说念主将根据届时中国东说念主民银行公布并执 行的金融机构东说念主民币 1 年期银行如期入款基准利率设定丰利 A 的初次年收益率； 在丰利 A 的每个怒放日，基金管制东说念主将根据该日中国东说念主民银行公布并实施的金融 机构东说念主民币 1 年期银行如期入款基准利率从头设定丰利 A 的年收益率。   丰利 A 在《基金合同》见效后每满 6 个月怒放一次，接受投资者的申购与赎 回。                                                基金合同    丰利 A 的怒放日为自《基金合同》见效之日起每满 6 个月的终末一个劳动日。    因不可抗力或其他情形以至基金无法按时怒放申购与赎回的，怒放日为不可 抗力或其他情形影响成分废除之日的下一个劳动日。    丰利 A 的第一次怒放日为《基金合同》见效日至 6 个月满的日历，如该日为 非劳动日，则为该日之前的终末一个劳动日；第二次怒放日为《基金合同》见效 之日至 12 个月满的日历，如该日为非劳动日，则为该日之前的终末一个劳动日； 依此类推。如，如若本基金基金合同于 2011 年 11 月 7 日见效，基金合同见效之 日起满 6 个月、满 12 个月、满 18 个月的日历分别为 2012 年 5 月 6 日、2012 年 其之前的终末一个劳动日为 2012 年 5 月 4 日，则第一次怒放日为 2012 年 5 月 4 日。其他各个怒放日的筹画类同。    本基金《基金合同》见效之日起每满 6 个月的终末一个劳动日，基金管制东说念主 将对丰利 A 进行基金份额折算，丰利 A 的基金份额净值诊治为 1.0000 元，基金 份额抓有东说念主抓有的丰利 A 份额数按折算比例相应增减。    丰利 A 的基金份额折算基准日与怒放日为并吞个劳动日。    丰利 A 的基金份额折算具体见《基金合同》第六部分以及基金管制东说念主届时发 布的相干公告。    本基金在分级基金运作期内，丰利 A 的份额余额原则上不得进步 3 倍丰利 B 的份额余额。具体领域限制偏激操纵轨范见《招募说明书》、《发售公告》以及 基金管制东说念主发布的其他相干公告。    （三）丰利 B 的运作   丰利 B 的禁闭期为自《基金合同》见效之日起至 3 年后对应日止。如该对应 日为非劳动日，则顺延至下一个劳动日。 B 将肯求在深圳证券交游所上市交游。 亏空以丰利 B 的钞票净值为限由丰利 B 承担。                                                                               基金合同        （四）基金份额发售        丰利 A、丰利 B 将分别通过各自愿售机构的销售网点孤独进行公蛊惑售。        （五）基金份额净值筹画        本基金的基金份额净值筹画公式如下：        T日基金份额净值＝T日闭市后的基金钞票净值/T日基金份额的余额数目        本基金在分级基金运作期内，T日基金份额的余额数目为丰利A和丰利B的份 额总额；本基金根据《基金合同》的约定调动为上市怒放式基金（LOF）后，T 日基金份额的余额数目为该LOF基金的份额总额。        本基金基金份额净值的筹画，保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入， 由此产生的短处计入基金财产。        T 日的基金份额净值在本日收市后筹画，并在 T+1 日内公告。如遇稀残暴况， 经中国证监会同意，不错顺应蔓延筹画或公告。        （六）丰利 A 和丰利 B 的基金份额净值筹画        本基金《基金合同》见效后，在丰利 A 的怒放日筹画丰利 A 的基金份额净值； 在基金调动时的份额调动基准日分别筹画丰利 A 和丰利 B 的基金份额净值。        本基金《基金合同》见效后，截止丰利 A 的某一怒放日或者基金调动时的份 额调动基准日（T 日），设 T a 为自丰利 A 上一次怒放日（如 T 日为第一次怒放日， 则为基金成立日）至 T 日的运作天数，                      NV    T                                                      为 T 日闭市后的基金钞票净值， F aT   为 T 日丰利 A 的份额余额， F b 为 T 日丰利 B 的份额余额，                           NAV    aT                                                                                    为T 日丰利 A 的基金份额净值，               r   为在丰利 A 上一次怒放日（如 T 日为第一次怒放 日，则为基金成立日）设定的丰利 A 的年收益率。        （1）如若 T 日闭市后的基金钞票净值大于或便是“1.00 元乘以 T 日丰利 A 的份额余额加上 T 日一齐丰利 A 份额应计收益之和”，则：                                        ?          r                ?                  NAV   aT                             ? 1 . 00 ? ? 1 ?                  ? Ta ?                                        ?     运作当年推行天数              ?        “T 日一齐丰利 A 份额应计收益”筹画公式如下：                                                           r        T 日一齐丰利 A 份额应计收益＝ F aT           ? 1 . 00 ?                     ? Ta   （下同）                                                      运作当年推行天数        以上千般中，运作当年推行天数指丰利 A 上一次怒放日（如 T 日为第一次开                                                                                                  基金合同 放日，则为基金成立日）所在年度的推行天数，下同。   （2）如若 T 日闭市后的基金钞票净值小于“1.00 元乘以 T 日丰利 A 的份额 余额加上 T 日一齐丰利 A 份额应计收益之和”，则：                                                                NV                                                            ?                                                                       T                                             NAV      aT                                                                F aT   设 NAV   bT                    为基金转型时的份额调动基准日（T 日）丰利 B 的基金份额净值， 丰利 B 的基金份额净值筹画公式如下：                                                 NV         ? NAV               ? F aT                                             ?                                                       T                   aT                                NAV     bT                                                                  Fb   丰利 A、丰利 B 的基金份额净值的筹画，保留到极少点后 8 位，极少点后第   （七）丰利 A 和丰利 B 的基金份额参考净值筹画   本基金在分级基金运作期内，基金管制东说念主在筹画基金钞票净值的基础上，采 用“臆造算帐”原则分别筹画并公告丰利 A 和丰利 B 的基金份额参考净值，其中， 丰利 A 的基金份额参考净值筹画日不包括丰利 A 的怒放日。基金份额参考净值是 对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额抓有东说念主可获取的推行价值。   本基金《基金合同》见效后 3 年期内，在丰利 A 的非怒放日（T 日），设 T a 为自丰利 A 上一次怒放日（如 T 日之前丰利 A 尚未进行怒放，则为基金成立日） 至 T 日的运作天数，          NV        T                                     为 T 日闭市后的基金钞票净值， F aT 为 T 日丰利 A 的份额余额， F b 为 T 日丰利 B 的份额余额，                                           NAV        aT                                                                                       为 T 日丰利 A 的基金份 额参考净值，         r   为在丰利 A 上一次怒放日（如 T 日之前丰利 A 尚未进行怒放， 则为基金成立日）设定的丰利 A 的年收益率。   （1）如若 T 日闭市后的基金钞票净值大于或便是“1.00 元乘以 T 日丰利 A 的份额余额加上 T 日一齐丰利 A 份额应计收益之和”，则：                                               ?          r                                   ?                     NAV   aT                                    ? 1 . 00 ? ? 1 ?                                     ? Ta ?                                               ?     运作当年推行天数                                 ?   “T 日一齐丰利 A 份额应计收益”筹画公式如下：                                                                                   基金合同                                                                        r   T 日一齐丰利 A 份额应计收益＝ F aT                 ? 1 . 00 ?                        ? Ta   （下同）                                                              运作当年推行天数   以上千般中，运作当年推行天数指丰利 A 上一次怒放日（如 T 日之前丰利 A 尚未进行怒放，则为基金成立日）所在年度的推行天数，下同。   （2）如若 T 日闭市后的基金钞票净值小于“1.00 元乘以 T 日丰利 A 的份额 余额加上 T 日一齐丰利 A 份额应计收益之和”，则：                                                   NV                                               ?                                                          T                                NAV      aT                                                   F aT   设 NAV   bT                为 T 日丰利 B 的基金份额参考净值，丰利 B 的基金份额参考净 值筹画公式如下：                                    NV         ? NAV               ? F aT                                ?                                          T                   aT                     NAV   bT                                                        Fb   上式中，在丰利 A 的非怒放日， NAV                            aT                                                          为丰利 A 的基金份额参考净值； 在丰利 A 的怒放日， NAV     aT                           为丰利 A 的基金份额净值。   丰利 A、丰利 B 的基金份额参考净值的筹画，保留到极少点后 4 位，极少点 后第 5 位四舍五入，由此产生的短处计入基金财产。   T 日的丰利 A 和丰利 B 的基金份额参考净值在本日收市后筹画，并在 T+1 日 内公告。如遇稀残暴况，经中国证监会同意，不错顺应蔓延筹画或公告。   二、《基金合同》见效后 3 年期届满时的基金份额调动   本基金《基金合同》见效后 3 年期届满，本基金将根据《基金合同》的约定 调动为上市怒放式基金（LOF），本基金不再进行基金份额分级，丰利 A、丰利 B 的基金份额将以各自的基金份额净值为基准调动为上市怒放式基金（LOF）的 E 类基金份额，并办理基金的申购与赎回业务。   本基金《基金合同》见效后 3 年期届满日前，基金管制东说念主将提前公告并辅导 丰利 A 的基金份额抓有东说念主可弃取在 3 年内终末一个怒放日赎回丰利 A 份额或默许 届满日自动调动为上市怒放式基金（LOF）份额。   本基金《基金合同》见效后 3 年期届满时的基金调动见本《基金合同》第九 部分及基金管制东说念主届时发布的相干公告。                                      基金合同               第四部分   基金份额的发售   本基金基金份额驱动面值为东说念主民币 1.00 元，按面值发售。      一、召募期   自基金份额发售之日起不进步 3 个月，具体发售时候见《招募说明书》及《发 售公告》。      二、发售对象   顺应法律法例轨则的个东说念主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者，以及 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。      三、召募辩论   本基金的召募辩论及操纵轨范见《招募说明书》或《发售公告》。      四、发售款式和销售渠说念   丰利 A、丰利 B 将分别通过各自愿售机构的销售网点孤独进行公蛊惑售。其 中，丰利 A 将通过基金管制东说念主直销网点及基金代销机构的代销网点公蛊惑售，丰 利 A 份额登记在注册登记系统；丰利 B 将通过场外、场内两种款式公蛊惑售，场 外发售的丰利 B 份额登记在注册登记系统，场内发售的丰利 B 份额登记在证券登 记结算系统。投资者可参与丰利 A 或丰利 B 中的某一级份额的认购，也可同期参 与丰利 A 和丰利 B 的认购。在召募期内，基金投资者可分别对丰利 A、丰利 B 进 行屡次认购，认购肯求一接管理不得取销。   丰利 A、丰利 B 的发售款式与发售机构不尽调换，具体发售款式和发售机构 详见本基金《招募说明书》及《发售公告》。   基金发售机构认购肯求的受理并不代表该肯求一定成功，而仅代表发售机构 如实领受到认购肯求。认购的阐述以注册登记机构或基金管制东说念主的阐述成果为 准。                                    基金合同   五、认购用度   本基金不收取认购用度。   六、召募期利息的处理款式   《基金合同》见效前，投资者的认购款项只可存入故意账户，不得动用。丰 利 A、丰利 B 的认购款项在召募时期产生的利息将折算为各自基金份额归基金份 额抓有东说念主系数，其中利息转份额以基金注册登记机构的纪录为准。   本基金丰利 A、丰利 B 孤独发售，两者的召募截止时候可能不同。根据中国 证券登记结算有限劳动公司业务法则，如若丰利 B 先于丰利 A 收尾召募，在丰利 B 召募截止后即启动对丰利 B 认购肯求的阐述，认购肯求经阐述后，丰利 B 的认 购资金自后产生的利息将归入基金财产；如若丰利 A 先于丰利 B 收尾召募，丰利 A 的认购肯求将须比及丰利 B 募网络束后和谐进行阐述。   七、基金认购份额的筹画   （一）丰利 A 认购份额的筹画   丰利 A 选拔金额认购的款式。认购份额筹画公式为：   认购份额＝（认购金额＋认购利息）／ 基金份额驱动面值   认购份额筹画成果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的短处计入基金财产。   （二）丰利 B 认购份额的筹画   丰利 B 场外认购选拔金额认购的款式，认购份额筹画公式为：   认购份额＝（认购金额＋认购利息）／ 基金份额驱动面值   认购份额筹画成果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的短处计入基金财产。   丰利 B 场内认购选拔份额认购的款式，认购份额筹画公式为：   认购金额＝挂牌价钱×认购份额   利息折算的份额＝认购利息／挂牌价钱   认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额                                 基金合同  认购份额的筹画成果取整筹画（最小单元为 1 份），余额计入基金财产。   八、基金份额的认购和抓闻名额  基金管制东说念主不错对每个账户的认购和抓有基金份额进行限制，具体限制请参 见《招募说明书》或相干公告。                                     基金合同               第五部分   基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购户数不少于 200 户的条件下，基金 管制东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法 定验资机构验资，自收到验资叙述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案 手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念主持理完结基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金管制东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》见效事宜给予公告。 基金管制东说念主应将基金召募时期召募的资金存入故意账户，在基金召募步履收尾 前，任何东说念主不得动用。   《基金合同》见效时，认购款项在召募期内产生的利息将折合成基金份额归 投资者系数。   二、基金合同不成见效时召募资金的处理款式   如若《基金合同》不成见效，基金管制东说念主应当承担下列劳动： 期入款利息。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和钞票领域   《基金合同》见效后，基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低 于 5,000 万元的，基金管制东说念主应当实时叙述中国证监会；贯串 20 个劳动日出现 前述情形的，基金管制东说念主应当向中国证监会说明原因并报送处置有辩论。   法律法例另有轨则时，从其轨则。                                     基金合同           第六部分   丰利 A 的基金份额折算  本基金在分级基金运作期内，丰利A将按以下法则进行基金份额折算。  一、折算基准日  本基金在分级基金运作期内，丰利A的基金份额折算基准日为自《基金合同》 见效之日起每满6个月的终末一个劳动日。  丰利A的基金份额折算基准日与其怒放日为并吞个劳动日。基金份额折算基 准日的具体筹画见《基金合同》第三部分中“丰利A的运作”的相干内容。  二、折算对象  基金份额折算基准日登记在册的丰利A系数份额。  三、折算频率  自《基金合同》见效之日起每满6个月折算一次。  四、折算款式  折算日日终，丰利A的基金份额净值诊治为1.0000 元，折算后，基金份额抓 有东说念主抓有的丰利A的份额数按照折算比例相应增减。  丰利A的基金份额折算公式如下：  丰利A的折算比例＝折算日折算前丰利A的基金份额净值／1.0000  丰利A经折算后的份额数＝折算前丰利A的份额数×丰利A的折算比例  丰利A经折算后的份额数选拔四舍五入的款式保留到极少点后两位，由此产 生的短处计入基金财产。  在实施基金份额折算时，折算日折算前丰利A的基金份额净值、丰利A的折算 比例的具体筹画见基金管制东说念主届时发布的相干公告。   五、基金份额折算时期的基金业务办理   为保证基金份额折算时期本基金的牢固运作，基金管制东说念主可根据深圳证券交 易所、中国证券登记结算有限劳动公司的相干业务轨则暂停丰利 B 的上市交游等                                   基金合同 业务，具体见基金管制东说念主届时发布的相干公告。  六、基金份额折算的公告                                      基金合同            第七部分      基金份额的申购与赎回      本基金在分级基金运作期内，投资者可在丰利 A 的怒放日对丰利 A 进行申 购与赎回；本基金根据《基金合同》的约定调动为上市怒放式基金（LOF）后， 投资者可通过场外或场内两种款式对本基金 E 类基金份额进行申购与赎回，也可 以仅通过场外款式对本基金 C 类基金份额和 F 类基金份额进行申购与赎回。      一、丰利 A 的申购与赎回   （一）申购与赎回的怒放日   丰利 A 自《基金合同》见效后每满 6 个月怒放一次，接受投资者的申购与赎 回。   本基金办理丰利 A 的申购与赎回的怒放日为自《基金合同》见效后每满 6 个 月的终末一个劳动日，怒放日的具体筹画见《基金合同》第三部分中“丰利 A 的 运作”的相干内容。因不可抗力或其他情形以至基金无法按时怒放丰利 A 的申购 与赎回的，怒放日为不可抗力或其他情形影响成分废除之日的下一个劳动日。   丰利 A 的怒放日以及怒放日办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管制东说念主 届时发布的相干公告。   （二）申购与赎回的账户   投资者办理丰利 A 的申购、赎修起使用经本基金注册登记机构及基金管制东说念主 认同的账户（账户开立、使用的具体事宜见相干业务公告）。   （三） 申购与赎回场面   丰利 A 的销售机构包括基金管制东说念主和基金管制东说念主交付的代销机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提 供的其他款式办理丰利 A 的申购与赎回。基金管制东说念主可根据情况变更或增减基金 代销机构，并给予公告。   （四）申购与赎回的原则 行筹画；                                      基金合同 理东说念主、基金注册登记机构另有轨则的，从其轨则； 规则赎回； 基金份额抓有东说念主推行利益的前提下诊治上述原则。基金管制东说念主必须在新法则脱手 实施前按照《信息表示办法》的关联轨则在指定媒体及基金管制东说念主网站公告并报 中国证监会备案。   （五）申购与赎回的法子   基金投资者必须根据基金销售机构轨则的法子，在怒放日的业务办理时候向 基金销售机构提倡申购或赎回的肯求。   投资者在申购丰利 A 时须按销售机构轨则的款式备足申购资金,投资者在提 交丰利 A 的赎回肯求时，必须有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回 肯求无效而不予成交。   在每一个怒放日（T 日）的下一个劳动日（T+1 日），丰利 A 的基金注册登记 机构对投资者的申购与赎回肯求进行有用性阐述和成交阐述。在 T＋2 日后（包 括该日）投资者应实时向销售机构或以销售机构轨则的款式查询申购与赎回的成 交情况。   基金管制东说念主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求着实 认时候进行诊治，并必须在诊治实施日前按照《信息表示办法》的关联轨则在指 定媒体上公告并报中国证监会备案。   在每一个怒放日，本基金以丰利 B 的份额余额为基准，在不进步 3 倍丰利 B 的份额余额范围内对丰利 A 的申购进行阐述。   在每一个怒放日，系数经阐述有用的丰利 A 的赎回肯求一齐给予成交阐述。 对于丰利 A 的申购肯求，如若对丰利 A 的一齐有用申购肯求进行阐述后，丰利 A 的份额余额小于或便是 3 倍丰利 B 的份额余额，则系数经阐述有用的丰利 A 的申 购肯求一齐给予成交阐述；如若对丰利 A 的一齐有用申购肯求进行阐述后，丰利 A 的份额余额大于 3 倍丰利 B 的份额余额，则在经阐述后的丰利 A 份额余额不超                                    基金合同 过 3 倍丰利 B 的份额余额范围内，对一齐有用申购肯求按比例进行成交阐述。   丰利 A 每次怒放日的申购与赎回肯求阐述办法及阐述成果见基金管制东说念主届 时发布的相干公告。   基金销售机构对丰利 A 申购和赎回肯求的受理并不代表该肯求一定成功，而 仅代表销售机构如实领受到丰利 A 申购和赎回肯求。丰利 A 申购和赎回肯求着实 认以基金注册登记机构的阐述成果为准。   申购选拔全额缴款款式，若申购资金在轨则时候内未全额到账则申购不成 功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户，由此产生的利息等损失 由投资者自行承担。   投资者 T 日赎回肯求成功后，基金管制东说念主将通过基金注册登记机构偏激相干 基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额抓有东说念主账户。 在发生大齐赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的关联条件处理。   （六）申购与赎回的数额限制 回的最低份额。具体轨则见《招募说明书》； 定见《招募说明书》； 《招募说明书》； 购的金额和赎回的份额的数目限制，基金管制东说念主必须在诊治见效前依照《信息披 露办法》的关联轨则在指定媒介公告。   （七）申购用度和赎回用度   丰利 A 不收取申购用度和赎回用度。   （八）申购份额与赎回金额的筹画   丰利 A 申购份额的筹画公式：   申购份额＝申购金额／1.00                                      基金合同   选拔“份额赎回”款式，赎回金额筹画公式：   赎回金额＝赎回份额×1.00   本基金基金份额净值的具体筹画公式见《基金合同》第三部分。   丰利 A 的申购份额按推行阐述的申购金额除以 1.00 元笃定。丰利 A 的申购 份额筹画成果保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产 生的短处计入基金财产。   丰利 A 的赎回金额按推行阐述的有用赎回份额乘以 1.00 元笃定，赎回金额 筹画成果保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的 短处计入基金财产。   （九）申购和赎回的注册登记   丰利 A 申购与赎回的注册登记业务，按照中国证券登记结算有限劳动公司的 关联轨则办理。   投资者申购丰利 A 份额成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权 益并办理注册登记手续。   投资者赎回丰利 A 份额成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣 除权益的注册登记手续。   中国证券登记结算有限劳动公司可照章对上述相干轨则给予诊治，并最迟于 脱手实施前 3 个劳动日在指定媒介公告。   （十）拒却或暂停申购的情形及处理款式   出现如下情形，基金管制东说念主有权暂停或拒却基金投资者对丰利 A 的申购申 请：   （1）不可抗力的原因导致基金无法平常运作；   （2）证券交游场面在交游时候非平常停市，导致当日基金钞票净值无法计 算；   （3）基金钞票领域过大，使基金管制东说念主无法找到合适的投资品种，或可能 对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额抓有东说念主的利益；   （4）根据申购法则和法子导致部分或一齐申购肯求莫得得到成交阐述；                                   基金合同   （5）法律法例轨则或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （6）基金管制东说念主以为会有损于现存基金份额抓有东说念主利益的某笔申购。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停或拒却基金投资者对丰利 A 的申 购肯求的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）到（5）项暂停申购情形 时，基金管制东说念主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。   （十一）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理款式 A 的赎回肯求或者减速支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金管制东说念主不成支付赎回款项；   （2）证券交游场面照章决定临时停市，导致基金管制东说念主无法筹画当日基金 钞票净值；   （3）丰利 A 在怒放日大齐赎回，导致本基金的现款支付出现贫窭；   （4）法律法例轨则或中国证监会认定的其他情形  发生上述情形之一且基金管制东说念主决定拒却接受或暂停基金份额抓有东说念主对丰 利 A 的赎回肯求或者减速支付赎回款项的，基金管制东说念主应在当日立即向中国证监 会备案。已阐述成功的赎回肯求，基金管制东说念主将足额支付；如暂时不成足额支付 的，可宽限支付部分赎回款项，按每个赎回肯求东说念主已被接受的赎回肯求量占已接 受赎回肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分由基金管制东说念主按照发生的 情况制定相应的处理办法在后续劳动日给予支付。   单个怒放日，经过申购与赎回肯求的成交阐述后，丰利 A 的净赎回金额进步 本基金前一日基金钞票净值的 10%时，即以为发生了大齐赎回。   二、本基金调动为上市怒放式基金（LOF）后的申购与赎回   （一） 申购与赎回场面   本基金的场外售售机构包括基金管制东说念主和基金管制东说念主交付的代销机构，场外 申购的各样基金份额登记在注册登记系统下；本基金的场内销售机构为具有相应 业务阅历的深圳证券交游所会员单元，场内申购的 E 类基金份额登记在证券登记 结算系统下。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提                                   基金合同 供的其他款式办理基金份额的申购与赎回。基金管制东说念主可根据情况变更或增减基 金代销机构，并给予公告。   （二）申购与赎回的账户   投资者办理本基金申购、赎修起使用经本基金注册登记机构及基金管制东说念主认 可的账户（账户开立、使用的具体事宜见相干业务公告）。   （三）申购与赎回的怒放日实时候   本基金的申购、赎回自调动为上市怒放式基金（LOF）之日起不进步 30 日内 脱手办理，基金管制东说念主应在脱手办理申购赎回的具体日历前 2 日在指定媒介公 告。   申购和赎回的怒放日为证券交游所交游日（基金管制东说念主公告暂停申购或赎回 时除外），投资者应当在怒放日办理申购和赎回肯求。怒放日的具体业务办理时 间在招募说明书中载明或另行公告。   若出现新的证券交游商场或交游所交游时候改动或推行情况需要，基金管制 东说念主可对申购、赎回时候进行诊治，但此项诊治应在实施日 2 日前在指定媒体公告。   （四）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后筹画的各样基金份 额净值为基准进行筹画； 理东说念主、基金登记结算机构或证券交游所另有轨则的，从其轨则； 后程序进行规则赎回； 况并在不影响基金份额抓有东说念主推行利益的前提下诊治上述原则。基金管制东说念主必须 在新法则脱手实施前按照《信息表示办法》的关联轨则在指定媒介公告。   （五）申购与赎回的法子   基金投资者必须根据基金销售机构轨则的法子，在怒放日的业务办理时候向 基金销售机构提倡申购或赎回的肯求。   投资者在申购本基金时须按销售机构轨则的款式备足申购资金,投资者在提                                    基金合同 交赎回肯求时，必须有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的肯求无 效而不予成交。   T 日轨则时候受理的肯求，平常情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投 资者对该交游的有用性进行阐述，在 T＋2 日后（包括该日）投资者应实时向销 售机构或以销售机构轨则的其他款式查询申购与赎回的成交情况。   基金销售机构申购和赎回肯求的受理并不代表该肯求一定成功，而仅代表销 售机构如实领受到申购和赎回肯求。申购和赎回的阐述以基金注册登记机构或基 金管制东说念主的阐述成果为准。   申购选拔全额缴款款式，若申购资金在轨则时候内未全额到账则申购不成 功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户，由此产生的利息等损失 由投资者自行承担。   投资者 T 日赎回肯求成功后，基金管制东说念主将通过基金注册登记机构偏激相干 基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额抓有东说念主账户。 在发生大齐赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的关联条件处理。   （六）申购与赎回的数额限制 回的最低份额。具体轨则请参见《招募说明书》； 定请参见《招募说明书》； 参见《招募说明书》； 基金管制东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等轨范，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金管制东说念主基于投资运作与风险操纵的需要，可采选上述轨范对基金领域给予控 制。具体请参见相干公告。 购的金额和赎回的份额的数目限制，基金管制东说念主必须在诊治见效前依照《信息披                                     基金合同 露办法》的关联轨则至少在指定媒介公告。   （七）申购用度和赎回用度 类基金份额不收取申购用度。赎回用度由基金赎回东说念主承担。 资者赎回本基金份额时收取，对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取的赎回费并全 额计入基金财产，对抓续抓有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费扣除用于商场 推行、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比 例不得低于赎回费总额的 25%。 将收取不低于 1.5%的赎回费。 定并在《招募说明书》中列示。基金管制东说念主不错根据《基金合同》的相干约定调 整费率或收费款式，基金管制东说念主最迟应于新的费率或收费款式实施日前 2 个劳动 日在指定媒介公告。 用舞动订价机制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率罢免相干 法律法例以及监管部门、自律组织的轨则。   （八）申购份额与赎回金额的筹画   本基金 E 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额和 F 类基 金份额不收取申购用度。   （1）申购 E 类基金份额的筹画公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度                                      基金合同     申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值     （2）申购 C 类基金份额的筹画公式为：     申购份额＝申购金额／申购当日该类基金份额净值     （3）申购 F 类基金份额的筹画公式为：     申购份额＝申购金额／申购当日该类基金份额净值     选拔“份额赎回”款式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行计 算，筹画公式：     赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回总金额×该类基金份额赎回费率     净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度     T日基金份额净值＝T日闭市后的基金钞票净值／T日该类基金份额的余额数 量     T 日的各样基金份额净值在本日收市后筹画，并在 T+1 日内公告。遇稀残暴 况，经中国证监会同意，不错顺应蔓延筹画或公告。本基金各样基金份额净值的 筹画，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的短处计入 基金财产。     申购的有用份额为按推行阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日各样 基金份额净值为基准筹画，其中，通过场外款式申购的，申购份额筹画成果保留 到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的短处计入基金 财产；通过场内款式申购的，申购份额筹画成果保留到整数位，筹画所得整数位 后极少部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户（返还资金的筹画公式及方 法见《招募说明书》）。     赎回金额为按推行阐述的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值为基准 并扣除相应的用度，赎回金额筹画成果保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后 的部分四舍五入，由此产生的短处计入基金财产。     （九）申购和赎回的注册登记                                    基金合同   本基金申购与赎回的注册登记业务，按照中国证券登记结算有限劳动公司的 关联轨则办理。   投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办 理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益 的注册登记手续。   中国证券登记结算有限劳动公司可照章对上述相干轨则给予诊治，并最迟于 脱手实施前 3 个劳动日在指定媒介公告。   （十）拒却或暂停申购的情形及处理款式   出现如下情形，基金管制东说念主有权暂停或拒却基金投资者的申购肯求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法平常运作；   （2）证券交游场面在交游时候非平常停市，导致当日基金钞票净值无法计 算；   （3）基金钞票领域过大，使基金管制东说念主无法找到合适的投资品种，或可能 对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额抓有东说念主的利益；   （4）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商阐述后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购肯求；   （5）基金管制东说念主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者抓有基 金份额的比例达到或者进步 50%，或者变相粉饰 50%聚合度的情形。法律法例或 中国证监会另有轨则的除外；   （6）法律法例轨则或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （7）基金管制东说念主以为会有损于现存基金份额抓有东说念主利益的某笔申购；   （8）肯求进步基金管制东说念主设定的基金总领域、单日净申购比例上限、单一 投资者单日或单笔申购金额上限的；   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停或拒却基金投资者的申购肯求的， 申购款项将相应退还投资者。发生上述（1）到（4）、（6）项暂停申购情形时， 基金管制东说念主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。   在暂停申购的情况废除时，基金管制东说念主应实时规复申购业务的办理，并依照 关联轨则在指定媒介上公告。   （十一）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理款式                                    基金合同   出现如下情形，基金管制东说念主有权拒却接受或暂停基金份额抓有东说念主的赎回肯求 或者减速支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金管制东说念主不成支付赎回款项；   （2）证券交游场面照章决定临时停市，导致基金管制东说念主无法筹画当日基金 钞票净值；   （3）因商场剧烈波动或其他原因而出现贯串 2 个或 2 个以上怒放日大齐赎 回，导致本基金的现款支付出现贫窭；   （4）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商阐述后，基金管制东说念主应当暂停接受基金赎回肯求或减速支付赎回款项；   （5）法律法例轨则或中国证监会认定的其他情形。  发生上述情形之一且基金管制东说念主决定拒却接受或暂停基金份额抓有东说念主的赎 回肯求或者减速支付赎回款项的，基金管制东说念主应在当日立即向中国证监会备案。 已接受的赎回肯求，基金管制东说念主将足额支付；如暂时不成足额支付的，可宽限支 付部分赎回款项，按每个赎回肯求东说念主已被接受的赎回肯求量占已接受赎回肯求总 量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分由基金管制东说念主按照发生的情况制定相应 的处理办法在后续怒放日给予支付。   同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回肯求可宽限支付赎 回款项，最长不进步 20 个劳动日，并在指定媒介公告。投资者在肯求赎回时可 预先弃取将当日可能未获受理部分给予取销。   暂停基金的赎回，基金管制东说念主应实时在指定媒介刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况废除时，基金管制东说念主应实时规复赎回业务的办理，并依照 关联轨则在指定媒介上公告。   （十二）大齐赎回的情形及处理款式   本基金单个怒放日，基金净赎回肯求（赎回肯求总和加上基金调动中转出申 请份额总和后扣除申购肯求总和及基金调动中转入肯求份额总和后的余额）进步 上一日基金总份额的 10%时，即以为发生了大齐赎回。   当出现大齐赎回时，基金管制东说念主不错根据本基金其时的钞票组合现象决定全 额赎回或部分顺延赎回。                                     基金合同   （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有才智支付投资者的一齐赎回肯求时， 按平常赎回法子实施。   （2）部分顺延赎回：当基金管制东说念主以为支付投资者的赎回肯求有贫窭或认 为支付投资者的赎回肯求可能会对基金的钞票净值酿成较大波动时，基金管制东说念主 在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回肯求 宽限给予办理。对于单个基金份额抓有东说念主的赎回肯求，应当按照其肯求赎回份额 占当日肯求赎回总份额的比例，笃定该单个基金份额抓有东说念主当日办理的赎回份 额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回肯求时弃取将当日未获办理部分 给予取销外，蔓延至下一个怒放日办理，赎回价钱为下一个怒放日该类基金份额 的价钱。依照上述轨则转入下一个怒放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推， 直到一齐赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当基金出现大齐赎回时，在单个基金份额抓有东说念主赎回肯求进步上一开 放日基金总份额 10%的情形下，基金管制东说念主以为支付该基金份额抓有东说念主的一齐赎 回肯求有贫窭或者因支付该基金份额抓有东说念主的一齐赎回肯求而进行的财产变现 可能会对基金钞票净值酿成较大波动时，基金管制东说念主不错对该单个基金份额抓有 东说念主超出 10%的赎回肯求实施宽限办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回申 请时不错弃取宽限赎回或取消赎回，具体参照上述（2）款式处理。宽限的赎回 肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日的各样基金份额 净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。而对该单个基金份额 抓有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回肯求与其他投资者的赎回肯求按上述（1）、                                       （2） 款式处理，具体见相干公告。   （4）大齐赎回的公告：当发生大齐赎回并顺延赎回时，基金管制东说念主应在 2 日内通过指定媒体及基金管制东说念主的公司网站或代销机构的网点刊登公告。同期以 邮寄、传真或《招募说明书》轨则的其他款式陈述基金份额抓有东说念主，并说明关联 处理方法。   本基金贯串 2 个怒放日以上发生大齐赎回，如基金管制东说念主以为有必要，可暂 停接受赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得进步 20 个劳动日，并应当在指定媒介公告。   大齐赎回的处理款式按照中国证券登记结算有限公司关联业务法则实施。   （十三）从头怒放申购或赎回的公告                                   基金合同   如若发生暂停的时候为一天，基金管制东说念主应于从头怒放日在指定媒介刊登基 金从头怒放申购或赎回的公告并公布最近一个怒放日的各样基金份额净值。   如若发生暂停的时候进步一天但少于两周，暂停收尾基金从头怒放申购或赎 回时，基金管制东说念主应提前 2 个劳动日在指定媒介登基金从头怒放申购或赎回的公 告，并在从头脱手办理申购或赎回的怒放日公告最近一个劳动日的各样基金份额 净值。   如若发生暂停的时候进步两周，暂停时期，基金管制东说念主应每两周全少重叠刊 登暂停公告一次。暂停收尾基金从头怒放申购或赎回时，基金管制东说念主应提前 2 个 劳动日在指定媒介刊登基金从头怒放申购或赎回的公告，并在从头怒放申购或赎 回日公告最近一个劳动日的各样基金份额净值。   三、基金的调动   为便捷基金份额抓有东说念主，将来在各项技巧条件和准备完备的情况下，投资者 不错依照基金管制东说念主的关联轨则弃取在本基金（本基金在分级基金运作期内，为 丰利 A）和基金管制东说念主管制的其他基金之间进行基金调动。基金调动的数额限制、 调动费率等具体轨则不错由基金管制东说念主届时另行轨则并公告。   四、转托管   （一）本基金在分级基金运作期内的转托管   本基金在分级基金运作期内，丰利 A 的基金份额登记在注册登记系统基金份 额抓有东说念主怒放式基金账户下，基金份额抓有东说念主可将抓有的丰利 A 份额在注册登记 系统内不同销售机构（网点）之间进行转托管，基金份额抓有东说念主在变更办理丰利 A 赎回业务的销售机构（网点）时，可办理已抓有丰利 A 的基金份额的系统内转 托管。具体办理方法参照业务法则的关联轨则以及基金代销机构的业务法则。   丰利 B 选拔分系统登记，其原则及转托管与以下 “本基金调动为上市怒放 式基金（LOF）后的转托管”调换。   （二）本基金调动为上市怒放式基金（LOF）后的转托管   本基金的份额选拔分系统登记的原则。场外转入或申购买入的基金份额登记 在注册登记系统基金份额抓有东说念主怒放式基金账户下；场内转入、申购或上市交游 买入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额抓有东说念主证券账户下。登记在证                                   基金合同 券登记结算系统中的基金份额既不错在深圳证券交游所上市交游，也不错径直申 请场内赎回。登记在注册登记系统中的基金份额可肯求场外赎回。   本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管是指基金份额抓有东说念主将抓有的基金份额在注册登记系统 内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间 进行转托管的步履。   （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额抓有东说念主在变更办理基金赎回 业务的销售机构（网点）时，可办理已抓有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额抓有东说念主在变更办理上市 交游或场内赎回的会员单元（席位）时，可办理已抓有基金份额的系统内转托管。   具体办理方法参照业务法则的关联轨则以及基金代销机构的业务法则。   （1）跨系统转托管是指基金份额抓有东说念主将抓有的 E 类基金份额在注册登记 系统和证券登记结算系统之间进行转托管的步履。   （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限劳动公司 的相干轨则办理。   五、如期定额投资野心   基金管制东说念主不错为投资者办理如期定额投资野心，具体法则由基金管制东说念主在 届时发布公告或更新的招募说明书中笃定。   六、基金的非交游过户   非交游过户是指不选拔申购、赎回等基金交游款式，将一定数目的基金份额 按照一定例则从某一投资者基金账户调动到另一投资者基金账户的步履。   基金注册登记机构只受理袭取、捐赠、司法强制实施和经注册登记机构认同 的其他情况下的非交游过户。其中，“袭取”指基金份额抓有东说念主牺牲，其抓有的 基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；“捐赠”指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基 金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法实施”是指司法机构 依据见效司法通告将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法                                 基金合同 东说念主、社会团体或其他组织。非论在上述何种情况下，接受划转的主体应顺应相干 法律法例和《基金合同》轨则的抓有本基金份额的投资者的条件。办理非交游过 户必须提供基金注册登记机构要求提供的相干贵府。   基金注册登记机构受理上述情况下的非交游过户，其他销售机构不得办理该 项业务。   对于顺应条件的非交游过户肯求按业务法则的关联轨则办理。      七、基金的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻 以及注册登记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结 部分产生的权益按照我国法律法例、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是 否冻结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。 被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。      八、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相干公 告。                                       基金合同           第八部分    基金份额的上市交游   一、上市交游的基金份额   本基金在分级基金运作期内，在丰利 B 顺应法律法例和深圳证券交游所轨则 的上市条件的情况下，丰利 B 的基金份额将肯求在深圳证券交游所上市交游。丰 利 B 上市后，登记在证券登记结算系统中的丰利 B 份额可径直在深圳证券交游所 上市交游；登记在注册登记系统中的丰利 B 份额可通过办理跨系统转托管业务将 基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市交游。   本基金根据《基金合同》的约定及深圳证券交游所法则调动为上市怒放式基 金（LOF）份额，调动后的 E 类基金份额将继续在深圳证券交游所上市交游。基 金上市后，登记在证券登记结算系统中的 E 类基金份额可径直在深圳证券交游所 上市交游；登记在注册登记系统中的 E 类基金份额可通过办理跨系统转托管业务 将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市交游。本基金 C 类基金份额和 F 类基金份额只接受场外申购、赎回，不在交游所上市交游。   二、上市交游的地点   深圳证券交游所。   三、上市交游的时候   丰利 B 在《基金合同》见效后三个月内脱手在深圳证券交游所上市交游。   本基金根据《基金合同》的约定及深圳证券交游所法则调动为上市怒放式基 金（LOF）E 类基金份额后，本基金 E 类基金份额将自调动为上市怒放式基金（LOF） 之日起 30 日内继续在深圳证券交游所上市交游。   在笃定上市交游时候后，基金管制东说念主最迟在上市前 3 个劳动日在指定媒介上 公告。   四、上市交游的法则                                   基金合同 的开盘参考价为前一个劳动日的该类基金份额净值；  五、上市交游的用度  本基金（本基金在分级基金运作期内，指丰利 B；本基金转型为上市怒放式 基金（LOF）后，指 E 类基金份额）上市交游的用度按照深圳证券交游所相干规 则及关联轨则实施。  六、上市交游的行情揭示  本基金（本基金在分级基金运作期内，指丰利 B；本基金转型为上市怒放式 基金（LOF）后，指 E 类基金份额）在深圳交游所挂牌交游，交游行情通过行情 发布系统揭示。行情发布系统同期揭示前一交游日的基金份额净值（本基金在分 级基金运作期内，为丰利 B 的基金份额参考净值；本基金转型为上市怒放式基金 （LOF）后，指 E 类基金份额前一交游日的基金份额净值）。  七、上市交游的停复牌与暂停、阻隔上市   本基金（本基金在分级基金运作期内，指丰利 B；本基金转型为上市怒放式 基金（LOF）后，指 E 类基金份额）的停复牌与暂停、阻隔上市按摄影干法律法 规、中国证监会及深圳证券交游所的相干轨则实施。   八、相干法律法例、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的法则等 相干轨则内容进行诊治的，本基金《基金合同》相应给予修改，且此项修改无 须召开基金份额抓有东说念主大会。                                     基金合同           第九部分     基金转型与基金份额调动   一、基金转型   本基金《基金合同》见效后3年期届满，本基金无需召开基金份额抓有东说念主大 会，自动调动为上市怒放式基金（LOF），基金称号变更为“天弘丰利债券型证 券投资基金（LOF）”。   本基金调动为上市怒放式基金（LOF）时，丰利A、丰利B的基金份额将以各 自的基金份额净值为基准调动为上市怒放式基金（LOF）的E类基金份额，并办理 基金的申购与赎回业务。本基金调动为上市怒放式基金（LOF）后，E类基金份额 仍将在深圳证券交游所上市交游。   二、基金转型时丰利A的处理款式   本基金《基金合同》见效后 3 年期届满日为自《基金合同》见效之日后 3 年 的对应日。如该对应日为非劳动日，则顺延至下一个劳动日。《基金合同》见效 后 3 年期届满日与丰利 B 的禁闭期届满日为并吞日。   本基金《基金合同》见效后 3 年期届满日前，基金管制东说念主将提前公告并辅导 丰利 A 的基金份额抓有东说念主可弃取在 3 年内终末一个怒放日赎回丰利 A 份额或默许 届满日自动调动为上市怒放式基金（LOF）E 类基金份额。   三、基金转型时的份额调动法则   本基金《基金合同》见效后 3 年期届满日，即本基金基金合同见效之日起 3 年后的对应日，如该日为非劳动日，则顺延至下一个劳动日。   在份额调动基准日，本基金调动成上市怒放式基金（LOF）后的 E 类基金份 额净值诊治为 1.0000 元。   在份额调动基准日日终，以份额调动后 1.0000 元的基金份额净值为基准， 丰利 A、丰利 B 按照各自的基金份额净值调动成上市怒放式基金（LOF）的 E 类 基金份额。                                     基金合同   份额调动筹画公式：   丰利 A 份额（或丰利 B 份额）的调动比率＝份额调动基准日丰利 A（或丰利 B）的基金份额净值/1.0000   丰利 A（或丰利 B）基金份额抓有东说念主抓有的调动后上市怒放式基金（LOF）的 E 类基金份额＝基金份额抓有东说念主抓有的调动前丰利 A（或丰利 B）的份额数×丰 利 A 份额（或丰利 B 份额）的调动比率   在进行份额调动时，丰利 A、丰利 B 的场外份额将调动成上市怒放式基金 （LOF）场外的 E 类基金份额，且均登记在注册登记系统下；丰利 B 的场内份额 将调动成上市怒放式基金（LOF）场内的 E 类基金份额，仍登记在证券登记结算 系统下。   在实施基金份额调动时，丰利 A 份额（或丰利 B 份额）的调动比率、丰利 A （或丰利 B）基金份额抓有东说念主抓有的调动后上市怒放式基金（LOF）的 E 类基金 份额的具体筹画见基金管制东说念主届时发布的相干公告。   丰利 A、丰利 B 的份额一齐调动为上市怒放式基金（LOF）的 E 类基金份额 之日起 30 日内，本基金将上市交游，并接受场外与场内申购和赎回。份额调动 后本基金上市交游、脱手办理申购与赎回的具体日历见基金管制东说念主届时发布的相 关公告。   （1）本基金将调动为上市怒放式基金（LOF）时，基金管制东说念主将依摄影干法 律法例的轨则就本基金进行基金调动的相工作宜进行公告；   （2）在本基金《基金合同》见效后 3 年期届满日前 30 个劳动日，基金管制 东说念主拼集本基金进行基金调动的相工作宜进行辅导性公告；   （3）丰利A、丰利B进行份额调动收尾后，基金管制东说念主应在2日内在指定媒介 公告。   四、基金转型后基金的投资管制   本基金调动为上市怒放式基金（LOF）后，本基金的投资辩论、投资策略、 投资理念、投资范围、投资限制、投资管制法子等将保抓不变。                                      基金合同          第十部分      基金合同当事东说念主及权利义务   一、基金管制东说念主   （一） 基金管制东说念主简况   称号：天弘基金管制有限公司   注册地址：天津自贸历练区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津外洋经济贸易中心 A 座 16 层   邮政编码：300203   法定代表东说念主：韩歆毅   成立日历：2004 年 11 月 8 日   批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基金字2004164 号   组织局面：有限劳动公司   注册成本：东说念主民币 5.143 亿元   存续时期：抓续谋划   谋划范围：基金召募、基金销售、钞票管制、从事特定客户钞票管制业务、 中国证监会许可的其他业务。   （二） 基金管制东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关联法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采选必要轨范保护基金投资者的利益；                                 基金合同   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、交付、更换基金代销机构，对基金代销机构的相干步履进行监 督和处理；   （9）担任或交付其他顺应条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并获取《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分派有辩论；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）在顺应关联法律法例和《基金合同》的前提下，制订和诊治业务法则， 决定和诊治除调高管制费率和托管费率之外的基金相干费率结构和收费款式；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺诈推动权利，为基金的利 益欺诈因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；   （15）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益欺诈诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （16）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （17）法律法例和《基金合同》轨则的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者交付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如以为基金代销机构违背《基金合同》、 基金销售与服务代理契约及国度关联法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部 门，并采选必要轨范保护基金投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起,以淳厚信用、严慎远程的原则管制和运用 基金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划款式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，                                   基金合同 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相孤独,对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联轨则外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得交付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选顺应合理的轨范使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应《基金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则筹画并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他关联轨则，履行信息表示及 叙述义务；   （12）保守基金贸易巧妙，不表露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予秘密，不 向他东说念主表露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派有辩论，实时向基金份额抓有 东说念主分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联轨则召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时候发出，况兼 保证投资者或者按照《基金合同》轨则的时候和款式，随时查阅到与基金关联的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对驱逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会 并陈述基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当                                 基金合同 权益时，应当承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额抓有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务交付第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担劳动；但因第三方劳动导致基金财产或基金份额抓有东说念主利益受 到损失，而基金管制东说念主当先承担了劳动的情况下，基金管制东说念主有权向第三方追偿；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益欺诈诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募时期未能达到备案条件，《基金合同》不成见效，基金管 理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施见效的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册，如期或不如期向基金托管东说念主提供基 金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   注册地址：北京西城区金融大街 3 号   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2007 年 3 月 6 日   基金托管业务批准文号：证监许可【2009】673 号   组织局面：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 923.84 亿元   存续时期：抓续谋划   （二） 基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：                                  基金合同   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他收入；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采选必要轨范保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东说念主和基金联名的款式在中国证券登记结算有限公司上海分 公司和深圳分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东说念主口头开立证券交游资金账户，用于证券交游资金算帐；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户， 厚爱基金投资债券的后台匹配及资金的算帐；   （7）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （8）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （9）法律法例和《基金合同》轨则的其他权利。 但不限于：   （1）以淳厚信用、远程尽责的原则抓有并安全看守基金财产；   （2）建设故意的基金托管部门，具有顺应要求的营业场面，配备满盈的、 及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，厚爱基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分别缔造账户，孤独核算，分账管制， 保证不同基金之间在名册登记、账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得交付第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金管制东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定， 根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则另有                                   基金合同 轨则外，在基金信息公开表示前给予秘密，不得向他东说念主表露；   （8）复核、审查基金管制东说念主筹画的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具观念，说 明基金管制东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如若 基金管制东说念主有未实施《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选 了顺应的轨范；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相干贵府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按轨则制作相干账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或关联轨则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）按照轨则召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金份额抓有东说念主照章自行召 集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对驱逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会 和银行监管机构，并陈述基金管制东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担补偿劳动，其补偿 劳动不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管制东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金利益向基金 管制东说念主追偿；   （21）实施见效的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      三、基金份额抓有东说念主                                   基金合同   基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主 看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   本基金在分级基金运作期内，丰利 A、丰利 B 的基金份额抓有东说念主抓有的每一 份基金份额按照《基金合同》约定在各自份额级别内具有同等的正当权益；本基 金根据《基金合同》的约定调动为上市怒放式基金（LOF）后，除法律法例另有 轨则或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项欺诈表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼；   （9）法律法例和《基金合同》轨则的其他权利。 包括但不限于：   （1）顺从《基金合同》；   （2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所轨则的 用度；   （3）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》阻隔的 有限劳动；   （4）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （5）返还在基金交游经由中因任何原因，自基金管制东说念主、基金托管东说念主及代                               基金合同 销机构处获取的不当得利；  （6）实施见效的基金份额抓有东说念主大会的决定；  （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。                                     基金合同          第十一部分    基金份额抓有东说念主大会   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主或基金份额抓有东说念主的正当授权代表 共同组成。 丰利 A、丰利 B 的基金份额抓有东说念主孤独进行表决。丰利 A、丰利 B 的基金份额抓 有东说念主抓有的每一份基金份额在各自份额级别内领有同等的投票权。 律法例另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额抓有东说念主抓有的并吞类别的每一 基金份额享有同等的投票权。   一、召开事由   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调动基金运作款式，但本基金在《基金合同》见效后 3 年期届满时转 换为上市怒放式基金（LOF）的情形时除外；   （5）普及基金管制东说念主、基金托管东说念主的报酬表率或普及销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资辩论、范围或策略（法律法例和中国证监会另有轨则的 除外）；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会法子；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   本基金在分级基金运作期内，依据《基金合同》享有基金份额抓有东说念主大会召 集提议权、自行召集权、提案权、新任基金管制东说念主和基金托管东说念主提名权的单独或                                      基金合同 共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主或近似表 述均指“单独或共计抓有丰利 A、丰利 B 各自的基金总份额 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份额抓有东说念主”或其近似表述。   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 抓有东说念主大会：   （1）调低基金管制费、基金托管费、销售服务费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内诊治本基金的申购费率、调 低赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无推行性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》轨则应当召开基金份额抓有东说念主大会的 之外的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集款式 金管制东说念主召集。 提倡书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集。 召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提倡书面提议。基金管制东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额抓                                      基金合同 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金 份额抓有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开。 基金份额抓有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金 管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻隔、纷扰。 益登记日。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的陈述时候、陈述内容、陈述款式 告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点、款式和会议局面；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决局面；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权交付书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈述的其他事项。 书面表决款式，并在会议陈述中说明本次基金份额抓有东说念主大会所采选的具体通信 款式、交付的公证机关偏激筹商款式和筹商东说念主、书面表决观念寄交的截止时候和 收取款式。                                    基金合同 面表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金管 理东说念主到指定地点对书面表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主， 则应另行书面陈述基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决观念的计票 进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决观念的计票进行监督 的，不影响表决观念的计票着力。      四、基金份额抓有东说念主出席会议的款式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会款式或通信开会款式召开。   会议的召开款式由会议召集东说念主笃定，但更换基金管制东说念主和基金托管东说念主必须以 现场开会款式召开。 表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有 东说念主大会，基金管制东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期 顺应以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的交付东说念主 抓有基金份额的凭证及交付东说念主的代理投票授权交付书顺应法律法例、                              《基金合同》 和会议陈述的轨则，况兼抓有基金份额的凭证与基金管制东说念主抓有的登记贵府相 符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证表示， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                                    （本基金 在分级基金运作期内，指“有用的丰利 A 和丰利 B 各自的基金份额分别共计不少 于该级基金总份额的 50%（含 50%）”）。 局面在表决限制日往日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面款式进行表 决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的款式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》轨则公布会议陈述后，在 2 个劳动日内连 续公布相干辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同轨则陈述基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基                                         基金合同 金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按 照会议陈述轨则的款式收取基金份额抓有东说念主的书面表决观念；基金托管东说念主或基金 管制东说念主经陈述不参加收取书面表决观念的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                                    （本基金 在分级基金运作期内，指“基金份额抓有东说念主所抓有的丰利 A 和丰利 B 各自的基金 份额分别共计不小于在权益登记日该级基金总份额的 50%（含 50%）”）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面观念的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面观念的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面观念的 代理东说念主出具的交付东说念主抓有基金份额的凭证及交付东说念主的代理投票授权交付书顺应 法律法例、《基金合同》和会议陈述的轨则，并与基金登记注册机构纪录相符， 况兼交付东说念主出具的代理投票授权交付书顺应法律法例、《基金合同》和会议陈述 的轨则；   （5）会议陈述公布前报中国证监会备案。   采选通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证证明，不然提交 顺应会议陈述中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；口头 顺应法律法例和会议陈述轨则的书面表决观念即视为有用的表决，表决观念迂缓 不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额抓有东说念主所 代表的基金份额总和。   五、议事内容与法子   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额抓有东说念主大会筹商的其他事项。   基金管制东说念主、基金托管东说念主、单独或合并抓有权益登记日基金总份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议陈述前向大会召集东说念主提 交需由基金份额抓有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议陈述发出后向大会召 集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召                                    基金合同 集东说念主公告。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的陈述后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开日 30 天前公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主提交的临时提案进行 审核，顺应条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原 则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有径直关系，况兼不超 出法律法例和《基金合同》轨则的基金份额抓有东说念主大会权利范围的，应提交大会 审议；对于不顺应上述要求的，不提交基金份额抓有东说念主大会审议。如若召集东说念主决 定不将基金份额抓有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额抓有东说念主大会上进 行解释和说明。   （2）法子性。大会召集东说念主不错对提案触及的法子性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主 抓东说念主不错就法子性问题提请基金份额抓有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额抓有 东说念主大会决定的法子进行审议。   单独或合并抓有权益登记日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有 东说念主提交基金份额抓有东说念主大会审议表决的提案，或基金管制东说念主或基金托管东说念主提交基 金份额抓有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额抓有东说念主大会审议通过，就并吞 提案再次提请基金份额抓有东说念主大会审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律法例另 有轨则除外。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的陈述后，如若需要对原有提案 进行修改，应当最迟在基金份额抓有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的款式下，当先由大会主抓东说念主按照下列第七条轨则法子笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如若基金管制东说念主授权                                      基金合同 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和 代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）                      （本基金在分级基金运作期内，指“出席 大会的丰利 A 和丰利 B 各自的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 基金管制东说念主和基金托管东说念主不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓 有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证号码、住所地址、抓有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决 截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。但本基金在分级基金运作 期内，基金份额抓有东说念主大会的审议事项应分别由丰利 A、丰利 B 的基金份额抓有 东说念主孤独进行表决，且丰利 A、丰利 B 的基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额在其对 应的基金份额级别内享有对等表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的 50%以上（含 50%）                （本基金在分级基金运作期内，指“参加大会的丰利 A 和丰利 B 各自的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）”） 通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以相配决议通过事项之外的其他事项均 以一般决议的款式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）（本基金在分级基金运作期内，指“参加 大会的丰利 A 和丰利 B 各自的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的三分之二 以上（含三分之二）”）通过方可作念出。调动基金运作款式（本基金在《基金合同》 见效后 3 年期届满时调动为上市怒放式基金（LOF）的情形时除外）、更换基金                                   基金合同 管制东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》以相配决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采选记名款式进行投票表决。   采选通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证证明，提交顺应 会议陈述中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，顺应会议 陈述轨则的书面表决观念视为有用表决，表决观念迂缓不清或互相矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议脱手 后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票成果。   （3）如若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决成果有怀 疑，不错在告示表决成果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布从头清 点成果。   （4）计票经由应由公证机关给予公证,基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代                                   基金合同 表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。   八、见效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议观念之 日起见效。   基金份额抓有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若选拔 通信款式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实施见效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。   见效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管制东说念主、基金 托管东说念主均有抑止力。   九、实施侧袋机制时期基金份额抓有东说念主大会的稀薄约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 和侧袋份额抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若相干 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有                                  基金合同 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的抓有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主看成该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额抓有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，并吞主侧袋账户 内并吞类别的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额抓有东说念主大会的相干轨则以本节稀薄约定内 容为准，本节莫得轨则的适用上文相干约定。                                   基金合同  第十二部分    基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和法子   一、基金管制东说念主和基金托管东说念主职责阻隔的情形   （一） 基金管制东说念主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责阻隔：   （二） 基金托管东说念主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：   二、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换法子   （一） 基金管制东说念主的更换法子 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提名； 金管制东说念主； 会召集东说念主报中国证监会核准，经中国证监会核准见效后方可实施。基金托管东说念主在 中国证监会核准后按《信息表示办法》等关联轨则在指定媒体上公告。 时办理基金管制业务的顶住手续，新基金管制东说念主或者临时基金管制东说念主应当实时接 收。新任基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；                                   基金合同 所对基金财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备案； 原基金管制东说念主关联的称号或商号字样。      （二） 基金托管东说念主的更换法子 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提名。 金托管东说念主； 日起 5 日内，由大会召集东说念主报中国证监会核准，经中国证监会核准见效后按《信 息表示办法》等关联轨则在指定媒体上公告； 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的顶住手续，新基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时领受。新任基金托管东说念主应与基金管制东说念主查对基金钞票总值和 净值； 所对基金财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备案。      （三） 基金管制东说念主与基金托管东说念主的同期更换 议； 产生之前，由中国证监会指定临时基金管制东说念主和临时基金托管东说念主； 会召集东说念主报中国证监会核准。新任基金管制东说念主和新任基金托管东说念主在获取中国证监 会核准后应按《信息表示办法》等关联轨则在在指定媒体上联合公告。                                基金合同 时办理基金管制业务的顶住手续，新基金管制东说念主或者临时基金管制东说念主应当实时接 收。原基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善看守基金财产和基金托管业务贵府，及 时办理基金财产和基金托管业务的顶住手续，新基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主 应当实时领受。新任基金管制东说念主与新任基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。 遴聘司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证 监会备案。 原基金管制东说念主关联的称号或商号字样。   （四）新基金管制东说念主接受基金管制或新基金托管东说念主接受基金财产和基金托管 业务前，原基金管制东说念主或基金托管东说念主应继续履行相干职责，并保证不合基金份额 抓有东说念主的利益酿成毁伤。                                   基金合同            第十三部分       基金的托管   基金托管东说念主和基金管制东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》偏激他关联轨则签订 托管契约。   签订托管契约的主见是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值筹画、收益分派、信息表示及互相监督等相工作宜中的权利 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。                                   基金合同         第十四部分     基金份额的注册登记   一、基金注册登记业务   本基金的注册登记业务指本基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包 括投资者基金账户管制、基金份额注册登记、算帐及基金交游阐述、披发红利、 建立并看守基金份额抓有东说念主名册等。   二、基金注册登记业务办理机构   本基金的注册登记业务由基金管制东说念主或基金管制东说念主交付的其他顺应条件的 机构办理，本基金 E 类基金份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限劳动公 司，C 类基金份额和 F 类基金份额的注册登记机构为天弘基金管制有限公司。基 金管制东说念主交付其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理东说念主签订交付代理协 议，以明确基金管制东说念主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额注册登记、 算帐及基金交游阐述、披发红利、建立并看守基金份额抓有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   三、基金注册登记机构的权利   基金注册登记机构享有以下权利： 照关联轨则于脱手实施前在指定媒体上公告；   四、基金注册登记机构的义务   基金注册登记机构承担以下义务：                                  基金合同 记业务； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿劳动，但司法强制检讨情形及法律 法例轨则的其他情形除外； 其他必要的服务；                                  基金合同               第十五部分   基金的投资   一、投资辩论   本基金在追求基金钞票踏实升值的基础上，远程获取高于事迹相比基准的投 资收益。   二、投资范围   本基金的投资对象是具有精粹流动性的固定收益类金融器具，包括国内照章 刊行上市的国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、场地政府债券、 可调动债券（含分离交游可转债）、短期融资券、钞票撑抓证券、债券回购、银 行入款以及法律、法例或监管机构允许基金投资的其它固定收益类金融器具偏激 繁衍器具（但需顺应中国证监会的相干轨则）。   本基金也可投资于非固定收益类金融器具。本基金不径直从二级商场买入股 票、权证等权益类钞票，但不错参与股票（包含中小板、创业板偏激它经中国证 监会核准上市的股票）的新股申购、增发、可转债转股、所抓股票配售及派发、 权证行权所形成的股票，以及所抓股票派发和可分离债券分离所形成的权证等， 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他权益类金融器具（但需顺应中国 证监会的相干轨则）。因上述原因抓有的股票和权证等钞票，本基金将在其可交 易之日起 90 个交游日内卖出。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应 法子后，不错将其纳入投资范围。   本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金钞票的 80%，其中， 投资于信用债券的钞票占基金固定收益类钞票的比例不低于 40%，抓有现款或到 期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等。本基金对股票等权益类钞票的投资比例不超 过基金钞票的 20%。   本基金所指信用债券是指企业债、公司债、短期融资券、场地政府债券、商 业银行金融债、贸易银行次级债、可调动债券（含分离交游可转债）、钞票撑抓 证券等除国债、计策性金融债和央行单子之外的、非国度信用的固定收益类金融                                  基金合同 器具。  本基金管制东说念主自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应上 述相干轨则。  三、投资理念   挖掘信用债券商场投资契机，在合理操纵信用风险的基础上，增强基金获取 逾额收益的才智。  四、投资策略  本基金通过对宏不雅经济、利率走势、资金供求、信用风险现象、证券商场走 势等方面的分析和展望，采选从上至下和从下到上相讨好的投资策略，构建和调 整固定收益证券投资组合并限制参与新股投资，力务完结风险与收益的优化平 衡。  本基金采选积极的主动投资管制策略，从上至下笃定大类钞票成立和信用债 券类金融器具的类属成立比例，动态诊治固定收益类证券组合久期和信用债券的 结构，并根据股票商场的趋势研判及新股申购收益率展望，限制参与一级商场新 股与增发新股的申购，远程普及基金收益率。  本基金将在操纵商场风险与流动性风险的前提下，根据交游所商场和银行间 商场等不同商场上信用债券类金融器具的到期收益率、流动性和商场领域等情 况，并讨好各信用债券品种之间的信用利差水平变化特征、宏不雅经济变化以及税 获利分等的展望分析，采选定量分析和定性分析讨好的方法，对各样信用债券金 融器具进行优化成立。   （1）久期弃取   本基金根据中永久的宏不雅经济走势和经济周期波动趋势，判断债券商场的未 来走势，并形成对将来商场利率变动标的的预期，动态诊治组合的久期。当预期 收益率弧线下少顷，顺应普及组合久期，以共享债券商场高涨的收益；当预期收 益率弧线上少顷，顺应裁减组合久期，以粉饰债券商场着落的风险。   （2）收益率弧线分析                                     基金合同   本基金除筹商系统性的利率风险对收益率弧线样式的影响之外，还将筹商债 券商场微不雅成分对收益率弧线的影响，如历史期限结构、新债刊行、回购及商场 拆借利率等，形成一定阶段内的收益率弧线变动趋势的预期，并应时诊治基金的 债券投资组合。   本基金还将通过对影响信用利差弧线的经济周期、商场供求关系和流动性变 化等成分的研判，笃定信用债券的行业成立和各信用级别信用债券所占的投资比 例。   （3）信用风险分析   本基金通过对信用债券刊行东说念主基本面的真切调研分析，讨好流动性、信用利 差、信用评级、失约风险等的概述评估成果，选取具有价钱上风和套利契机的优 质信用债券居品进行投资。   （4）信用债券品种弃取   本基金根据信用债券商场收益率数据，运用利率模子对单个债券进行估值分 析，并讨好债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等成分，弃取具有精粹投资 价值的信用债券品种进行投资。   本基金在概述分析可调动公司债券的股性特征、债性特征、流动性、摊薄率 等成分的基础上，选拔Black-Scholes期权订价模子和二叉树期权订价模子等数 量化估值器具评定其投资价值，弃取其中安全角落较高、刊行条件相对优惠、流 动性精粹，况兼基础股票基本面优良、具有较强盈利才智、成长出路好、股性活 跃并具有较高高涨后劲的品种，以合理价钱买入并抓有，根据内含收益率、折溢 价比率、久期、凸性等成分构建可调动公司债券投资组合，获取隆重的投资答复。 此外，本基金将通过分析不同商场环境下可调动公司债券股性和债性的相对价 值，通过对标的转债股性与债性的合理订价，远程弃取被商场低估的品种，进而 构建本基金可调动公司债券的投资组合。   本基金在全面分析可调动公司债券基本面的基础上，概述运用繁衍器具订价 模子，通过对不同商场环境下可调动公司债券的股性与债性的合理订价，弃取基 础股票基本面优良，具有较强赚钱才智和成长出路的优质可调动债券构建组合， 获取隆重的投资答复。   本基金将真切分析钞票撑抓证券的商场利率、刊行条件、撑抓钞票的组成及 质地、提前偿还率、风险补偿收益和商场流动性等基本面成分，估量钞票失约风                                   基金合同 险和提前偿付风险，并根据钞票证券化的收益结构安排，模拟钞票撑抓证券的本 金偿还和利息收益的现款流经由，概述运用繁衍器具订价模子分析评估其内在价 值。  国债及央行单子受货币计策、利率周期、通货扩张等宏不雅成分影响较大，在 概述分析以上成分的基础上，本基金主要选拔久期管制、跨商场套利、回购套利、 收益率弧线策略等构建投资组合，远程在操纵利率风险的基础上，获取较好的投 资收益。   本基金将在审慎原则下参与一级商场新股与增发新股的申购。通过研究初次 刊行股票及增发新股的上市公司基本面成分，分析新股内在价值、商场溢价率、 中签率和申购契机成本等概述评估申购收益率，从而制定相应的申购策略以及择 时卖出策略。   五、投资限制   （一）退却步履   为爱护基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金退却从事下列步履： 步履。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、推行 操纵东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当顺应基金的投资辩论和投资策略，罢免基金份 额抓有东说念主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱实施。相干交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律                                    基金合同 法例给予表示。紧要关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消上述退却性轨则，本基金管制东说念主在履行顺应法子 后可不受上述轨则的限制。   （二）投资组合限制   本基金的投资组合将罢免以下限制： 的如期怒放基金）抓有一家上市公司刊行的可教训股票，不得进步该上市公司可 教训股票的 15%；本基金管制东说念主管制的一齐投资组合抓有一家上市公司刊行的可 教训股票，不得进步该上市公司可教训股票的 30%； 不得进步该证券的 10%； 钞票净值的 40%； 理的一齐基金抓有并吞权证的比例不进步该权证的 10%。法律法例或中国证监会 另有轨则的，确信其轨则； 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 该钞票撑抓证券领域的 10%； 券，不得进步其各样钞票撑抓证券共计领域的 10%； 所申报的股票数目不得进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围 保抓一致；                                    基金合同 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管制东说念主之外 的成分以至基金不顺应该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   《基金法》偏激他关联法律法例或监管部门取消上述限制的，履行顺应法子 后，基金不受上述限制。   如法律法例或监管部门取消上述限制性轨则，履行顺应法子后，本基金不受 上述轨则的限制。   除上述 6、11、12 情形之外，因证券商场波动、上市公司合并、基金领域变 动等基金管制东说念主之外的成分以至本基金投资比例不顺应上述各项轨则的投资比 例，基金管制东说念主应当在 10 个交游日内诊治完结。   六、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中债概述指数。   中债概述指数由中央国债登记结算有限劳动公司编制并发布，该指数样本具 有平庸的商场代表性，涵盖主要交游商场（银行间商场、交游所商场等）、不同 刊行主体（政府、企业等）和期限（永久、中期、短期等），是中国当今最巨擘， 应用也最广的指数。中债概述指数的构制品种统统覆盖了本基金的投资范围，反 映债券全商场的全体价钱和投资答复情况，适相助为本基金的事迹相比基准。  如若今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场深广接受的事迹 相比基准推出，或者是商场上出现愈加顺应用于本基金的事迹基准的债券指数 时，基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后，不错变更本基金 事迹相比基准并实时公告。   七、风险收益特征   本基金为债券型基金，其风险收益预期高于货币商场基金，低于羼杂型基金 和股票型基金。   本基金在分级基金运作期内，本基金经过基金份额分级后，丰利 A 为低风险、                                     基金合同 收益相对踏实的基金份额；丰利 B 为较高风险、较高收益的基金份额。   八、基金管制东说念主代表基金欺诈推动权利及债权东说念主权利的处理原则及方法 额抓有东说念主的利益。 份额抓有东说念主的利益。   九、基金的融资融券   本基金不错根据届时有用的关联法律法例和计策的轨则进行融资融券。   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事 务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东说念主大会审议 。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的轨则。                                基金合同               第十六部分   基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   本基金以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金 结算业务，并以基金托管东说念主和本基金联名的款式开立基金证券账户、以本基金的 口头开立银行间债券托管账户并报中国东说念主民银行备案。开立的基金专用账户与基 金管制东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及 其他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的看守和刑事劳动   本基金财产孤独于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金代销机构的财产，并由基                                基金合同 金托管东说念主看守。基金管制东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金 管制东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管制、运用或其他情形而取得的财产和收益， 归入基金财产。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金代销机构以 其自有的财产承担其自身的法律劳动，其债权东说念主不得对本基金财产欺诈请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事劳动外，基金财产不 得被刑事劳动。   基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务 互相对消；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相 对消。                                  基金合同             第十七部分   基金钞票估值   一、估值主见   基金钞票估值的主见是客不雅、准确地反应基金钞票是否保值、升值，依据经 基金钞票估值后笃定的基金钞票净值而筹画出的基金份额净值，是筹画基金申购 与赎回价钱的基础。   二、估值日   本基金的估值日为相干的证券交游场面的平常营业日以及国度法律法例规 定需要对外表示基金净值的非营业日。   三、估值对象   基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等钞票和欠债。   四、估值法子   基金日常估值由基金管制东说念主进行。基金管制东说念主完成估值后，将估值成果以双 方认同的款式发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法例、《基金合同》轨则的 估值方法、时候、法子进行复核，复核无误后，以两边认同的款式发送给基金管 理东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账主见查对同期进行。   五、估值方法   本基金按以下款式进行估值：   （1）上市教训股票按估值日其所在证券交游所的收盘价估值；估值日无交 易的，但最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，以最近交游日的收盘价估值； 估值日无交游，且最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，将参考近似投资品 种的现行市价及紧要变化成分，诊治最近交游日收盘价，笃定公允价值进行估值。 如有充足凭证标明最近交游日收盘价不成真正地反应公允价值的，应答最近交游 日的收盘价进行诊治，笃定公允价值进行估值。                                            基金合同   （2）未上市股票的估值： 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 日其所在证券交游所上市的并吞股票以第（1）条笃定的估值价钱进行估值。 市公司在证券交游所挂牌的并吞教训股票以第（1）条笃定的估值价钱进行估值。   ①估值日在证券交游所上市交游的并吞股票以第（1）条笃定的估值价钱低 于非公蛊惑行股票的驱动取得成本时，应选拔在证券交游所上市交游的并吞股票 以第（1）条笃定的估值价钱看成估值日该非公蛊惑行股票的价值；   ②估值日在证券交游所上市交游的并吞股票以第（1）条笃定的估值价钱高 于非公蛊惑行股票的驱动取得成本时，应按下列公式笃定估值日该非公蛊惑行股 票的价值：   FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl （FV 为估值日该非公蛊惑行股票的价值；C 为该 非公蛊惑行股票的驱动取得成本（因权益业务导致商场价钱除权时，应于除权日 对其驱动取得的成本作相应诊治）；P 为估值日在证券交游所上市交游的并吞股 票的市价；Dl 为该非公蛊惑行股票锁如期所含的交游所的交游天数；Dr 为估值 日剩余锁如期，即估值日至锁如期收尾所含的交游所的交游天数，不含估值日当 天）。   （3）国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。   （1）在证券交游所商场挂牌交游的实行净价交游的债券按估值日收盘价估 值，估值日无交游的，但最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，以最近交游 日的收盘价估值；估值日无交游，且最近交游日后经济环境发生了紧要变化的， 将参考近似投资品种的现行市价及紧要变化成分，诊治最近交游日收盘价，笃定 公允价值进行估值。如有充足凭证标明最近交游日收盘价不成真正地反应公允价 值的，应答最近交游日的收盘价进行诊治，笃定公允价值进行估值。   （2）在证券交游所商场挂牌交游的未实行净价交游的债券按估值日收盘价 减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日无交游的，                                基金合同 但最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，按最近交游日债券收盘价减去所含 的最近交游日债券应收利息后的净价进行估值；估值日无交游，且最近交游日后 经济环境发生了紧要变化的，将参考近似投资品种的现行市价（净价）及紧要变 化成分，诊治最近交游日收盘价（净价），笃定公允价值进行估值。如有充足证 据标明最近交游日收盘价（净价）不成真正地反应公允价值的，应答最近交游日 的收盘价（净价）进行诊治，笃定公允价值进行估值。   （3）初次刊行未上市债券选拔估值技巧笃定的公允价值进行估值，在估值 技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）在银行间债券商场交游的债券根据行业协会携带的处理表率或观念并 概述筹商商场成交价、商场报价、流动性及收益率弧线等成分笃定其公允价值进 行估值。   （5）国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。   其他钞票按国度关联轨则进行估值。 均应被以为选拔了顺应的估值方法。然则，如基金管制东说念主以为上述估值方法对基 金财产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管制东说念主在概述筹商商场各成分 的基础上，可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 序后，选拔舞动订价机制，以确保基金估值的公说念性。   基金管制东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、 法子以及相干法律法例的轨则或者未能充分爱护基金份额抓有东说念主利益时，发现方 应实时陈述对方，以约定的方法、法子和相干法律法例的轨则进行估值，以爱护 基金份额抓有东说念主的利益。   根据《基金法》，本基金的基金司帐劳动方由基金管制东说念主担任。因此，就与 本基金关联的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一 致的观念，基金管制东说念主有权按照其对基金净值的筹画成果对外给予公布。      六、稀残暴形的处理                                   基金合同   基金管制东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 4 条进行估值时，所酿成的短处不 看成基金净值诞妄处理。   由于不可抗力原因，或由于证券交游所及登记结算公司发送的数据诞妄，基 金管制东说念主和基金托管东说念主天然依然采选必要、顺应、合理的轨范进行检讨，但未能 发现诞妄的，由此酿成的基金财产估值诞妄，基金管制东说念主和基金托管东说念主不错免除 补偿劳动。但基金管制东说念主应当积极采选必要的轨范废除由此酿成的影响。   七、估值诞妄的处理款式 顺应、合理的轨范确保基金财产估值的准确性、实时性。当估值或基金份额净值 计价出现诞妄时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，并采选合理的轨范防备损失进 一步扩大；当计价诞妄达到或进步该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应 通报基金托管东说念主，并叙述中国证监会；计价诞妄达到该类基金份额净值的 0.5% 时，基金管制东说念主应通报基金托管东说念主，按基金合同的轨则进行公告，并报中国证监 会备案。   当基金份额净值筹画罪戾给基金和基金份额抓有东说念主酿成损失需要进行补偿 时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的劳动，经阐述后按 以下条件进行补偿：   （1）本基金的基金司帐劳动方由基金管制东说念主担任。与本基金关联的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金司帐劳动方 的建议实施，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成的损失，由基金管制东说念主当先厚爱 赔付，基金管制东说念主有权向第三方劳动东说念主追偿。   （2）若基金管制东说念主筹画的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告， 而且基金托管东说念主未对筹画经由提倡疑义或要求基金管制东说念主书面说明，基金份额净 值出错且酿成基金份额抓有东说念主损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支 付补偿金，就推行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主各 自承担相应的劳动。   （3）如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹画成果，天然屡次重 新筹画和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，                                  基金合同 以基金管制东说念主的筹画成果对外公布，在基金托管东说念主提倡了正确的复核观念但基金 管制东说念主未接纳的前提下，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成的损失，由基金管制 东说念主厚爱赔付。   八、暂停估值与公告基金份额净值的情形 钞票价值时； 基金份额抓有东说念主的利益，已决定蔓延估值时； 评估基金钞票时； 商一致的，基金管制东说念主应当暂停估值；   九、实施侧袋机制时期的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。                                    基金合同            第十八部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   本基金阻隔算帐时所发生用度，按推行支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付款式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。管制费的筹画 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费自基金合同见效之日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月 支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金管制费划付指示，基金托管东说念主复核无 误后于次月首日起 3 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                                     基金合同   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费自基金合同见效之日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月 支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核无 误后于次月首日起 3 个劳动日内从基金钞票中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   基金销售服务用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额抓有 东说念主服务费等。   （1）本基金 C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金 钞票净值的 0.30%年费率计提。基金销售服务费费的筹画方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   （2）本基金 F 类基金份额的基金销售服务费按前一日 F 类基金份额的基金 钞票净值的 0.35%年费率计提。基金销售服务费费的筹画方法如下：   H＝F×0.35%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金销售服务费   E 为 F 类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管制 东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核无误后于次月首 日起 3 个劳动日内从基金钞票中一次性支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据关联法例及相应契约 轨则，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度支拨或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。                                     基金合同 基金合同见效之前的讼师费、司帐师费和信息表示用度等不得从基金财产中列 支。      四、用度诊治   基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况诊治基金管制费 率、基金托管费率、基金销售费率等相干费率。   基金管制东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。      五、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的轨则。      六、基金税收   本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。                                    基金合同            第十九部分   基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。      三、基金收益分派原则   （一）本基金在分级基金运作期内的收益分派原则   （二）本基金调动为上市怒放式基金（LOF）后的收益分派原则 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%；      场外转入或申购的各样基金份额，投资者可弃取现款红利或将现款红利按 除权日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份 额抓有东说念主可对 E 类、C 类、F 类基金份额分别弃取不同的分成款式；若投资者不 弃取，默许的收益分派款式是现款分成；投资者在不同销售机构的不同交游账户 可弃取不同的分成款式，如投资者在某一销售机构交游账户不弃取收益分派方 式，则按默许的收益分派款式处理；   场内转入、申购和上市交游的 E 类基金份额的分成款式为现款分成，投资者 不成弃取其他的分成款式，具体收益分派法子等关联事项罢免深圳证券交游所及 中国证券登记结算有限劳动公司的相干轨则；                                    基金合同 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 不同，基金管制东说念主可对各样别基金份额分别制定收益分派有辩论，本基金并吞类别 的每一基金份额享有同均分派权；      四、收益分派有辩论      基金收益分派有辩论中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派款式等内容。      五、收益分派有辩论的笃定、公告与实施      本基金收益分派有辩论由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒街公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹画截止日）的时 间不得进步 15 个劳动日。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 注册登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的筹画方法，依照业务法则实施。      七、实施侧袋机制时期的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。                                        基金合同           第二十部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐计策 司帐年度按如下原则：如若《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照关联轨则编制基金司帐报表； 并以书面款式阐述。   二、基金的年度审计 从业阅历的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 东说念主同意。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                                    基金合同            第二十一部分    基金的信息表示      一、本基金的信息表示应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《基金合同》偏激他关联轨则。      二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和不法东说念主组 织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则表示基金信息，并保证所表示信息的真正性、准确性和 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会轨则时候内，将应予表示的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介表示，并保证基金投资者或者按照《基金合同》 约定的时候和款式查阅或者复制公开表示的信息贵府。      三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开表示的信息应选拔中语文本。如同期选拔外文文本的，基 金信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开表示的信息选拔阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币                                   基金合同 元。      五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府纲目   基金召募肯求经中国证监会核准后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告、《基金合同》辅导性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府纲目、 《基金合同》和基金托管契约登载在指定网站上，并将基金居品贵府纲目登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主同期应当将《基金合同》、基金托管 契约登载在网站上。 说明基金认购、申购、赎回和交游安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、 信息表示及基金份额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书 的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书 并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每 年更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额抓有东说念主大会召开的法则及具体法子，说明基金居品的特质等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》见效后，基金居品贵府纲目的信息发生紧要变 更的，基金管制东说念主应当在三个劳动日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲目其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品 贵府纲目。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。                                    基金合同   （三）《基金合同》见效公告   基金管制东说念主应当在《基金合同》见效的次日在指定媒介上登载《基金合同》 见效公告。   （四）上市交游公告书   本基金获准在证券交游所上市交游后，基金管制东说念主最迟在上市前 3 个劳动日 在指定媒介上公告。   （五）基金净值信息（包括本基金在分级基金运作期内的基金份额参考净值）   《基金合同》见效后，在丰利 A 的初次怒放日或者丰利 B 上市交游前，基金 管制东说念主应当至少每周在指定网站表示一次基金份额净值、基金份额累计净值以及 丰利 A 和丰利 B 的基金份额参考净值。   在丰利 A 的初次怒放或者丰利 B 上市交游后，基金管制东说念主应当在不晚于每个 交游日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点，表示基金份额净 值、丰利 A 和丰利 B 的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日，在指定网站表示半年度和 年度终末一日的基金份额净值、基金份额累计净值以及丰利 A 和丰利 B 的基金份 额参考净值。   本基金根据《基金合同》的约定调动为上市怒放式基金（LOF）后，基金管 理东说念主应当在不晚于每个交游日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业 网点，表示本基金的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值；基金管制东说念主应 当在不晚于半年度和年度终末一日，在指定网站表示半年度和年度终末一日的各 类基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹画款式及关联申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （七）基金如期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述   基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年 度叙述登载于指定网站上，并将年度叙述辅导性公告登载在指定报刊上。基金年 度叙述中的财务司帐叙述应当经过具有证券、期货相干业务阅历的司帐师事务所 审计。                                  基金合同   基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将 中期叙述登载在指定网站上，并将中期叙述辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度叙述， 将季度叙述登载在指定网站上，并将季度叙述辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度叙述、中 期叙述或者年度叙述。   本基金在分级基金运作期内，基金如期叙述应该公告丰利 A 的年收益率、丰 利 A 和丰利 B 的份额配比。   如叙述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在如期叙述“影响投资者决 策的其他蹙迫信息”项下表示该投资者的类别、叙述期末抓有份额及占比、叙述 期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险。   本基金抓续运作经由中，基金管制东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中表示 基金组结伙产情况偏激流动性风险分析等。   （八）临时叙述   本基金发生紧要事件，关联信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时叙述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主交付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更；                                     基金合同 厚爱东说念主发生变动； 个月内变动进步百分之三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其故意基金托管部门厚爱东说念主因基金托管 业务相干步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 推行操纵东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有轨则的除外； 款式和费率发生变更； 市交游以及脱手办理申购、赎回； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （九）澄清公告                                     基金合同   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在商场文雅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额抓有东说念主权益的，相干信息表示义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开澄清， 并将关联情况立即叙述中国证监会。   （十）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管制机构核准 或者备案，并给予公告。召开基金份额抓有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 30 日公告基金份额抓有东说念主大会的召开时候、会议局面、审议事项、议事法子和表决 款式等事项。   基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会，基金管制东说念主、基金托管 东说念主对基金份额抓有东说念主大会决定的事项不照章履行信息表示义务的，召集东说念主应当履 行相干信息表示义务。   （十一）实施侧袋机制时期的信息表示   本基金实施侧袋机制的，相干信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息表示，详见招募说明书的轨则。   （十二）中国证监会轨则的其他信息。      六、信息表示事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管制轨制，指定故意部门及 高档管制东说念主员厚爱管制信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当顺应中国证监会相干基金信息 表示内容与样式准则等法例的轨则。   基金应当公开表示的信息包括如期叙述和临时叙述，信息表示义务东说念主表示信 息前，应当在第一时候将公告文稿和相干备查文献报送本基金上市的证券交游 所。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、丰利 A 的年收益率、丰利 A 和丰利 B 的份额配比、基金如期叙述、更新的 招募说明书、基金居品贵府纲目、基金算帐叙述等公开表示的相干基金信息进行 复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐述。                                 基金合同   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取一家报刊表示基金信息。基 金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信 息，并保证相干报送信息的真正、准确、完好、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒体上表示信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒体表示信息，然则其他寰球媒体不得早于指定媒体表示信息，况兼 在不同媒介上表示并吞信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计叙述、法律观念书的专 业机构，应当制作劳动底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。      七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   本基金的上市交游公告书公布后，应当分别置备于基金管制东说念主和本基金上市 交游的证券交游所，以供公众查阅、复制。   八、本基金信息表示事项以法律法例轨则及本章从简定的内容为准。                                    基金合同  第二十二部分    基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更   （1）更换基金管制东说念主；   （2）更换基金托管东说念主；   （3）调动基金运作款式，但本基金在《基金合同》见效后 3 年期届满时转 换为上市怒放式基金（LOF）的情形时除外；   （4）普及基金管制东说念主、基金托管东说念主的报酬表率或普及销售服务费率；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资辩论、范围或策略（法律法例和中国证监会另有轨则的 除外）   ；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额抓有东说念主大会召开法子；   （9）阻隔《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额抓有东说念主大会决议，由基金管制东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管制费、基金托管费、基金销售服务费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内诊治本基金的申购费率、调 低赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无推行性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》轨则应当召开基金份额抓有东说念主大会的 之外的其他情形。 效后方可实施，自《基金合同》见效之日起 2 日内在指定媒介公告。                                  基金合同   二、《基金合同》的阻隔  有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主衔接的；   三、基金财产的算帐 财产进行算帐。   （1）自《基金合同》阻隔之日起 30 个劳动日内由基金管制东说念主组织成立基 金财产算帐组，在基金财产算帐组接管基金财产之前，基金管制东说念主和基金托管 东说念主应按照《基金合同》和托管契约的轨则继续履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产算帐组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构、 具有从事证券相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产算帐组不错聘用必要的劳动主说念主员。   （3）基金财产算帐组厚爱基金财产的看守、清理、估价、变现和分派。基 金财产算帐组不错照章进行必要的民事行为。  （1）基金合同阻隔后，由基金财产算帐组和谐接管基金财产；   （2）基金财产算帐组根据基金财产的情况笃定算帐期限；   （3）基金财产算帐组对基金财产进行清理和阐述；   （4）对基金财产进行评估和变现；   （5）基金算帐组作念出算帐叙述；   （6）司帐师事务所对算帐叙述进行审计；   （7）讼师事务所对算帐叙述出具法律观念书；   （8）将基金算帐成果叙述中国证监会；                                   基金合同   （9）公布基金算帐公告；   （10）对基金剩余财产进行分派。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金算帐经由中发生的系数合理用度， 算帐用度由基金算帐组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分派   （一）本基金在分级基金运作期内算帐时的基金算帐财产分派   本基金在分级基金运作期内，如若本基金发生基金财产算帐的情形，则依据 基金财产算帐的分派有辩论，将基金财产算帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，将优先雀跃丰利 A 的本金及应计收益分 配，剩余部分（如有）由丰利 B 的基金份额抓有东说念主根据其抓有的基金份额比例 进行分派。   （二）本基金调动为上市怒放式基金（LOF）后的基金算帐财产分派   本基金根据《基金合同》的约定调动为上市怒放式基金（LOF）后，如若发 生基金财产算帐的情形，则依据基金财产算帐的分派有辩论，将基金财产算帐后的 一齐剩余钞票扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金 份额抓有东说念主抓有的各样基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   基金财产算帐组成立后 2 日内应就基金财产算帐组的成立在指定媒体上公 告；算帐经由中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐组作念出的算帐叙述 经具有证券、期货相干业务阅历的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意 见书后，报中国证监会备案并公告，基金财产算帐小组应当将算帐叙述登载在 指定网站上，并将算帐叙述辅导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                  基金合同           第二十三部分          业务法则  基金份额抓有东说念主应顺从基金管制东说念主、基金注册登记机构及证券交游所制订 的、可适用于本基金的各项交游法则。                                  基金合同              第二十四部分       失约劳动   一、因《基金合同》当事东说念主的失约步履酿成《基金合同》不成履行或者不 能统统履行的，由失约的一方承担失约劳动；如属《基金合同》当事东说念主两边或 多方当事东说念主的失约，根据推行情况，由失约方分别承担各自应负的失约劳动。 然则发生下列情况，当事东说念主不错免责： 的看成或不看成而酿成的损失等； 资权而酿成的损失等；   二、基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经由中，违背《基金法》 等法律法例的轨则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主造 成毁伤的，应当分别对各自的步履照章承担补偿劳动；因共同步履给基金财产 或者基金份额抓有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带补偿劳动，对损失的补偿，仅 限于径直损失。   三、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东说念主 利益的前提下，《基金合同》或者继续履行的应当继续履行。非失约方当事东说念主在 职责范围内有义务实时采选必要的轨范，防备损失的扩大。莫得采选顺应轨范 以至损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非失约方因防备损失扩 大而支拨的合理用度由失约方承担。                                基金合同       第二十五部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能处置的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当 事东说念主具有抑止力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统领。                                基金合同          第二十六部分   基金合同的着力   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系 的法律文献。    《基金合同》经基金管制东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名并在募网络束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面阐述后见效。    《基金合同》的有用期自其见效之日起至基金财产算帐成果报中国证监会 批准并公告之日止。    《基金合同》自见效之日起对包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律抑止力。    《基金合同》原本一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金管制 东说念主、基金托管东说念主各抓有二份，每份具有同等的法律着力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、代销机 构的办公场面和营业场面查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或 复印件，但内容应以《基金合同》原本为准。                               基金合同          第二十七部分       其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关联法律法例协 商处置。                                   基金合同           第二十八部分   基金合同内容选录   一、基金合同当事东说念主的权利和义务   （一）基金份额抓有东说念主   基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主 看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   本基金在分级基金运作期内，丰利 A、丰利 B 的基金份额抓有东说念主抓有的每一 份基金份额按照《基金合同》约定在各自份额级别内具有同等的正当权益；本基 金根据《基金合同》的约定调动为上市怒放式基金（LOF）后，除法律法例另有 轨则或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项欺诈表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼；   （9）法律法例和《基金合同》轨则的其他权利。 包括但不限于：   （1）顺从《基金合同》；   （2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所轨则的 用度；                                 基金合同   （3）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》阻隔的 有限劳动；   （4）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （5）返还在基金交游经由中因任何原因，自基金管制东说念主、基金托管东说念主及代 销机构处获取的不当得利；   （6）实施见效的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金管制东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关联法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采选必要轨范保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、交付、更换基金代销机构，对基金代销机构的相干步履进行监 督和处理；   （9）担任或交付其他顺应条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并获取《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分派有辩论；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）在顺应关联法律法例和《基金合同》的前提下，制订和诊治业务法则， 决定和诊治除调高管制费率和托管费率之外的基金相干费率结构和收费款式；                                 基金合同   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺诈推动权利，为基金的利 益欺诈因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；   （15）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益欺诈诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （16）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （17）法律法例和《基金合同》轨则的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者交付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如以为基金代销机构违背《基金合同》、 基金销售与服务代理契约及国度关联法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部 门，并采选必要轨范保护基金投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起,以淳厚信用、严慎远程的原则管制和运用 基金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划款式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相孤独,对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联轨则外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得交付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选顺应合理的轨范使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应《基金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则筹画并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；                                   基金合同   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他关联轨则，履行信息表示及 叙述义务；   （12）保守基金贸易巧妙，不表露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予秘密，不 向他东说念主表露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派有辩论，实时向基金份额抓有 东说念主分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联轨则召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时候发出，况兼 保证投资者或者按照《基金合同》轨则的时候和款式，随时查阅到与基金关联的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对驱逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会 并陈述基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当 权益时，应当承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额抓有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务交付第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担劳动；但因第三方劳动导致基金财产或基金份额抓有东说念主利益受 到损失，而基金管制东说念主当先承担了劳动的情况下，基金管制东说念主有权向第三方追偿；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益欺诈诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募时期未能达到备案条件，《基金合同》不成见效，基金管                                  基金合同 理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施见效的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册，如期或不如期向基金托管东说念主提供基 金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他收入；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采选必要轨范保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东说念主和基金联名的款式在中国证券登记结算有限公司上海分 公司和深圳分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东说念主口头开立证券交游资金账户，用于证券交游资金算帐；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户， 厚爱基金投资债券的后台匹配及资金的算帐；   （7）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （8）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （9）法律法例和《基金合同》轨则的其他权利。 但不限于：   （1）以淳厚信用、远程尽责的原则抓有并安全看守基金财产；   （2）建设故意的基金托管部门，具有顺应要求的营业场面，配备满盈的、 及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，厚爱基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，                                   基金合同 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分别缔造账户，孤独核算，分账管制， 保证不同基金之间在名册登记、账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得交付第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金管制东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定， 根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则另有 轨则外，在基金信息公开表示前给予秘密，不得向他东说念主表露；   （8）复核、审查基金管制东说念主筹画的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具观念，说 明基金管制东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如若 基金管制东说念主有未实施《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选 了顺应的轨范；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相干贵府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按轨则制作相干账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或关联轨则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）按照轨则召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金份额抓有东说念主照章自行召 集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对驱逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会 和银行监管机构，并陈述基金管制东说念主；                                     基金合同   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担补偿劳动，其补偿 劳动不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管制东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金利益向基金 管制东说念主追偿；   （21）实施见效的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的法子和法则   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主或基金份额抓有东说念主的正当授权代表 共同组成。 丰利 A、丰利 B 的基金份额抓有东说念主孤独进行表决。丰利 A、丰利 B 的基金份额抓 有东说念主抓有的每一份基金份额在各自份额级别内领有同等的投票权。 律法例另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额抓有东说念主抓有的并吞类别的每一 基金份额享有同等的投票权。   （一）召开事由   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调动基金运作款式，但本基金在《基金合同》见效后 3 年期届满时转 换为上市怒放式基金（LOF）的情形时除外；   （5）普及基金管制东说念主、基金托管东说念主的报酬表率或普及销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资辩论、范围或策略（法律法例和中国证监会另有轨则的 除外）；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会法子；                                      基金合同   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   本基金在分级基金运作期内，依据《基金合同》享有基金份额抓有东说念主大会召 集提议权、自行召集权、提案权、新任基金管制东说念主和基金托管东说念主提名权的单独或 共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主或近似表 述均指“单独或共计抓有丰利 A、丰利 B 各自的基金总份额 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份额抓有东说念主”或其近似表述。   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 抓有东说念主大会：   （1）调低基金管制费、基金托管费、销售服务费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内诊治本基金的申购费率、调 低赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无推行性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》轨则应当召开基金份额抓有东说念主大会的 之外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集款式 金管制东说念主召集。 提倡书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                                      基金合同 由基金托管东说念主自行召集。 召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提倡书面提议。基金管制东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额抓 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金 份额抓有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开。 基金份额抓有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金 管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻隔、纷扰。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的陈述时候、陈述内容、陈述款式 告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点、款式和会议局面；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决局面；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权交付书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈述的其他事项。                                    基金合同 书面表决款式，并在会议陈述中说明本次基金份额抓有东说念主大会所采选的具体通信 款式、交付的公证机关偏激筹商款式和筹商东说念主、书面表决观念寄交的截止时候和 收取款式。 面表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金管 理东说念主到指定地点对书面表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主， 则应另行书面陈述基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决观念的计票 进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决观念的计票进行监督 的， 不影响表决观念的计票着力。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的款式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会款式或通信开会款式召开。   会议的召开款式由会议召集东说念主笃定，但更换基金管制东说念主和基金托管东说念主必须以 现场开会款式召开。 表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有 东说念主大会，基金管制东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期 顺应以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的交付东说念主 抓有基金份额的凭证及交付东说念主的代理投票授权交付书顺应法律法例、                              《基金合同》 和会议陈述的轨则，况兼抓有基金份额的凭证与基金管制东说念主抓有的登记贵府相 符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证表示， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                                    （本基金 在分级基金运作期内，指“有用的丰利 A 和丰利 B 各自的基金份额分别共计不少 于该级基金总份额的 50%（含 50%）”）。 局面在表决限制日往日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面款式进行表 决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的款式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》轨则公布会议陈述后，在 2 个劳动日内连                                         基金合同 续公布相干辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同轨则陈述基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按 照会议陈述轨则的款式收取基金份额抓有东说念主的书面表决观念；基金托管东说念主或基金 管制东说念主经陈述不参加收取书面表决观念的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                                    （本基金 在分级基金运作期内，指“基金份额抓有东说念主所抓有的丰利 A 和丰利 B 各自的基金 份额分别共计不小于在权益登记日该级基金总份额的 50%（含 50%）”）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面观念的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面观念的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面观念的 代理东说念主出具的交付东说念主抓有基金份额的凭证及交付东说念主的代理投票授权交付书顺应 法律法例、《基金合同》和会议陈述的轨则，并与基金登记注册机构纪录相符， 况兼交付东说念主出具的代理投票授权交付书顺应法律法例、《基金合同》和会议陈述 的轨则；   （5）会议陈述公布前报中国证监会备案。   采选通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证证明，不然提交 顺应会议陈述中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；口头 顺应法律法例和会议陈述轨则的书面表决观念即视为有用的表决，表决观念迂缓 不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额抓有东说念主所 代表的基金份额总和。   （五）议事内容与法子   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额抓有东说念主大会筹商的其他事项。   基金管制东说念主、基金托管东说念主、单独或合并抓有权益登记日基金总份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议陈述前向大会召集东说念主提                                    基金合同 交需由基金份额抓有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议陈述发出后向大会召 集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召 集东说念主公告。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的陈述后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开日 30 天前公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主提交的临时提案进行 审核，顺应条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原 则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有径直关系，况兼不超 出法律法例和《基金合同》轨则的基金份额抓有东说念主大会权利范围的，应提交大会 审议；对于不顺应上述要求的，不提交基金份额抓有东说念主大会审议。如若召集东说念主决 定不将基金份额抓有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额抓有东说念主大会上进 行解释和说明。   （2）法子性。大会召集东说念主不错对提案触及的法子性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主 抓东说念主不错就法子性问题提请基金份额抓有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额抓有 东说念主大会决定的法子进行审议。   单独或合并抓有权益登记日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有 东说念主提交基金份额抓有东说念主大会审议表决的提案，或基金管制东说念主或基金托管东说念主提交基 金份额抓有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额抓有东说念主大会审议通过，就并吞 提案再次提请基金份额抓有东说念主大会审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律法例另 有轨则除外。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的陈述后，如若需要对原有提案 进行修改，应当最迟在基金份额抓有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的款式下，当先由大会主抓东说念主按照下列第（七）条轨则法子笃定 和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决                                      基金合同 议。大会主抓东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如若基金管制东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）                        （本基金在分级基金运作期内，指“出 席大会的丰利 A 和丰利 B 各自的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上 （含 50%）”）选举产生别称基金份额抓有东说念主看成该次基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份 额抓有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证号码、住所地址、抓有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决 截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。但本基金在分级基金运作 期内，基金份额抓有东说念主大会的审议事项应分别由丰利 A、丰利 B 的基金份额抓有 东说念主孤独进行表决，且丰利 A、丰利 B 的基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额在其对 应的基金份额级别内享有对等表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的 50%以上（含 50%）                （本基金在分级基金运作期内，指“参加大会的丰利 A 和丰利 B 各自的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）”） 通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以相配决议通过事项之外的其他事项均 以一般决议的款式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）（本基金在分级基金运作期内，指“参加 大会的丰利 A 和丰利 B 各自的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的三分之二 以上（含三分之二）”）通过方可作念出。调动基金运作款式（本基金在《基金合同》                                   基金合同 见效后 3 年期届满时调动为上市怒放式基金（LOF）的情形时除外）、更换基金 管制东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》以相配决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采选记名款式进行投票表决。   采选通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证证明，提交顺应 会议陈述中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，顺应会议 陈述轨则的书面表决观念视为有用表决，表决观念迂缓不清或互相矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议脱手 后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票成果。   （3）如若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决成果有怀 疑，不错在告示表决成果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布从头清 点成果。   （4）计票经由应由公证机关给予公证,基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代                                   基金合同 表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。   （八）见效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议观念之 日起见效。   基金份额抓有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若选拔 通信款式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实施见效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。   见效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管制东说念主、基金 托管东说念主均有抑止力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额抓有东说念主大会的稀薄约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 和侧袋份额抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若相干 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的抓有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票；                                    基金合同 （含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主看成该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额抓有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，并吞主侧袋账户 内并吞类别的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额抓有东说念主大会的相干轨则以本节稀薄约定内 容为准，本节莫得轨则的适用上文相干约定。   三、基金收益分派原则、实施款式   （一）基金收益分派原则   （1）本基金在分级基金运作期内不进行收益分派；   （2）法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。   （1）在顺应关联基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为   （2）本基金收益分派款式分两种：现款分成与红利再投资。   场外转入或申购的各样基金份额，投资者可弃取现款红利或将现款红利按 除权日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份 额抓有东说念主可对 E 类、C 类、F 类基金份额分别弃取不同的分成款式；若投资者不 弃取，默许的收益分派款式是现款分成；投资者在不同销售机构的不同交游账户 可弃取不同的分成款式，如投资者在某一销售机构交游账户不弃取收益分派方 式，则按默许的收益分派款式处理；   场内转入、申购和上市交游的 E 类基金份额的分成款式为现款分成，投资者 不成弃取其他的分成款式，具体收益分派法子等关联事项罢免深圳证券交游所及                                    基金合同 中国证券登记结算有限劳动公司的相干轨则；      （3）基金收益分派后各样基金份额净值不成低于面值，即基金收益分派基 准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面 值；      （4）本基金各样基金份额在用度收取上不同，其对应的可分派收益可能有 所不同，基金管制东说念主可对各样别基金份额分别制定收益分派有辩论，本基金并吞类 别的每一基金份额享有同均分派权；      （5）法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。      （二）收益分派有辩论      基金收益分派有辩论中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派款式等内容。      （三）收益分派有辩论的笃定、公告与实施      本基金收益分派有辩论由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹画截止日）的时 间不得进步 15 个劳动日。      （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注 册登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利 再投资的筹画方法，依照业务法则实施。   （五）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的轨则。      四、与基金财产管制、运用关联用度的计提、支付款式与比例   （一）基金用度的种类                                    基金合同 用度。   本基金阻隔算帐时所发生用度，按推行支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付款式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。管制费的筹画 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费自基金合同见效之日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月 支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金管制费划付指示，基金托管东说念主复核无 误后于次月首日起 3 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费自基金合同见效之日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月 支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核无 误后于次月首日起 3 个劳动日内从基金钞票中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   基金销售服务用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额抓有                                     基金合同 东说念主服务费等。   （1）本基金 C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金 钞票净值的 0.30%年费率计提。基金销售服务费费的筹画方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   （2）本基金 F 类基金份额的基金销售服务费按前一日 F 类基金份额的基金 钞票净值的 0.35%年费率计提。基金销售服务费费的筹画方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金销售服务费   E 为 F 类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管制 东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核无误后于次月首 日起 3 个劳动日内从基金钞票中一次性支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   五、基金财产的投资辩论、投资范围和投资标的   （一）投资辩论   本基金在追求基金钞票踏实升值的基础上，远程获取高于事迹相比基准的投 资收益。   （二）投资范围   本基金的投资对象是具有精粹流动性的固定收益类金融器具，包括国内照章 刊行上市的国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、场地政府债券、 可调动债券（含分离交游可转债）、短期融资券、钞票撑抓证券、债券回购、银 行入款以及法律、法例或监管机构允许基金投资的其它固定收益类金融器具偏激 繁衍器具（但需顺应中国证监会的相干轨则）。   本基金也可投资于非固定收益类金融器具。本基金不径直从二级商场买入股 票、权证等权益类钞票，但不错参与股票（包含中小板、创业板偏激它经中国证 监会核准上市的股票）的新股申购、增发、可转债转股、所抓股票配售及派发、 权证行权所形成的股票，以及所抓股票派发和可分离债券分离所形成的权证等，                                  基金合同 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他权益类金融器具（但需顺应中国 证监会的相干轨则）。因上述原因抓有的股票和权证等钞票，本基金将在其可交 易之日起 90 个交游日内卖出。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应 法子后，不错将其纳入投资范围。   本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金钞票的 80%，其中， 投资于信用债券的钞票占基金固定收益类钞票的比例不低于 40%，抓有现款或到 期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等。本基金对股票等权益类钞票的投资比例不超 过基金钞票的 20%。   本基金所指信用债券是指企业债、公司债、短期融资券、场地政府债券、商 业银行金融债、贸易银行次级债、可调动债券（含分离交游可转债）、钞票撑抓 证券等除国债、计策性金融债和央行单子之外的、非国度信用的固定收益类金融 器具。   本基金管制东说念主自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应 上述相干轨则。   （三）投资限制   为爱护基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金退却从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、专揽证券价钱偏激他不正直的证券交游行为；   （7）其时有用的法律法例、中国证监会及《基金合同》轨则退却从事的其 他步履。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、推行 操纵东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当顺应基金的投资辩论和投资策略，罢免基金份                                    基金合同 额抓有东说念主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱实施。相干交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予表示。紧要关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消上述退却性轨则，本基金管制东说念主在履行顺应法子 后可不受上述轨则的限制。   本基金的投资组合将罢免以下限制：   （1）抓有一家上市公司的股票，其市值不得进步基金钞票净值的 10%；   （2）本基金管制东说念主管制的一齐怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放 期的如期怒放基金）抓有一家上市公司刊行的可教训股票，不得进步该上市公司 可教训股票的 15%；本基金管制东说念主管制的一齐投资组合抓有一家上市公司刊行的 可教训股票，不得进步该上市公司可教训股票的 30%；   （3）本基金与由本基金管制东说念主管制的其他基金共同抓有一家公司刊行的证 券，不得进步该证券的 10%；   （4）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基 金钞票净值的 40%；   （5）本基金抓有的一齐权证的市值不进步基金钞票净值的 3%，基金管制东说念主 管制的一齐基金抓有并吞权证的比例不进步该权证的 10%。法律法例或中国证监 会另有轨则的，确信其轨则；   （6）现款或到期日不进步 1 年的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （7）本基金抓有的一齐钞票撑抓证券，其市值不得进步基金钞票净值的 20%；   （8）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）钞票撑抓证券的比例，不得超 过该钞票撑抓证券领域的 10%；   （9）本基金管制东说念主管制的一齐基金投资于并吞原始权益东说念主的各样钞票撑抓 证券，不得进步其各样钞票撑抓证券共计领域的 10%；   （10）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得进步本基金的总资 产，所申报的股票数目不得进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对                                    基金合同 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保抓一致；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得进步该基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管制东说念主之 外的成分以至基金不顺应该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金不得违背《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；   （14）相干法律法例以及监管部门轨则的其它投资限制。   《基金法》偏激他关联法律法例或监管部门取消上述限制的，履行顺应法子 后，基金不受上述限制。   如法律法例或监管部门取消上述限制性轨则，履行顺应法子后，本基金不受 上述轨则的限制。   除上述（6）、（11）、（12）情形之外，因证券商场波动、上市公司合并、基 金领域变动等基金管制东说念主之外的成分以至本基金投资比例不顺应上述各项轨则 的投资比例，基金管制东说念主应当在 10 个交游日内诊治完结。   六、基金钞票净值的筹画方法和公告款式   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 份额参考净值）的公告款式   《基金合同》见效后，在丰利 A 的初次怒放日或者丰利 B 上市交游前，基金 管制东说念主应当至少每周在指定网站表示一次基金份额净值、基金份额累计净值以及 丰利 A 和丰利 B 的基金份额参考净值。   在丰利 A 的初次怒放或者丰利 B 上市交游后，基金管制东说念主应当在不晚于每个 交游日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点表示基金份额净值、 丰利 A 和丰利 B 的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。   基金管制东说念主应当在不晚于公告半年度和年度终末一日的次日，在指定网站披 露半年度和年度终末一日的基金份额净值、基金份额累计净值以及丰利 A 和丰利 B 的基金份额参考净值。                                   基金合同   本基金根据《基金合同》的约定调动为上市怒放式基金（LOF）后，基金管 理东说念主应当在不晚于每个交游日的次日，通过通过指定网站、基金销售机构网站或 营业网点表示本基金的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值；基金管制东说念主 应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半年度和年度终末 一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   七、基金合同变更和阻隔的事由、法子以及基金财产算帐款式   （一）《基金合同》的变更   （1）更换基金管制东说念主；   （2）更换基金托管东说念主；   （3）调动基金运作款式，但本基金在《基金合同》见效后 3 年期届满时转 换为上市怒放式基金（LOF）的情形时除外；   （4）普及基金管制东说念主、基金托管东说念主的报酬表率或普及销售服务费率；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资辩论、范围或策略（法律法例和中国证监会另有轨则的 除外）   ；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额抓有东说念主大会召开法子；   （9）阻隔《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额抓有东说念主大会决议，由基金管制东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管制费、基金托管费、基金销售服务费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内诊治本基金的申购费率、调 低赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无推行性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；                                    基金合同   （6）除按照法律法例和《基金合同》轨则应当召开基金份额抓有东说念主大会的 之外的其他情形。 效后方可实施，自《基金合同》见效之日起 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主衔接的；   （三） 基金财产的算帐 财产进行算帐。   （1）自《基金合同》阻隔之日起 30 个劳动日内由基金管制东说念主组织成立基 金财产算帐组，在基金财产算帐组接管基金财产之前，基金管制东说念主和基金托管 东说念主应按照《基金合同》和托管契约的轨则继续履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产算帐组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构、 具有从事证券相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产算帐组不错聘用必要的劳动主说念主员。   （3）基金财产算帐组厚爱基金财产的看守、清理、估价、变现和分派。基 金财产算帐组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同阻隔后，由基金财产算帐组和谐接管基金财产；   （2）基金财产算帐组根据基金财产的情况笃定算帐期限；   （3）基金财产算帐组对基金财产进行清理和阐述；   （4）对基金财产进行评估和变现；   （5）基金算帐组作念出算帐叙述；   （6）司帐师事务所对算帐叙述进行审计；                                    基金合同   （7）讼师事务所对算帐叙述出具法律观念书；   （8）将基金算帐成果叙述中国证监会；   （9）公布基金算帐公告；   （10）对基金剩余财产进行分派。   （四） 算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金算帐经由中发生的系数合理用度， 算帐用度由基金算帐组优先从基金财产中支付。   （五） 基金财产算帐剩余钞票的分派   本基金在分级基金运作期内，如若本基金发生基金财产算帐的情形，则依据 基金财产算帐的分派有辩论，将基金财产算帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，将优先雀跃丰利 A 的本金及应计收益分 配，剩余部分（如有）由丰利 B 的基金份额抓有东说念主根据其抓有的基金份额比例 进行分派。   本基金根据《基金合同》的约定调动为上市怒放式基金（LOF）后，如若发 生基金财产算帐的情形，则依据基金财产算帐的分派有辩论，将基金财产算帐后的 一齐剩余钞票扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金 份额抓有东说念主抓有的各样基金份额比例进行分派。   （六） 基金财产算帐的公告   基金财产算帐组成立后 2 日内应就基金财产算帐组的成立在指定媒体上公 告；算帐经由中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐组作念出的算帐叙述 经具有证券、期货相干业务阅历的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意 见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产算帐小组应当将算帐叙述登载在 指定网站上，并将算帐叙述辅导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议处置款式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能处置的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当                                基金合同 事东说念主具有抑止力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统领。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的款式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、代销机构 的办公场面和营业场面查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复 印件，但内容应以《基金合同》原本为准。