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                         托管公约 天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）         托管公约 （由天弘丰利分级债券型证券投资基金转型而来）   基金管制东说念主：天弘基金管制有限公司 基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                                                                                                 托管公约                                                 目      录 一、基金托管公约当事东说念主 ······················································································2 二、基金托管公约的依据、方针和原则 ····································································4 三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查 ························································5 四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查 ································································13 五、基金财产的守护 ···························································································14 六、指示的发送、阐述及践诺 ···············································································17 七、交易及计帐交收安排 ·····················································································20 八、基金财富净值缱绻和司帐核算 ·········································································25 九、基金收益分拨 ······························································································31 十、基金信息深刻 ······························································································32 十一、基金用度 ·································································································35 十二、基金份额抓有东说念主名册的登记与守护 ································································37 十三、基金关系文献档案的保存 ············································································38 十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换 ···································································39 十五、谢绝步履 ·································································································42 十六、托管公约的变更、间隔与基金财产的计帐 ·······················································44 十七、失约包袱 ·································································································46 十八、争议处置方式 ···························································································47 十九、托管公约的遵守 ························································································48 二十、其他事项 ·································································································49                                   托管公约  鉴于天弘基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限 包袱公司，按照联系法律律例的章程具备担任基金管制东说念主的阅历和智商，拟召募 刊行天弘丰利分级债券型证券投资基金；  鉴于中国邮政储蓄银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存 续的银行，按照联系法律律例的章程具备担任基金托管东说念主的阅历和智商；  鉴于天弘基金管制有限公司拟担任天弘丰利分级债券型证券投资基金的基金 管制东说念主，中国邮政储蓄银行股份有限公司拟担任天弘丰利分级债券型证券投资基 金的基金托管东说念主；  为明确天弘丰利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”） 的基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的权力义务关系，特制订本托管公约；  除非另有约定，《天弘丰利分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 《基金合同》）中界说的术语在用于本托管公约时应具有调换的含义；若有屈膝 应以基金合同为准，并依其条目解释。                                         托管公约                 一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称呼：天弘基金管制有限公司   住所：天津自贸磨练区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层   邮政编码：300203   法定代表东说念主：韩歆毅   成立时辰：2004 年 11 月 8 日   批准拓荒机关及批准拓荒文号：中国证监会证监基金字2004164 号   组织形状：有限包袱公司   注册本钱：东说念主民币 5.143 亿元   存续时代：抓续经营   经营范围：基金管制业务；发起拓荒证券投资基金；从事中国证券监督管制 委员会批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所： 北京西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东说念主：张金良   成立时辰：2007 年 3 月 6 日   批准拓荒机关及批准拓荒文号：中国银监会银监复【2006】484 号   基金托管业务批准文号：证监许可【2009】673 号   组织形状：股份有限公司   注册资金：东说念主民币 923.84 亿元   存续时代：抓续经营   经营范围：给与公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；                                托管公约 提供信用证奇迹及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱奇迹；经中 国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。                                   托管公约           二、基金托管公约的依据、方针和原则   （一）缔结托管公约的依据   《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金 运作管制办法》       （以下简称《运作办法》）、                   《证券投资基金销售管制办法》                                （以下简 称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息深刻管制办法》（以下简称《信息 深刻办法》）、       《证券投资基金信息深刻内容与形状准则第 7 号〈托管公约的内容与 形状〉》、     《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制章程》、                             《天弘丰利分级债 券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）过甚他关系章程缔结。   （二）缔结托管公约的方针   本公约的方针是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的守护、投资 运作、净值缱绻、收益分拨、信息深刻及互相监督等联系事宜中的权力义务及职 责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管公约的原则   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、老诚信用、充分保护基金投资者合 法权益的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）解释   除非文义另有所指，本公约的通盘术语与基金合同的相应术语具有调换含义。   根据基金合同的约定，本基金基金合同成效后 3 年期已届满，天弘丰利分级 债券型证券投资基金调动为天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）后，故基金合同、 托管公约中的份额分级机制等联系内容均不再适用。                                   托管公约           三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。基金托管东说念主运用联系工夫系统，对基金骨子投资 是否合适《基金合同》对于证券取舍圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进 行核查。   本基金的投资对象是具有细致流动性的固定收益类金融用具，包括国内照章 刊行上市的国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、处所政府债券、 可调动债券（含分离交易可转债）、短期融资券、财富复古证券、债券回购、银 行进款以及法律、律例或监管机构允许基金投资的其它固定收益类金融用具过甚 繁衍用具（但需合适中国证监会的联系章程）。   本基金也可投资于非固定收益类金融用具。本基金不径直从二级商场买入股 票、权证等权益类财富，但不错参与股票（包含中小板、创业板过甚它经中国证 监会核准上市的股票）的新股申购、增发、可转债转股、所抓股票配售及派发、 权证行权所形成的股票，以及所抓股票派发和可分离债券分离所形成的权证等， 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他权益类金融用具（但需合适中国 证监会的联系章程）。因上述原因抓有的股票和权证等财富，本基金将在其可交 易之日起 90 个交易日内卖出。   如出现法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行 妥当门径后，不错将其纳入投资范围。   本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金财富的 80%，其中，投 资于信用债券的财富占基金固定收益类财富的比例不低于 40%，抓有现款或到期日 在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%,其中现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。本基金对股票等权益类财富的投资比例不朝上基金资 产的 20%。   本基金所指信用债券是指企业债、公司债、短期融资券、处所政府债券、商 业银行金融债、交易银行次级债、可调动债券（含分离交易可转债）、财富复古 证券等除国债、计谋性金融债和央行单子之外的、非国度信用的固定收益类金融 用具。   本基金管制东说念主自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适上                                     托管公约 述联系章程。   当法律律例或中国证监会的联系章程变更时，本基金在履行联系门径后可对 上述财富成就比例进行妥当调治，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   （二）基金托管东说念主根据关系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资、融券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督： 如期灵通基金）抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得朝上该上市公司可流 通股票的 15%；本基金管制东说念支配理的沿途投资组合抓有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得朝上该上市公司可流畅股票的 30%； 不得朝上该证券的 10%； 产净值的 40%； 的沿途基金抓有兼并权证的比例不朝上该权证的 10%。法律律例或中国证监会另有 章程的，投诚其章程； 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 财富复古证券鸿沟的 10%； 券，不得朝上其各样财富复古证券共计鸿沟的 10%； 所禀报的股票数目不得朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 抓一致；                                    托管公约 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管制东说念主之外的 要素以至基金不合适该比例落幕的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限财富的 投资；   《基金法》过甚他关系法律律例或监管部门取消上述落幕的，履行妥当门径 后，基金不受上述落幕。   如法律律例或监管部门取消上述落幕性章程，履行妥当门径后，本基金不受 上述章程的落幕。   除上述 6、11、12 情形之外，因证券商场波动、上市公司合并、基金鸿沟变 动等基金管制东说念主之外的要素以至本基金投资比例不合适上述各项章程的投资比 例，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内调治完毕。   （三）基金托管东说念主根据关系法律律例的章程及《基金合同》的约定对下述基 金投资谢绝步履进行监督。   根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，基金财产不得用于下列投资或 者行动：   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股推进、骨子 戒指东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当合适基金的投资经营和投资策略，革职基金份 额抓有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱践诺。联系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与深刻。紧要关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每中期对关联交易事项进行审查。                                  托管公约   如法律律例或监管部门取消上述谢绝性章程，本基金管制东说念主在履行妥当门径 后可不受上述章程的落幕。   （四）基金托管东说念主依据关系法律律例的章程和《基金合同》的约定对于基金 关联投资落幕进行监督。   根据法律律例关系基金谢绝从事的关联交易的章程，基金管制东说念主和基金托管 东说念主应预先互相提供与本机构有控股关系的推进或与本机构有其他紧要横蛮关系的 公司名单过甚更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的着实 性、齐全性、全面性。基金管制东说念主有包袱守护着实、齐全、全面的关联交易名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金管制东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托 管东说念主于 2 个责任日内进行回函阐述已知名单的变更。淌若基金托管东说念主在运作中严 格革职了监督经过，基金管制东说念主仍非法进行关联交易，并形成基金财富亏本的， 由基金管制东说念主承担包袱，基金托管东说念主不承担任何包袱。   若基金托管东说念主发现基金管制东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律律例 谢绝基金从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管制东说念主采选必要 纪律胁制该关联交易的发生，若基金托管东说念主采选必要纪律后仍无法胁制关联交易 发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会禀报。对于交易所场内已成交的非法关联 交易，基金托管东说念主应按联系法律律例和交易所法则的章程进行结算，同期向中国 证监会禀报。   （五）基金托管东说念主根据关系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主参与银行间债券商场进行监督。 东说念主参与银行间商场交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。   基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经庄重取舍的、本基金 适用的银行间债券商场交易敌手名单，并按照审慎的风险戒指原则在该名单中约 定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内回 函阐述收到该名单。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券市 场交易敌手名单进行交易。基金管制东说念主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名 单进行更新，如基金管制东说念主根据商场情况需要临时调治银行间债券商场交易敌手 名单，应向基金托管东说念主讲明情理，在与交易敌手发生交易前 2 个责任日内与基金 托管东说念主阐述，基金托管东说念主于 1 个责任日内向基金管制东说念主电话阐述，新名单自基金                                 托管公约 托管东说念主阐述当日成效。新名单成效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算 的交易，仍应按照公约进行结算。   淌若基金托管东说念主发现基金管制东说念主与不在名单内的银行间商场交易敌手进行交 易，应实时提醒基金管制东说念主取销交易，经提醒后基金管制东说念主仍践诺交易并形成基 金财富亏本的，基金托管东说念主不承担包袱，发生此种情形时，基金托管东说念主有权禀报 中国证监会。   基金管制东说念主负责对交易敌手的资信戒指和交易方式进行戒指，按银行间债券 商场的交易法则进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行 情况进行监督。如基金托管东说念主发现基金管制东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交 易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主取销交易，基金管制东说念主仍 不取销的，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇包袱，法律律例另有章程的 除外。因交易敌手不履行合同形成的基金财产的亏本，基金托管东说念主不承担包袱， 但有权禀报中国证监会，法律律例另有章程的除外。   基金管制东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中 约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行交易。淌若基金托管东说念主发现基金管 理东说念主莫得按照预先约定的故意于信用风险戒指的交易方式进行交易时，基金托管 东说念主应实时提醒基金管制东说念主与交易敌手再行笃定交易方式。基金管制东说念主经基金托管 东说念主实时提醒仍不再行笃定交易方式的，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇 包袱，法律律例另有章程的除外。   （六）基金托管东说念主根据关系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主取舍进款银行进行监督。   基金投资银行如期进款的，基金管制东说念主应根据法律律例的章程及《基金合同》 的约定，笃定合适条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金 托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否合适关系章程进行监督。   本基金投资银行进款应合适如下章程： 行进款业务账目及核算的着实、准确。 订书面公约，明确两边在联系公约签署、账户开设与管制、投资指示传达与践诺、                                   托管公约 资金划拨、账目查对、到期兑付、文献守护以及进款证实书的开立、传递、守护 等经过中的权力、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的 正当权益。 关公约、账户尊府、投资指示、进款证实书等关系文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等关系法律律例，以及国度关系账户管制、利率管制、支付结算等 的各项章程。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主在取舍进款银行时有违背关系法律律例的章程及 《基金合同》的约定的步履，应实时以书面形状示知基金管制东说念主在 10 个责任日内 矫正。基金管制东说念主对基金托管东说念主示知的非法事项未能在 10 个责任日内矫正的，基 金托管东说念主应禀报中国证监会。基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要非法步履，应立 即禀报中国证监会，同期示知基金管制东说念主在 10 个责任日内矫正或断绝结算，若基 金管制东说念主拒不践诺形成基金财产的亏本，基金托管东说念主不承担任何包袱。   （七）基金托管东说念主根据关系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资流畅受限证券进行监督。 限证券关系问题的示知》等关系法律律例矩程。 市公司证券刊行管制办法》规范的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分 等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券,不包括由于发布紧要讯息或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证 券。 戒指轨制、流动性风险戒指预案等礼貌轨制。基金管制东说念主应根据本基金的投资风 格和流动性的需要，合理戒指基金投资非公开刊行证券等流畅受限证券的比例， 并在风险戒指轨制中明确具体比例，幸免出现流动性风险。投资经过及风险戒指 轨制需经董事会授权，其中投资非公开刊行股票，基金管制东说念主董事会还应批准相 关流动性风险处置预案，一朝因投资非公开刊行股票出现流动性风险，由基金管 理东说念主承担该风险，具体章程依据联系法律律例践诺。上述礼貌轨制经董事融会过                                     托管公约 之后，基金管制东说念主应当将上述礼貌轨制以及董事会批准上述礼貌轨制的决议提交 给基金托管东说念主。 则，向基金托管东说念主提供合适法律律例要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行 证券主体的阅历讲解、刊行证券数目、订价依据、召募资金投向、承销商、刊行 期限、流畅受限期限，基金管制东说念支配理的基金拟认购的数目、价钱、占基金财富 净值的比例、划付账号、划付款项、划付时辰等。基金管制东说念主应保证上述信息的 着实、齐全，并至少于拟践诺投资指示的前两日将上述信息书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有充足的时辰进行审核。 和协助基金托管东说念主的监督和核查，并就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，如投 资运作步履违背联系章程的，基金管制东说念主应实时改正或挽救。对基金托管东说念主按照 律例要求需向中国证监会报送基金监督禀报的，基金管制东说念主应积极协作提供联系 数据尊府和轨制等。 联系投资额度和比例的情况进行监督。淌若基金托管东说念主莫得切实履行监督职责， 导致基金出现风险，基金托管东说念主应许担连带包袱。淌若基金托管东说念主切实履行了监 督职责，则不承担任何包袱。   （八）基金托管东说念主根据关系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金财富 净值缱绻、各样基金份额净值（包括本基金在分级基金运作期内的基金份额参考 净值）缱绻、丰利 A 的年收益率缱绻、丰利 A 与丰利 B 的份额配比、应收资金到 账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨决策、联系信息深刻、基金宣传推 介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。   淌若基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将子虚的功绩施展数据印制在宣 传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何包袱，并将在发现后立即禀报中国 证监会。   （九）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或骨子投资运作中 违背法律律例、       《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以书面形状示知基金管 理东说念主限期矫正。基金管制东说念主应积极协作和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管 理东说念主收到示知后应不才一责任日前实时查对并以书面形状给基金托管东说念主发出回                                 托管公约 函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，讲明非法原因及矫正期限，并保证在 规如期限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东说念主有权随时对示知县项进行 复查, 督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主示知的非法事项未能在上 述规如期限内矫正的，基金托管东说念主有权禀报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违背法律、行政律例和其他关系章程，或 者违背《基金合同》约定的，应当断绝践诺，立即示知基金管制东说念主，并实时向中 国证监会禀报。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易门径已经成效的指示违背法律、行政法 规和其他关系章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即示知基金管制东说念主， 并实时向中国证监会禀报。   （十）对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督禀报的事项， 基金管制东说念主应积极协作提供联统共据尊府和轨制等。   （十一）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要不法、非法步履，应实时禀报中 国证监会，同期示知基金管制东说念主限期矫正，并将矫正后果禀报中国证监会。基金 管制东说念主无正直情理，断绝、胁制对方根据本公约章程诈欺监督权，或采选拖延、 讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议申饬仍不改正 的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。   （十二）当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制 保护基金份额抓有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考 司帐师事务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额抓有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照联系法律律例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定财富处置和信息深刻等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时代的具体法则 依照联系法律律例的章程和基金合同的约定践诺。                                      托管公约         四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、实时、准 确复核基金管制东说念主缱绻的基金财富净值和各样基金份额净值（包括本基金在分级 基金运作期内的基金份额参考净值）、丰利 A 的年收益率、丰利 A 与丰利 B 的份额 配比、根据基金管制东说念主指示办理计帐交收且如遭遇问题应实时反馈、联系信息披 露和监督基金投资运作是否对非公开信息避开等步履。   基金管制东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主守护的基金财富进行核查。基金托 管东说念主应积极协作基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系尊府以供基金 管制东说念主核查托管财产的齐全性和着实性，在章程时辰内恢复基金管制东说念主并改正。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未践诺或无故延长践诺基金管制东说念主资金划拨指示、深刻基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本公约过甚他关系章程时，应实时以书面形状示知基 金托管东说念主限期矫正。基金托管东说念主收到示知后应不才一责任日前实时查对并以书面 形状给基金管制东说念主发出回函，讲明非法原因，并保证在规如期限内实时改正。在 上述规如期限内，基金管制东说念主有权随时对示知县项进行复查, 督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极协作基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系资 料以供基金管制东说念主核查托管财产的齐全性和着实性，在章程时辰内恢复基金管制 东说念主并改正等。基金管制东说念主有权要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的亏本。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法步履，应实时禀报中国证监会 和银行业监督管制机构，同期示知基金托管东说念主限期矫正，并将矫正后果禀报中国 证监会。基金托管东说念主无正直情理，断绝、胁制对方根据本公约章程诈欺监督权， 或采选拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主建议 申饬仍不改正的，基金管制东说念主应禀报中国证监会。                                  托管公约                五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 运用、刑事包袱、分拨基金的任何财产。淌若基金财产（包括什物证券）在基金托管 东说念主守护时代损坏、灭失的，应由基金托管东说念主承担补偿包袱。 与零丁。 公约的约定守护基金财产。 产，应由基金管制东说念主负责与关系当事东说念主笃定到账日历并示知基金托管东说念主，到账日 基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时示知并有义务协作基金管制东说念主 采选纪律进行催收。由此给基金财产形成亏本的，基金管制东说念主应负责向关系当事 东说念主追偿基金的亏本，基金托管东说念主对此不承担任何包袱。 管基金财产。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 任何东说念主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金份额， 归基金份额抓有东说念主通盘。基金召募期产生的利息以注册登记机构的记录为准。 额、基金份额抓有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等关系章程后，基金管制 东说念主应将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，基金托管 东说念主在收到资金当日出具联系讲解文献，基金管制东说念主在章程时辰内，礼聘具有从事 证券联系业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资禀报。出具的验资禀报由 参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。                                   托管公约 定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管制 据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主守护和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行动。 金财富的支付。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管制 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 付金账户，以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东说念主计帐工 作，基金管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限 包袱公司的章程践诺。 管制和运用由基金管制东说念主负责。 投资品种的投资业务，波及联系账户的开设、使用的，按关系章程开设、使用并 管制；若无联系章程，则基金托管东说念主应当比照并遵命上述对于账户开设、使用的 章程。                                   托管公约   （五）债券托管专户的开设和管制   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的关系章程，在中央国债登记结算有限包袱公司开立债券托管与结算账户 并报中国东说念主民银行备案，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管制东说念主和 基金托管东说念主同期代表基金签订宇宙银行间债券商场债券回购主公约，公约原本由 基金托管东说念主守护，公约副本由基金管制东说念主保存。基金管制东说念主负责肯求基金干涉全 国银行间同行拆借商场进行交易，由基金管制东说念主在中海外汇交易中心开设同行拆 借商场交易账户。   （六）其他账户的开立和管制 在基金管制东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按关系法则使 用并管制。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的守护   基金财产投资的关系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主 负责妥善守护，守护凭证由基金托管东说念主抓有，其中什物证券由基金托管东说念主存放于 托管银行的守护库，应与非本基金的其他什物证券分开守护；也可存入登记结算 机构的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示 办理。属于基金托管东说念主骨子有用戒指下的什物证券在基金托管东说念主守护时代的损坏、 灭失，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构 骨子有用戒指的证券不承担守护包袱。   （八）与基金财产关系的紧要合同的守护   由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金关系的紧要合同的原件分辩由基金管 理东说念主、基金托管东说念主守护，联系业务门径另有落幕除外。除公约另有章程外，基金 管制东说念主在代表基金签署与基金关系的紧要合同期应保证基金一方抓有两份以上的 原本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原本的原件。基金管制东说念主应 在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在 30 个责任 日内将原本投递基金托管东说念主处。紧要合同的守护期限为基金合同间隔后 15 年。对 于无法取得二份以上的原本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章 的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转化。                                   托管公约             六、指示的发送、阐述及践诺  基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过甚他款项收付指 令，基金托管东说念主践诺基金管制东说念主的投资指示、办理基金名下的资金来往等关系事 项。  （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 成效。 东说念主及联系操作主说念主员除外的任何东说念主泄漏。  （二）指示的内容 令、什物债券出入库指示以过甚他资金划拨指示等。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。  （三）指示的发送、阐述及践诺的时辰和门径  基金管制东说念主发送指示应选拔加密传真方式或其他基金管制东说念主和基金托管东说念主双 方书面共同阐述的方式。  基金管制东说念主应按照法律律例和基金合同的章程，在其正当的经营权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定门径发出的指示，基金管制东说念主不得否定其遵守。但淌若基金管制东说念主已经取销或 转变对交易指示发送东说念主员的授权，何况基金托管东说念主根据本公约阐述后，则对于此 后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管制东说念主不承 担包袱，授权已转变但未示知基金托管东说念主及未经基金托管东说念主阐述的情况除外。  指示发出后，基金管制东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主阐述。  基金管制东说念主应在交易完毕后将银行间同行商场债券交易成交单加盖章章后及                                     托管公约 时传真给基金托管东说念主，并电话阐述。淌若银行间簿记系统已经生成的交易需要取 消或间隔，基金管制东说念主应书面示知基金托管东说念主。   基金管制东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送 T+1 日划款指示并电话阐述。 如需下达 T+0 日划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出践诺指示所必需 的时辰，指示一般应在指定到账时点 2 个责任小时前发送，并电话阐述。T+0 交收 的划款指示发送截止时辰为当日 15：00。由于基金管制东说念主的原因形成指示传输不 实时、未能留出充足的划款时辰，以至资金未能实时到账所形成的亏本由基金管 理东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管制东说念主的指示，预先示知基金管制东说念主其名单， 并与基金管制东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考据关系内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时示知基金管 理东说念主。   基金托管东说念主对指示考据后，应实时办理。   基金管制东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有充足的资金余 额，对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎回、 分成资金等的划拨指示，基金托管东说念主可不予践诺，但应立即示知基金管制东说念主，由 基金管制东说念主审核、查明原因，出具书面文献阐述此交易指示无效。基金托管东说念主不 承担因未践诺该指示形成亏本的包袱。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管 东说念主对基金管制东说念主合适法律律例、基金合同和本公约的指示不得拖延或延长践诺。   （四）基金管制东说念主发送失实指示的情形和处理门径   基金管制东说念主发送失实指示的情形包括指示发送东说念主员无权或卓著权限发送指示 及交割信息失实，指示中毛病信息糊涂不清或不全等。   基金托管东说念主发现指示失实，有权断绝践诺，并实时指示基金管制东说念主改正后再 赐与践诺。如需取销指示，基金管制东说念主应出具书面讲明，并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝践诺指示的情形和处理门径   若基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违背法律、行政律例和其他关系章程， 或者违背《基金合同》约定的，应当断绝践诺，立即示知基金管制东说念主。   若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易门径已经成效的指示违背法律、行政                                 托管公约 律例和其他关系章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即示知基金管制东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示践诺的处理方法   基金托管东说念主由于未能践诺或失践诺诺基金管制东说念主指示以至本基金的利益受到 挫伤，应在发现后，实时采选纪律赐与弥补，给基金份额抓有东说念主形成亏本的，对 由此形成的径直经济亏本负补偿包袱。   （七）更换被授权东说念主员的门径   基金管制东说念主更换被授权东说念主、转变或间隔对被授权东说念主的授权，应当至少提前一 个责任日示知基金托管东说念主，同期基金管制东说念主向基金托管东说念主提供新的被授权东说念主的姓 名、权限、预留印鉴和署名样本。基金托管东说念主在收到授权变更示知原件后通过电 话向基金管制东说念主阐述，授权文献即成效。被授权东说念主变更示知成效前，基金托管东说念主 仍应按原约定践诺指示，基金管制东说念主不得否定其遵守。   基金托管东说念主更换接受基金管制东说念主指示的东说念主员，应提前书面示知基金管制东说念主。   （八）其他事项 否与预留的授权文献内容相符进行检查，如发现问题，应实时禀报基金管制东说念主。   淌若基金管制东说念主已经取销或转变对指示发送东说念主员的授权，何况已示知基金托 管东说念主并经基金托管东说念主电话阐述，则对于在变更示知的启用日历后该指示发送东说念主员 无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管制东说念主不承担包袱。 偿包袱。                                   托管公约             七、交易及计帐交收安排   （一）取舍代理证券买卖的证券经营机构   基金管制东说念主应假想取舍代理证券买卖的证券经营机构的圭臬和门径。基金管 理东说念主负责取舍代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其单元算作基金的专用 交易单元。   基金管制东说念主和被选中的证券经营机构签订奉求公约，由基金管制东说念主提前示知 基金托管东说念主，并将被选中证券经营机构提供的《基金用户交易单元变更肯求书》 实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主肯求接收结算数据。交易单元保证金由被 选中的证券经营机构拜托。基金管制东说念主应根据关系章程，在基金的中期禀报和年 度禀报中将所选证券经营机构的关系情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的 成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与深刻，并将该等情况及基金专用单元号、 佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面形状示知基金托管东说念主。   基金托管东说念主应存眷本基金的交易单元情况，发现不对理风物，可能影响基金 份额抓有东说念主的利益时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主并向中国证监会禀报。   因联系法律律例或交易法则的修改带来的变化以届时有用的法律律例和联系 交易法则为准。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金管制办法》，在每月前 3 个 责任日内，中国证券登记结算公司对结算参与东说念主的最低结算备付金名额进行再行 核算、调治。基金托管东说念主在中国证券登记结算公司调治最低结算备付金当日，在 资金调治表中反应调治后的最低备付金。基金管制东说念主应预留最低备付金，并根据 中国证券登记结算公司笃定的骨子下月最低备付金数据为依据安排资金运作，调 整所需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金管制东说念主的交易划款指示具体办理。   淌若因为基金托管东说念主自己原因在计帐上形成基金财富的亏本，应由基金托管 东说念主负责补偿基金的亏本；淌若由于基金管制东说念主违背法律律例、交易法则的章程进                                      托管公约 行超买、超卖等原因形成基金投资计帐繁难和风险，基金托管东说念主发现后应立即通 知基金管制东说念主，由基金管制东说念主负责处置，由此给基金形成的亏本由基金管制东说念主承 担。   基金管制东说念主应采选合理纪律，确保在 T+1 日上昼 9:00 前有充足的资金头寸用 于当日中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。   上海证券交易所非担保交收应确保 T+1 日交收完毕。   基金管制东说念主应保证基金托管东说念主在践诺基金管制东说念主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户上有充足的资金。  场社交易用于交收的资金头寸不实时，基金托管东说念主有权断绝基金管制东说念主发送的 划款指示。  对于场内交易的资金计帐交收，若基金管制东说念主未能按时补足结算资金的，基金 托管东说念主不错按以下方式处理：  （1）基金管制东说念主应于 T+1 日 12：00 前向基金托管东说念主书面指定其证券账户内相 当于应付未付金额的证券算作交收践约担保物。基金管制东说念主未能指定的，基金托 管东说念主有权自行笃定联系证券算作交收践约担保物。基金托管东说念主可向结算公司肯求， 由其协助将联系交收践约担保物赐与冻结；  （2）针对基金管制东说念主 T+1 日应付未付资金部分，基金托管东说念主将赐与临时垫付， 基金管制东说念主应当按结算备付金进款利率向基金托管东说念主支付垫付资金的利息，按结 算公司失约金计收圭臬向基金托管东说念主支付失约金；  （3）对于基金托管东说念主临时垫付的资金，基金管制东说念主应于 T+2 日赐与补足。基金 管制东说念主在章程时辰内补足相应资金的，基金托管东说念主肯求撤销春联系证券的冻结； 不然，基金托管东说念主可采选法律诉讼等纪律，由此产生的诉讼用度、证券处置用度、 损益和其他法律包袱均由基金管制东说念主承担。   在资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主在平素业务受理渠说念和 指示章程的合理时辰内发送的合适法律律例、基金合同的指示不得拖延或断绝执 行。如由于基金托管东说念主的原因导致基金财产无法按时支付证券计帐款，由此形成 的亏本由基金托管东说念主承担，但银行托管专户余额不及或基金托管东说念主如遭遇不可抗 力的情况除外。   （1）交易记录的查对                                    托管公约   基金管制东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记录的查对。逐日对外深刻净值之前， 必须保证今日通盘骨子交易记录与基金司帐账簿上的交易记录齐备一致。淌若实 际交易记录与司帐账簿记录不一致，形成基金司帐核算不齐全或不着实，由此给 基金形成的亏本由包袱方承担。   （2）资金账方针查对   资金账目由基金管制东说念主和基金托管东说念主按日核实，账实相符。   （3）证券账方针查对   基金管制东说念主和基金托管东说念主每交易日完毕后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金管制东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物券账目。   基金托管东说念主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易完毕后证券 账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的记录一致。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 基金托管东说念主。基金管制东说念主应付传递的申购、赎回、调动灵通式基金的数据着实性 负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金管制东说念主 指示实时划付赎回及转出款项。 金托管东说念主发送前一灵通日上述关统共据，并保证联统共据的准确、齐全。 子数据和盖章成效的纸制计帐汇总表），如因各式原因，该系统无法平素发送，双 方可协商处置处理方式。基金管制东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关系 章程保存。 管制东说念主负责并保证上述事宜按时进行。   为闲暇申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资金计帐的专 用账户，该账户由注册登记机构管制。 笃定到账日历并示知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托                                        托管公约 管东说念主应实时示知基金管制东说念主采选纪律进行催收，由此给基金形成亏本的，基金管 理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的亏本。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有充足的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；淌若基金托管东说念主未能按时拨付联系款项的，包袱由基金托管东说念主承担。 因基金银行账户莫得充足的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付，如系基金管制 东说念主的原因形成，包袱由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金银行账户需两边按约定方式对账外，资金划出、赎回和 分成资金划拨时，基金管制东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的形状、内容、发送、接收和阐述方式等除与投资指示调换外，其 他部分另行章程。   （四）申购资金 者申购基金的份额，基金管制东说念主将计帐阐述的有用数据和资金数据汇总传输给基 金托管东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主据此进行申购的基金司帐处理。 的营业机构开立的基金银行账户，基金托管东说念主与基金管制东说念主查对申购款是否到账， 并对申购资金进行账务处理。如款项弗成按时到账，由基金管制东说念主负责处理。   （五）赎回资金 者赎回基金的金额，基金管制东说念主将 T 日赎回阐述数据汇总传输给基金托管东说念主，基 金管制东说念主和基金托管东说念主据此进行赎回的基金司帐处理。 下，基金托管东说念主将赎回及转出资金（含剔出归基金财富部分的赎回费）于 T+3 日 下昼 13：00 前划往本基金在中国证券登记结算有限包袱公司开立的灵通式基金结 算备付金账户。独特情况时，两边协商处理。划款当日基金管制东说念主和基金托管东说念主 对赎回资金进行账务处理。   （六）基金调动                                   托管公约 函告基金托管东说念主并就联系的资金计帐和数据传递的时辰、门径及托管公约当事东说念主 承担的权责事宜进行商谈。   （七）基金现款分成 案并在指定序论上公告。 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （八）基金融资、融券   如本基金按国度关系章程进行融资、融券时，基金托管东说念主应为基金融资、融 券提供必要的协助。                                       托管公约            八、基金财富净值缱绻和司帐核算   （一）基金财富净值的缱绻及复核门径   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的金额。   本基金在分级基金运作期内，基金管制东说念主将按照《基金合同》约定分辩缱绻 基金份额净值、丰利 A 和丰利 B 的基金份额净值或基金份额参考净值。   本基金根据《基金合同》的约定调动为上市灵通式基金（LOF）后，基金份额 净值是指基金财富净值除以该类基金份额总额。各样基金份额净值的缱绻，均精 确到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。国度 另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主每责任日缱绻基金财富净值及各样基金份额净值（包括本基金在 分级基金运作期内的基金份额参考净值），经基金托管东说念主复核无误后，按章程公告。   基金管制东说念主每责任日对基金财富进行估值后，将各样基金份额净值（包括本 基金在分级基金运作期内的基金份额参考净值）后果发送基金托管东说念主，经基金托 管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。 东说念主承担。本基金的基金司帐包袱方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关系的 司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致敬见的，按 照基金管制东说念主对基金财富净值的缱绻后果对外赐与公布。   （二）基金财富估值方法和独特情形的处理   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等财富和欠债。  （1）股票估值方法 但最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，以最近交易日的收盘价估值；估值 日无交易，且最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，将参考访佛投资品种的 现行市价及紧要变化要素，调治最近交易日收盘价，笃定公允价值进行估值。如                                             托管公约 有充足笔据标明最近交易日收盘价弗成着实地反应公允价值的，应付最近交易日 的收盘价进行调治，笃定公允价值进行估值。   ①初次刊行的股票，选拔估值工夫笃定公允价值进行估值，在估值工夫难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ②初次公开刊行有明确锁如期的股票，兼并股票在交易所上市后，按估值日 其所在证券交易所上市的兼并股票以第 1）条笃定的估值价钱进行估值。   ③送股、转增股、配股和公开增发新股等方式刊行的股票，按估值日该上市 公司在证券交易所挂牌的兼并流畅股票以第 1）条笃定的估值价钱进行估值。   ④非公开刊行有明确锁如期的股票按如下方法进行估值：   A、估值日在证券交易所上市交易的兼并股票以第 1）条笃定的估值价钱低于 非公开刊行股票的运转取得成本时，应选拔在证券交易所上市交易的兼并股票以 第 1）条笃定的估值价钱算作估值日该非公开刊行股票的价值；   B、估值日在证券交易所上市交易的兼并股票以第 1）条笃定的估值价钱高于 非公开刊行股票的运转取得成本时，应按下列公式笃定估值日该非公开刊行股票 的价值：   FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl （FV 为估值日该非公开刊行股票的价值；C 为该非 公开刊行股票的运转取得成本（因权益业务导致商场价钱除权时，应于除权日对 其运转取得的成本作相应调治）；P 为估值日在证券交易所上市交易的兼并股票的 市价；Dl 为该非公开刊行股票锁如期所含的交易所的交易天数；Dr 为估值日剩余 锁如期，即估值日至锁如期收时局含的交易所的交易天数，不含估值日今日）。   （2）债券估值方法 估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，以最近交易日的 收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，将参 考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，调治最近交易日收盘价，笃定公允 价值进行估值。如有充足笔据标明最近交易日收盘价弗成着实地反应公允价值的， 应付最近交易日的收盘价进行调治，笃定公允价值进行估值。                                托管公约 债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日无交易的，但最 近交易日后经济环境未发生紧要变化的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最 近交易日债券应收利息后的净价进行估值；估值日无交易，且最近交易日后经济 环境发生了紧要变化的，将参考访佛投资品种的现行市价（净价）及紧要变化因 素，调治最近交易日收盘价（净价），笃定公允价值进行估值。如有充足笔据表 明最近交易日收盘价（净价）弗成着实地反应公允价值的，应付最近交易日的收 盘价（净价）进行调治，笃定公允价值进行估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 洽商商场成交价、商场报价、流动性及收益率弧线等要素笃定其公允价值进行估 值。  （3）其他财富的估值方法  其他财富按国度关系章程进行估值。  （4）在职何情况下，基金管制东说念主如选拔上述估值方法对基金财产进行估值， 均应被觉得选拔了妥当的估值方法。可是，如基金管制东说念主觉得上述估值方法对基 金财产进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管制东说念主在笼统洽商商场各要素 的基础上，可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。  （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管制东说念主不错在履行妥当程 序后选拔舞动订价机制，以确保基金估值的公说念性。  基金管制东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、 门径以及联系法律律例的章程或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，发现方 应实时示知对方，以约定的方法、门径和联系法律律例的章程进行估值，以爱戴 基金份额抓有东说念主的利益。  根据《基金法》，本基金的基金司帐包袱方由基金管制东说念主担任。因此，就与 本基金关系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一 致的见识，基金管制东说念主有权按照其对基金净值的缱绻后果对外赐与公布。                                    托管公约   基金管制东说念主、基金托管东说念主按第八条第（二）项第 2 条第（4）款进行估值时， 所形成的谬误不算作基金净值失实处理。   由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据失实，基 金管制东说念主和基金托管东说念主固然已经采选必要、妥当、合理的纪律进行检查，但未能 发现失实的，由此形成的基金财产估值失实，基金管制东说念主和基金托管东说念主不错免除 补偿包袱。但基金管制东说念主应当积极采选必要的纪律排斥由此形成的影响。   （三）估值失实的处理方式 当、合理的纪律确保基金财产估值的准确性、实时性。当估值或基金份额净值计 价出现失实时，基金管制东说念主应当立即赐与矫正，并采选合理的纪律防患亏本进一 步扩大；当计价失实达到或朝上该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应通报 基金托管东说念主，并禀报中国证监会；计价失实达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应通报基金托管东说念主，按基金合同的章程进行公告，并报中国证监会备案。   当基金份额净值缱绻裂缝给基金和基金份额抓有东说念主形成亏本需要进行补偿 时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据骨子情况界定两边承担的包袱，经阐述后按 以下条目进行补偿：   （1）本基金的基金司帐包袱方由基金管制东说念主担任。与本基金关系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分讨论后，尚弗成达成一致时，按基金司帐包袱方的建 议践诺，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的亏本，由基金管制东说念主领先负责赔付， 基金管制东说念主有权向第三方包袱东说念主追偿。   （2）若基金管制东说念主缱绻的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，而 且基金托管东说念主未对缱绻过程建议疑义或要求基金管制东说念主书面讲明，基金份额净值 出错且形成基金份额抓有东说念主亏本的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付 补偿金，就骨子向投资者或基金支付的补偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主各自 承担相应的包袱。   （3）如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的缱绻后果，固然屡次再行 缱绻和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以 基金管制东说念主的缱绻后果对外公布，在基金托管东说念主建议了正确的复核见识但基金管                                   托管公约 理东说念主未接纳的前提下，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的亏本，由基金管制东说念主 负责赔付。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 产价值时； 一致的，基金管制东说念主应当暂停估值； 金份额抓有东说念主的利益，已决定延长估值时； 估基金财富时；   （五）基金司帐轨制   按国度关系部门章程的司帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报。基金管制东说念主独赶紧 树立、记录和守护本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金财富净值的缱绻和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与禀报的编制和复核   基金管制东说念主应当实时编制并对外提供着实、齐全的基金财务司帐禀报。月度 报表的编制，基金管制东说念主应于每月晦了后 5 责任日内完成；基金合同成效后，基 金招募讲明书的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个责任日内，更新基 金招募讲明书并登载在指定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金 管制东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募讲明 书。季度禀报应在每个季度完毕之日起 15 个责任日内赐与公告；中期禀报在司帐 年度半年终了后两个月内赐与公告；年度禀报在司帐年度完毕后三个月内赐与公                                   托管公约 告。基金年度禀报的财务司帐禀报应当经过审计。基金合同成效不及 2 个月的， 基金管制东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。   基金管制东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核后果书面示知基金管制东说念主。基 金管制东说念主在季度禀报完成当日，将关系禀报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 5 个责任日内完成复核，并将复核后果书面示知基金管制东说念主。基金管 理东说念主在中期禀报完成当日，将关系禀报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 20 日内完成复核，并将复核后果书面示知基金管制东说念主。基金管制东说念主在年度 禀报完成当日，将关系禀报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内 完成复核，并将复核后果书面示知基金管制东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的 上述文献来往均以加密传的确方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基 金管制东说念主提供的禀报上加盖托管业务部门专用章或者出具加盖托管业务专用章的 复核见识书，两边各自留存一份。淌若基金管制东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布 公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。   （八）基金管制东说念主应每周向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和 编制后果。                                     托管公约                九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则   （1）本基金在分级基金运作期内不进行收益分拨；   （2）法律律例或监管机关另有章程的，从其章程。   （1）在合适关系基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为 6 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%；   （2）本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资。   场外转入或申购的各样基金份额，投资者可取舍现款红利或将现款红利按除 权日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额 抓有东说念主可对 E 类、C 类、F 类基金份额分辩取舍不同的分成方式；若投资者不取舍， 默许的收益分拨方式是现款分成；投资者在不同销售机构的不同交易账户可取舍 不同的分成方式，如投资者在某一销售机构交易账户不取舍收益分拨方式，则按 默许的收益分拨方式处理；   场内转入、申购和上市交易的 E 类基金份额的分成方式为现款分成，投资者 弗成取舍其他的分成方式，具体收益分拨门径等关系事项革职深圳证券交易所及 中国证券登记结算有限包袱公司的联系章程；   （3）基金收益分拨后各样基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分拨基准 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；   （4）本基金各样基金份额在用度收取上不同，其对应的可分拨收益可能有所 不同，基金管制东说念主可对各样别基金份额分辩制定收益分拨决策，本基金兼并类别 的每一基金份额享有同均分拨权；   （5）法律律例或监管机关另有章程的，从其章程。   （二）基金收益分拨的时辰和门径   本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟订、基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定 序论公告。基金收益分拨决策公告后（依据具体决策的章程），基金管制东说念主就支付 的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管制东说念主的指示实时 进行分成资金的划付。                                    托管公约                十、基金信息深刻   （一）避开义务   基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律律例、                    《基金合同》的关系章程进行信息披 露，拟公开深刻的信息在公开深刻之前应予避开。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息深刻办法》过甚他关系章程进行信息深刻外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对 基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予避开。   基金管制东说念主和基金托管东说念主除了为正当履行法律律例、                         《基金合同》及本公约规 定的义务所必要之外，不得为其他方针使用、利用其所瞻念察的基金的避开信息， 何况应当将避开信息落幕在为履行前述义务而需要了解该避开信息的职员范围之 内。可是，如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违背避开义务： 证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息深刻或公开。   （二）信息深刻的内容   基金的信息深刻主要包括基金招募讲明书、基金居品尊府纲目、基金合同、 托管公约、基金份额发售公告、基金合同成效公告、基金净值信息（包括本基金 在分级基金运作期内的基金份额参考净值）、基金份额申购、赎回价钱、基金如期 禀报（包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报）、临时禀报、丰利 A 的 年收益率、丰利 A 与丰利 B 的份额配比、贯通禀报、基金份额抓有东说念主大会决议、 实施侧袋机制时代的信息深刻、中国证监会章程的其他信息。基金年报中的财务 禀报需经具有从事证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所审计后，方可深刻。   基金托管东说念主应当按照联系法律、行政律例、中国证监会的章程和基金合同的 约定，对基金管制东说念主编制的各样基金份额净值、各样基金份额累计净值（包括本 基金在分级基金运作期内的基金份额参考净值）、基金份额申购赎回价钱、丰利 A 的年收益率、丰利 A 与丰利 B 的份额配比、基金功绩施展数据、基金如期禀报、 更新的招募讲明书等公开深刻的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主 进行书面或电子阐述。   （三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息深刻中的职责和信息深刻门径                                   托管公约   基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息深刻过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为 宗旨，老诚信用，严守高明。基金管制东说念主负责办理与基金关系的信息深刻事宜， 对于本章第（二）条章程的应由基金托管东说念主复核的事项，应经基金托管东说念主复核无 误后，由基金管制东说念主赐与公布。   基金管制东说念主应当在中国证监会章程的时辰内，将应予深刻的基金信息通过中 国证监会指定的宇宙性报刊及指定的互联网网站等序论深刻。根据法律律例应由 基金托管东说念主公开深刻的信息，基金托管东说念主将通过中国证监会指定的宇宙性报刊及 指定的互联网网站等序论公开深刻。   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的关系章程出具基金托管情况禀报。 基金托管东说念主禀报讲明该半年度/年度基金托管东说念主和基金管制东说念主履行《基金合同》的 情况，是基金中期禀报和年度禀报的构成部分。   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长深刻基金信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （3）占基金十分比例的投资品种的估值出现紧要转换，而基金管制东说念主为保障 基金份额抓有东说念主的利益，已决定延长估值；   （4）出现基金管制东说念主觉得属于会导致基金管制东说念主弗成出售或评估基金财富的 进军事故的任何情况；   （5）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协 商一致暂停估值；   （6）法律律例、基金合同或中国证监会章程的情况。   按关系章程须经基金托管东说念主复核的信息深刻文献，由基金管制东说念主草拟，并经 基金托管东说念主复核后由基金管制东说念主公告。发生《基金合同》中章程需要深刻的事项 时，按《基金合同》章程公布。   照章必须深刻的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 礼貌程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时辰赢得上述文献 的复制件或复印件。基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容              托管公约 齐备一致。                                     托管公约                十一、基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   基金管制费按基金财富净值的 0.30%年费率计提。   在常常情况下，基金管制费按前一日基金财富净值的 0.30%年费率计提。缱绻 方法如下：   H＝E×年管制费率÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金财富净值   基金管制费自基金合同成效之日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月 支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金管制费划付指示，基金托管东说念主复核无 误后于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金财富净值的 0.10%年费率计提。   在常常情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.10%年费率计提。缱绻 方法如下：   H＝E×年托管费率÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费自基金合同成效之日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月 支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核无 误后于次月首日起 3 个责任日内从基金财富中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （三）基金销售奇迹费的计提比例和计提方法   基金销售奇迹用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额抓有 东说念主奇迹费等。   （1）本基金 C 类基金份额的基金销售奇迹费按前一日 C 类基金份额的基金资 产净值的 0.30%年费率计提。基金销售奇迹费费的缱绻方法如下：   H＝E×年销售奇迹费率÷夙昔天数                                     托管公约   H 为逐日应计提的基金销售奇迹费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   （2）本基金 F 类基金份额的基金销售奇迹费按前一日 F 类基金份额的基金资 产净值的 0.35%年费率计提。基金销售奇迹费费的缱绻方法如下：   H＝F×0.35%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金销售奇迹费   E 为 F 类基金份额前一日的基金财富净值   基金销售奇迹费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管制 东说念主向基金托管东说念主发送基金销售奇迹费划付指示，基金托管东说念主复核无误后于次月首 日起 3 个责任日内从基金财富中一次性支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （四）基金合同成效以后的与基金联系的信息深刻用度、基金份额抓有东说念主大 会用度、基金合同成效以后的与基金联系的司帐师费和讼师费、基金银行汇划费 用以及按照国度关系章程不错列入的其他用度由基金管制东说念主和基金托管东说念主根据有 关律例及相应公约的章程，列入或摊入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的款式   基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未齐备履行义务导致的用度开销或基金 财产的亏本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基 金合同成效之前的讼师费、司帐师费和信息深刻用度等不得从基金财产中列支。   （六）用度调治   基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调治基金管制费 率、基金托管费率、基金销售费率等联系费率。   基金管制东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定序论上公告。   （七）非法处理方式   基金托管东说念主发现基金管制东说念主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》过甚 他关系章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管制东说念主赐与讲明解 释，如基金管制东说念主无正直情理，基金托管东说念主可断绝支付。                                          托管公约          十二、基金份额抓有东说念主名册的登记与守护   本基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主须分辩妥善守护的基金份额抓有东说念主名册， 包括基金合同成效日、基金合同间隔日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、丰利 A 的灵通日、丰利 B 闭塞期届满日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主 名册。基金份额抓有东说念主名册的内容至少应包括抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金管制东说念主审核并提交基金托 管东说念主守护。基金托管东说念主有权要求基金管制东说念主提供落拓一个交易日或沿途交易日的 基金份额抓有东说念主名册，基金管制东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管制东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额抓有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 基金合同间隔日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日丰利 A 的灵通日、丰利 B 闭塞 期届满日等波及到基金毛病事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发寿辰后十个工 作日内提交。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应妥善守护基金份额抓有东说念主名册，保存期限为 15 年。 基金托管东说念主不得将所守护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应遵命避开义务。若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善守护 基金份额抓有东说念主名册，应按关系律例矩程各自承担相应的包袱。                                   托管公约             十三、基金关系文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行动的记录、账册、报表和其他联系资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系尊府。 基金管制东说念主和基金托管东说念主王人应当按章程的期限守护。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立   基金管制东说念主代表基金签署与基金联系的紧要合同文本后，应实时以加密方式 将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在十个责任日内将合同文本原本投递基金托管 东说念主处。   （三）变更与协助   若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主接收相应文献。   （四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐全保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和毛病合同等，承担避开义务并保存至少 15 年以上。                                   托管公约         十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管制东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金管制东说念主职责间隔：   （1）被照章取消基金管制阅历；   （2）照章终结、照章被取销或被照章宣告停业；   （3）被基金份额抓有东说念主大会解任；   （4）法律律例和《基金合同》章程的其他情形。   更换基金管制东说念主必须依照如下门径进行：   （1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计抓有代表 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提名；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会对更换基金管制东说念主形成决议；   （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金管制东说念主；   （4）核准并公告：上述基金份额抓有东说念主大会决议自通过之日起 5 日内，由大 会召集东说念主报中国证监会核准，经中国证监会核准成效后方可践诺。基金托管东说念主在 中国证监会核准后按《信息深刻办法》等关系章程在指定序论上公告。   （5）嘱咐：原基金管制东说念主职责间隔的，应当妥善守护基金管制业务尊府，及 时办理基金管制业务的移交手续，新基金管制东说念主或者临时基金管制东说念主应当实时接 收。新任基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值。   （6）审计并公告：原基金管制东说念主职责间隔的，应当按照章程礼聘司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案。   （7）基金称呼变更：基金管制东说念主更换后，本基金应替换或删除基金称呼中与 原基金管制东说念主关系的称呼或商号字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金托管东说念主职责间隔：   （1）被照章取消基金托管阅历；                                   托管公约   （2）照章终结、照章被取销或被照章宣告停业；   （3）被基金份额抓有东说念主大会解任；   （4）法律律例和基金合同章程的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或共计抓有代表 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提名。   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会对更换基金托管东说念主形成决议。   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东说念主；   （4）核准并公告：上述更换基金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议自通过之 日起 5 日内，由大会召集东说念主报中国证监会核准，经中国证监会核准成效后按《信 息深刻办法》等关系章程在指定序论上公告；   （5）嘱咐：原基金托管东说念主职责间隔的，应当妥善守护基金财产和基金托管业 务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主应与基金管制东说念主查对基金财富总值和 净值；   （6）审计并公告：原基金托管东说念主职责间隔的，应当按照章程礼聘司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案。   （1）提名：淌若基金管制东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或共计抓有代表   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会对同期更换基金管制东说念主和基金托管东说念主形成决 议；   （3）临时基金管制东说念主和临时基金托管东说念主：新任基金管制东说念主和新任基金托管东说念主 产生之前，由中国证监会指定临时基金管制东说念主和临时基金托管东说念主；   （4）核准并公告：上述基金份额抓有东说念主大会决议自通过之日起 5 日内，由大 会召集东说念主报中国证监会核准。新任基金管制东说念主和新任基金托管东说念主在赢得中国证监 会核准后应按《信息深刻办法》等关系章程在在指定序论上联结公告。   （5）嘱咐：原基金管制东说念主职责间隔的，应当妥善守护基金管制业务尊府，及 时办理基金管制业务的移交手续，新基金管制东说念主或者临时基金管制东说念主应当实时接                                托管公约 收。原基金托管东说念主职责间隔的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务尊府，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主 应当实时接收。新任基金管制东说念主与新任基金托管东说念主查对基金财富总值和净值。  （6）审计并公告：原基金管制东说念主和原基金托管东说念主职责间隔的，应当按照章程 礼聘司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证 监会备案。  （7）基金称呼变更：基金管制东说念主更换后，本基金应替换或删除基金称呼中与 原基金管制东说念主关系的称呼或商号字样。  （三）新基金管制东说念主接受基金管制或新基金托管东说念主接受基金财产和基金托管 业务前，原基金管制东说念主或基金托管东说念主应不时履行联系职责，并保证不对基金份额 抓有东说念主的利益形成挫伤。                                托管公约                十五、谢绝步履  托管公约当事东说念主谢绝从事的步履，包括但不限于：  （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。  （二）基金管制东说念主不公说念地对待其管制的不同基金财产。基金托管东说念主不公说念 地对待其托管的不同基金财产。  （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三 东说念主牟取利益。  （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主非法承诺收益或者承担损 失。  （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金经营过程中任何尚未按法律 律例矩程的方式公开深刻的信息。  （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不零丁, 其高等管制东说念主员 和其他从业东说念主员互相兼职。  （八）基金托管东说念主暗地动用或刑事包袱基金财富，根据基金管制东说念主的正当指示、 基金合同或托管公约的章程进行刑事包袱的除外。  （九）基金财产用于下列投资或者行动：  基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股推进、骨子 戒指东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当合适基金的投资经营和投资策略，革职基金份                                托管公约 额抓有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱践诺。联系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与深刻。紧要关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。  法律律例和监管部门取消上述谢绝性章程的，则本基金不受上述联系落幕。  （十）法律律例和《基金合同》谢绝的其他步履，以及依照法律、行政律例 关系章程，由中国证监会章程谢绝基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。                                   托管公约       十六、托管公约的变更、间隔与基金财产的计帐  （一）托管公约的变更门径  本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会 备案。  （二）基金托管公约间隔的情形  （三）基金财产的计帐 产进行计帐。   （1）自《基金合同》间隔之日起 30 个责任日内由基金管制东说念主组织成立基金 财产计帐组，在基金财产计帐组经受基金财产之前，基金管制东说念主和基金托管东说念主应 按照《基金合同》和托管公约的章程不时履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产计帐构成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构、 具有从事证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员构成。基金财产计帐组不错聘用必要的责任主说念主员。   （3）基金财产计帐组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。基金 财产计帐组不错照章进行必要的民事行动。  （1）基金合同间隔后，由基金财产计帐组统已经受基金财产；   （2）基金财产计帐组根据基金财产的情况笃定计帐期限；   （3）基金财产计帐组对基金财产进行清理和阐述；   （4）对基金财产进行评估和变现；   （5）基金计帐组作念出计帐禀报；   （6）司帐师事务所对计帐禀报进行审计；                                     托管公约   （7）讼师事务所对计帐禀报出具法律见识书；   （8）将基金计帐后果禀报中国证监会；   （9）公布基金计帐公告；   （10）对基金剩余财产进行分拨。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金计帐组优先从基金财产中支付。   （1）本基金在分级基金运作期内计帐时的基金计帐财产分拨   本基金在分级基金运作期内，淌若本基金发生基金财产计帐的情形，则依据 基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余财富扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，将优先闲暇丰利 A 的本金及应计收益分 配，剩余部分（如有）由丰利 B 的基金份额抓有东说念主根据其抓有的基金份额比例进 行分拨。   （2）本基金调动为上市灵通式基金（LOF）后的基金计帐财产分拨   本基金根据《基金合同》的约定调动为上市灵通式基金（LOF）后，淌若发生 基金财产计帐的情形，则依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全 部剩余财富扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份 额抓有东说念主抓有的各样基金份额比例进行分拨。   基金财产计帐构成立后 2 日内应就基金财产计帐组的成立在指定序论上公 告；计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐组作念出的计帐禀报经 具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律见识书 后，报中国证监会备案并公告；基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在指定网 站上，并将计帐禀报指示性公告登载在指定报刊上。                                 托管公约                 十七、失约包袱   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不合适约定的， 应当承担失约包袱。   （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 或者《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成挫伤 的，应当分辩对各自的步履照章承担补偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金 份额抓有东说念主形成挫伤的，应当承担连带补偿包袱。   （三）当事东说念主失约，给另一方当事东说念主形成亏本的，应就径直亏本进行补偿； 给基金财富形成亏本的，应就径直亏本进行补偿，另一方当事东说念主有权力及义务代 表基金向失约方追偿。如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为或不算作而形成的亏本等； 径直亏本或潜在亏本等。   （四）当事东说念主失约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采选必要的纪律， 奋发防患亏本的扩大；莫得采选妥当纪律以至亏本扩大的，不得就扩大的亏本要 求补偿。守约方因防患亏本扩大而开销的合理用度由失约方承担。   （五）失约步履虽已发生，但本托管公约大约不时履行的，在最大限制地保 护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当不时履行本公约。 若基金管制东说念主或基金托管东说念主因履行本公约而被告状，另一方应提供合理的必要支 抓。   （六）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可戒指的要素导致业务出现裂缝，基 金管制东说念主和基金托管东说念主固然已经采选必要、妥当、合理的纪律进行检查，可是未 能发现失实的，由此形成基金财产或投资东说念主亏本，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除 补偿包袱。可是基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的纪律排斥由此形成的 影响。                                托管公约             十八、争议处置方式  因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一处置，协商、 统一弗成处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有控制力。  争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自不时 诚挚、勤奋、尽职地履行《基金合同》和本托管公约章程的义务，爱戴基金份额 抓有东说念主的正当权益。   本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。                                托管公约             十九、托管公约的遵守  两边对托管公约的遵守约定如下：  （一）基金管制东说念主在向中国证监会肯求基金召募时提交的托管公约，应经托 管公约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，公约当事东说念主两边根 据中国证监会的见识修改托管公约。托管公约以中国证监会核准的文本为崇敬文 本。  （二）托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之日 起成效。托管公约的有用期自其成效之日起至该基金财产计帐后果报中国证监会 批准并公告之日止。  （三）托管公约自成效之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律控制力。  （四）本公约一式六份，公约两边各抓二份，上报关系监管部门两份，每份 具有同等法律遵守。                                    托管公约              二十、其他事项   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、关系法律律例等章程协商办理。