区块链网

（原标题：晶科动力股份有限公司对外担撑合手理轨制（2024年12月校正））

晶科动力股份有限公司对外担撑合手理轨制

第一章 总则 第一条 为措施晶科动力股份有限公司（以下简称“公司”）对外担保行为，有用限定风险，保护鞭策和其他利益相关者的正当权利，凭证相关法律法则及《公司规章》的规章，特制定本轨制。

第二条 本轨制所称对外担保是指公司以第三东说念主的身份为他东说念主提供的保证、典质、质押或其他方法的担保，包括公司对控股子公司的担保。公司过头控股子公司的对外担保总和，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总和与控股子公司对外担保总和之和。

第三条 本轨制适用于公司及控股子公司。未经公司董事会及/或鞭策会（如适用）批准，公司及子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保。

第四条 公司对外担保应当谨守正当、审慎、互利、安全的原则，严格限定担保风险。

第五条 公司的对外担保必须经鞭策大会或董事会审议。

第二章 对外担保对象的审查 第六条 被担保方应合适以下条目：（一）具有考究的规划景况和相应的偿债材干；（二）不存在较大的规划风险和财务风险。

第七条 公司董事会应当在审议对外担保议案前充分访谒被担保东说念主的规划和资信情况，持重审议分析被担保方的财务景况、营运景况、行业出路和信用情况，照章审慎作出决定。公司不错在必要时聘任外部专科机构对担保风险进行评估，以看成董事会或鞭策大会进行有运筹帷幄的依据。

第三章 对外担保的审批身手 第八条 公司对外担保必须经董事会或鞭策大会审议，董事会凭证《公司规章》及本轨制连络董事会对外担保审批权限的规章，欺诈对外担保的有运筹帷幄权。提高《公司规章》及本轨制规章权限的，董事会应当建议议案，报请鞭策大会批准。董事会组织处治和实施经鞭策大浮现过的对外担保事项。

第九条 公司下列对外担保行为，须经鞭策大会审议通过：（一）单笔担保额提高公司最近一期经审计净财富 10%的担保；（二）公司及控股子公司的对外担保总和，提高公司最近一期经审计净财富50%以后提供的任何担保；（三）为财富欠债率提高 70%的担保对象提供的担保；（四）按照担保金额贯穿12个月累计野心原则，担保金额提高公司最近一期经审计总财富30%的担保；（五）对鞭策、骨子限定东说念主过头关联方提供的担保；（六）公司的对外担保总和，提高最近一期经审计总财富的 30%以后提供的任何担保；（七）法律、行政法则、规章过头他措施性文献规章的其他担保情形。鞭策大会审议本条第（四）项担保事项时，必须经出席会议的鞭策所合腕表决权的三分之二以上通过。在鞭策大会审议为鞭策、骨子限定东说念主过头关联方提供的担保议案时，该鞭策或受该骨子限定东说念主垄断的鞭策，不得参与该项表决，表决须由出席鞭策大会的其他鞭策所合腕表决权的半数以上通过。公司为控股鞭策、骨子限定东说念主过头关联方提供担保的，控股鞭策、骨子限定东说念主过头关联方还应当提供反担保。公司为全资子公司提供担保，大致为控股子公司提供担保且控股子公司其他鞭策按所享有的权利提供同等比例担保，不挫伤公司利益的，不错豁免适用本条第（一）项至第（三）项的规章。公司应当在年度陈诉和半年度陈诉中汇总败露前述担保。

第十条 应由鞭策大会审批的对外担保，必须经董事会审议通事后，方可提交鞭策大会审批。

第十一条 本轨制第九条所列情形之外的其他对外担保，由公司董事会审议批准后实施。应由公司董事会审批的对外担保事项，除应当经整体董事的过半数通过外，还应当经出席董事会会议三分之二以上董事审议高兴。

第十二条 公司在接受反担保典质、反担保质押时，由公司财务部会同公司法务部门完善连络法律手续，相配是需要实时办理典质或质押登记手续。

第十三条 公司董事长或经正当授权的其他东说念主员应凭证公司董事会或鞭策大会的决议代表公司签署担保条约。被授权东说念主不得越权签订担保条约或在主条约中以担保东说念主的身份署名或盖印。

第十四条 公司担保的债务到期后需延期，需要无间提供担保的，应视为新的对外担保，从头推行担保审批身手。

第四章 对外担保的处治 第十五条 公司接到被担保方建议的担保央求后，公司总司理指定连络部门对被担保方的资信情况进行严格审查和评估，并将连络材料上报公司司理层核定后提交公司董事会审议。

第十六条 公司董事会审议提供担保事项时，应当核查被担保东说念主的资信景况，并在审慎判断被担保方偿还债务材干的基础上，决定是否提供担保。董事会应当建筑按时核查轨制，每年度对公司一说念担保行为进行核查，核实公司是否存在违纪担保行为并实时败露核查效果。董事会发现公司可能存在违纪担保行为，大致众人媒体出现对于公司可能存在违纪担保的首要报说念、阛阓据说的，应当对公司一说念担保行为进行核查，核实公司是否存在违纪担保行为并实时败露核查效果。公司凭证前款规章败露的核查效果，应当包含相关担保行为是否推行了审议身手、败露义务，担保条约或文献是否已加盖公司图章，以及图章使用行为是否合适公司图章撑合手与使用处治轨制等。董事会凭证本条第二款的规章推行核查义务的，不错采用查询本公司及子公司征信陈诉、担保登记记录，大致向控股鞭策、骨子限定东说念主发函查证等款式。控股鞭策、骨子限定东说念主应当互助公司的查证，实时恢复，并保证所提供信息大致材料真确、准确、竣工。

第十七条 对外担保经过中，公司财务部门的主要职责如下：（一）对被担保单元进行资信访谒、评估，具体办理担保手续。（二）建筑对外担保的备查台账。应包括以下内容：1、债权东说念主和债务东说念主的称呼；2、担保的种类、金额；3、债务东说念主推行债务的期限；4、担保款式。（三）加强担保时代的追踪处治。应当时时了解担保条约的推行情况，包括要求对方按时提供近期或年度财务报表，分析债务东说念主践约璧还材干有无变化。（四）实时督促债务东说念主推行条约。（五）实时按照规章向公司审计机构照实提供公司一说念对外担保事项。（六）凭证可能出现的其他风险，遴聘有用措施，建议相应处理目标报分摊开垦核定后，凭证情况提交公司董事会和监事会。

第十八条 对外担保经过中，法务部门的主要职责如下：（一）负责草拟或审查对外担保的相关条约，在法律上审查与担保连络的一切文献；（二）负责处理与对外担保连络的法律纠纷；（三）公司承担担保株连后，负责处理对被担保单元的追偿事宜；（四）办理与担保连络的其他事宜。

第十九条 公司内审部对公司对外担保职责进行监督查验。

第二十条 公司对外担保必须坚忍书面的担保条约，被担保方按本轨制应当提供反担保的，还应签订书面的反担保条约。担保条约和反担保条约应当具备《中华东说念主民共和国民法典》等法律、法则要求的内容。

第二十一条 公司应妥善处治担保条约及相关原始贵府，实时进行清理查验，并按时与银行等相关机构进行查对，保证归档贵府的竣工、准确、有用，贯注担保的时效、期限。在条约处治经过中，一朝发现未经董事会或鞭策大会审议身手批准的荒谬条约，应实时向董事会和监事会陈诉。

第二十二条 公司应指派专东说念主合手续关心被担保东说念主的情况，相聚被担保东说念主最近一期的财务贵府和审计陈诉，按时候析其财务景况及偿债材干，关心其坐蓐规划、财富欠债、对外担保以及分立吞并、法定代表东说念主变化等情况，建筑相关财务档案，按时向董事会陈诉。如发现被担保东说念主规划景况严重恶化或发生公司遣散、分立、歇业等首要事项的，连络株连东说念主应实时陈诉董事会。董事会有义务遴聘有用措施，将吃亏裁汰到最小进度。

第二十三条 对外担保的债务到期后，公司应当督促被担保东说念主在放胆技艺内推行偿债义务。若被担保东说念主未能按时推行义务，公司应当实时遴聘必要的支援措施。

第五章 对外担保的信息败露 第二十四条 公司应当按照《上市司法》《措施运作》《公司规章》等连络规章，持重推行对外担保情况的信息败露义务。

第二十五条 对于已败露的担保事项，公司还应当在出现以下情形之一时实时败露：（一）被担保东说念主于债务到期后 15个往将来内未推行偿债义务的；（二）被担保东说念主出现歇业、计帐或其他严重影响其偿债材干情形的。

第二十六条 参与公司对外担保事宜的任何部门和株连东说念主，均有株连实时将对外担保的情况向公司董事会文牍陈诉，并提供信息败露所需的文献贵府。

第二十七条 公司连络部门应遴聘必要措施，在担保信息未照章公开败露前，将信息知情者限定在最小鸿沟内。任何照章或作恶细察公司担保信息的东说念主员，均负有虽然的守密义务，直至该信息照章公开败露之日，不然将承担由此引致的法律株连。

第六章 违背担撑合手理轨制的株连 第二十八条 公司对外提供担保，应严格按照本轨制推论。公司董事会视公司承担的风险大小、吃亏大小、情节的轻重决定予以有错误的株连东说念主相应的刑事株连。

第二十九条 公司任何个东说念主，未经公司正当授权，不得对外签订担保条约。如由于其无权或越权行为签订的担保条约，凭证法律法则由公司承担相应株连后，公司有权向该无权东说念主或越权东说念主追偿。

第三十条 董事会违背法律、法则、《公司规章》或本轨制规章的权限和身手作念出对外担保决议，甚至公司或鞭策利益遇到吃亏的，干与表决的董事粗犷公司或鞭策承担连带抵偿株连，但明确默示异议且将异议纪录于会议记录的董事除外。

第三十一条 因公司承办部门东说念主员或其他株连东说念主私行决定，甚至公司承担法律所规章的担保东说念主毋庸承担的株连，且给公司形成吃亏的，公司予以其刑事株连并有权向其追偿，要求其承担抵偿株连。

第七章 附则 第三十二条 本轨制所称“以上”含本数，“提高”、“过”不含本数。

第三十三条 本轨制未尽事宜，依照国度连络法律、行政法则、措施性文献及《公司规章》的连络规章推论；与连络法律、行政法则、措施性文献以及《公司规章》的连络规章不一致的，以连络法律、行政法则、措施性文献以及《公司规章》的规章为准。

第三十四条 本轨制由鞭策大会审议通过之日起收效并实施。

第三十五条 鞭策大会授权董事会负责讲明及校底本轨制。

晶科动力股份有限公司董事会 2024年12月10日